图片专区    摩根士丹利多元收益债券型       证券投资基金      招募说明书(更新) 基金照应东谈主：摩根士丹利基金照应（中国）有限公司   基金托管东谈主：中国设立银行股份有限公司 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                  【蹙迫教导】   摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2012 年 5 月 21 日经中国证券监督照应委员会证监许可【2012】678 号文核准召募。 本基金的基金合同于 2012 年 8 月 28 日慎重奏效。本基金为契约型洞开式基金。   基金照应东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不 标明其对本基金的价值和收益作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器具，其主邀功能是分 散投资，贬抑投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括商场风险，也包括基金自 身的照应风险、技巧风险和合规风险等。大宗赎回风险是洞开式基金所独有的一 种风险，当基金在洞开期发生大宗赎回时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额，也可能靠近基金份额净值大幅波动风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资东谈主在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，包括：因 举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个 别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿大宗赎回本基金产生的流动性 风险，基金照应东谈主在基金照应实施过程中产生的基金照应风险，信用风险，本基 金的特定风险等。由于本基金投资于债券商场，本基金无法完全秘密发借主体的 信用质料变化形成的信用风险。如果持有的债券出现信用背约风险，将给基金净 值带来较大的负面影响和波动。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回苦求时，基金照应东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金照应东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并关怀本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。本基金为债券型基 金，其恒久预期风险和预期收益高于货币商场基金，低于股票型基金、夹杂型基 金。本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份 额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回 费率。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的基金合同、 招募说明书、基金居品辛苦纲目等法律文献，全面领路本基金居品的风险收益特 征和居品性情，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训导、资产景象等判断 本基金是否和投资者的风险承受才调相得当，同期，感性判断商场，对认购（或 申购）本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立、严慎决策。   投资者应当通过本基金照应东谈主或销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期 内按 1.00 元面值发售并不转换基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买 基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1.00 元、从而际遇损失的风险。   基金照应东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎奋力的原则照应和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日表 现。基金照应东谈主照应的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。   基金照应东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者清翠”原则，在作出投资决策后， 基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   根据《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照应端正》等法律法例及本 基金基金合同的关联端正，经与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会联系派出机 构备案，本基金对基金合同中的释义、申购赎回、基金的投资、估值和信息知道 等关联条件进行了翻新。上述翻新于 2018 年 3 月 24 日起奏效，系因相应的法律 法例发生变动而进行，不触及基金份额持有东谈主权利义务关系的变化，对基金份额 持有东谈主的利益无履行性不利影响，且已履行得当范例。关联详实信息参见本公司 于 2018 年 3 月 24 日发布的《摩根士丹利华鑫基金照应有限公司对于翻新旗下基 金基金合同、托管契约条件的公告》及本公司网站最新知道的本基金基金合同。   根据《公开召募证券投资基金信息知道照应办法》的端正，本基金本次更新 招募说明书仅对基金司理及“第三部分 基金照应东谈主”联系信息进行更新，联系 信息截止日为 2024 年 8 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书（更新）所载内 容截止日为 2024 年 4 月 15 日，关联财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月  摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                                                                                   招募说明书（更新）                                                                 目           录 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新）                      一、绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作照应办法》               （以下简称“《运作办法》”）、                             《公开召募证券投资基金销售 机构监督照应办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息知道照应办法》 （以下简称“《信息知道办法》”）《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照应端正》                                        （以 下简称“《流动性端正》”）和其他关联法律法例的端正，以及《摩根士丹利多元收益债券型 证券投资基金基金合同》           （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书申诉了摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”                                       ） 的投资方针、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必要事项，投资东谈主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金照应东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律处事。   本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦苦求召募的。本招募说明书由摩根士丹利基金 照应（中国）有限公司证明。本基金照应东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何证明或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                      二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用翻新和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用翻新和补充 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 书》过甚如期的更新 要》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务 委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的翻新           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其时常作念出的翻新             ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开 召募证券投资基金信息知道照应办法》及颁布机关对其时常作念出的翻新 13.《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管 理办法》及颁布机关对其时常作念出的翻新 开召募洞开式证券投资基金流动性风险照应端正》及颁布机关对其时常作念出的翻新 体，包括基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 注册登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他 组织 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 券商场的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转换、非交往过户、转托管及如期定额投资等业务 经历并与基金照应东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 基金账户的建立和照应、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发 红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册等 金照应（中国）有限公司或接受摩根士丹利基金照应（中国）有限公司录用代为办理注册登 记业务的机构 基金份额余额过甚变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 持有期限收取赎回用度的基金份额 金份额                                         ， 是范例基金照应东谈主所照应的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基金照应东谈主和 投资东谈主共同效能 份额的步履 兑换为现款的步履 苦求将其持有基金照应东谈主照应的、某一基金的基金份额转换为基金照应东谈主照应的、且由团结 注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购苦求的一种投资方式 中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转换中转入苦求份额总额后的余额)超 过上一洞开日基金总份额的 10% 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金照应东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介 有东谈主服务的用度 照应东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法全部或部分履行基金合同的 任何事件 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开辟行股票、资产 扶助证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交往的债券等 置清理，目的在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险照应工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且领受估值技巧仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）                          三、基金照应东谈主   （一）基金照应东谈主概况   称呼：摩根士丹利基金照应（中国）有限公司   注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里设立广场第二座第 17 层 01-04 室   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里设立广场第二座第 17 层   法定代表东谈主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立日历：2003 年 3 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33 号   注册老本：60，000万元东谈主民币   有计划东谈主：徐许   有计划电话：       （0755）88318883   股权结构为：摩根士丹利国际控股公司（100%）                         。   （二）主要东谈主员情况   高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学取得本科和研究生学位，并在乔 治敦大学取得法律学位。曾在年利达讼师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以 及众达讼师事务所（Jones Day）的东京办公室担任讼师。高杰文（Todd Coltman）先生目 前担任摩根士丹利董事总司理。他 2004 年加入摩根士丹利，负责摩根士丹利亚洲私募股权 不动产业务（MSREI）的不动产收购融资。2007 年担任 MSREI 日本业务首席运营官，2009 年担任 MSREI 亚洲（包括日本）业务首席运营官。自 2016 年起于今担任摩根士丹利在亚洲 的整个投资照应业务（MSIM）首席运营官。现任基金照应东谈主董事长。   黄敏女士，麻省理工学院照应学学士。曾任职于摩根大通（纽约）和穆迪投资者服务（纽 约）  。2006 年 11 月至 2024 年 5 月期间曾担任瑞士信贷（香港）有限公司副总裁、总监及中 国区首席运营官、总司理及资产照应业务亚太区负责东谈主，工银瑞信基金照应有限公司董事。 区主管。现任基金照应东谈主董事。   ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大学学士，好意思国西北大学博士，芝加哥大学工商管 理硕士。1999 年至 2009 年曾任好意思国奥本海默基金公司高档基金司理，2009 年 10 月至 2023 年 8 月期间，曾任浦银安盛基金照应有限公司副总司理兼首席投资官，海富通资产照应（香 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                               招募说明书（更新） 港）有限公司高档基金司理，盟国保障有限公司中国区资产照应中心资深总监，中好意思联泰大 都会东谈主寿保障有限公司首席投资官。2023 年 10 月加入摩根士丹利基金照应（中国）有限公 司，曾任副总司理。现任基金照应东谈主董事、总司理、首席投资官。    Carlos Alfonso OYARBIDE SECO 先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士，宾夕法 尼亚大学沃顿商学院工商照应硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约办公室）                                  、瑞银集团菲 利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993 年 7 月至 2015 年 12 月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公 司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹 利西班牙有限公司首席奉行官，瑞士信贷集团董事总司理、亚太区金融机构部主管，摩根士 丹利亚洲有限公司北京代表处董事总司理和摩根士丹利中国首席营运官。现在担任新黄河资 本有限公司创举东谈主及首席奉行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC 董事。现任基金照应东谈主孤立董 事。    Thaddeus Thomas Beczak 先生，好意思国乔治城大学国际关系学学士，哥伦比亚大学工商 照应硕士。1974 年 9 月至 1997 年 7 月任职于摩根大通，曾任摩根大通证券亚洲有限公司总 裁，1997 年至 2013 年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证券董事会主席，华兴证券香港有 限公司董事会主席。2014 年 1 月退休。现在兼任凤凰卫视投资（控股）有限公司孤立非执 行董事、太平洋收集有限公司孤立非奉行董事、Arnhold Holdings Limited 孤立非奉行董 事、非谋利性组织 The Association of Hong Kong Forum Limited 董事长。现任基金照应 东谈主孤立董事。    蒋松涛先生，南京政事学院经济照应专科本科毕业。曾任上海无线电八厂厂长兼党委副 文告，上海电子元件公司副总司理， 上海信德企业发展有限公司副总司理。1998 年至 2009 年任上海广电（集团）有限公司投资发展部司理、总裁助理兼战术发展部司理、副总裁。2010 年至 2018 年任上海仪电（集团）有限公司副总裁，其中 2015 年至 2017 年兼任华鑫证券有 限处事公司董事长，2014 年至 2017 年兼任摩根士丹利华鑫证券有限处事公司董事。2018 年 5 月退休。现在担任上海福赛特机器东谈主股份有限公司孤立董事。现任基金照应东谈主孤立董事。    贺草先生，武汉大学电子信息科学与技巧、金融学双学士，杜伦大学金融学硕士，伦敦 政事经济学院风险与或然过程硕士。曾在德意志银行英国总部从事信用风险照应处事。2011 年 6 月加入摩根士丹利英国公司，历任商场风险部、流动性风险部、风险中央职能部副总裁。 理东谈主，现在担任首席运营官、风险照应部负责东谈主。现任职工监事。    ZHOU WENTONG（周文秱）先生，总司理、董事，简历同上。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）   何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，25 年证券期货行业从业经历。曾任 世纪证券有限处事公司江西分公司筹备组负责东谈主；金鹰基金照应有限公司权益投资部总监、 研究部副总监兼基金司理；深圳市吉富瑞泰资产照应有限公司法定代表东谈主、总司理、奉行董 事、投资司理等职；2017 年 12 月加入基金照应东谈主，曾任助理总司理兼权益投资部总监，现 任副总司理。   ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学博士，8 年证券从业经历。曾任中国邮电部北京电 信局工程师，好意思国富达投资集团收集技巧总监，Codent Networks， Inc.副总裁，InfoGlyph USA， Inc.中国区司理，Loci Software Inc.总司理，Fidelity（大连）商务服务有限公司 托付副总裁，FIL（大连）科技有限公司总司理兼技巧部负责东谈主，基金照应东谈主首席信息官， 摩根士丹利照应服务（上海）有限公司北京分公司信息技巧部奉行董事等。2024 年 5 月再 次加入基金照应东谈主，现任首席信息官。   毛慧女士，上海交通大学工商照应硕士，具备中国法律职业经历，12年证券从业训导。 曾任锦天城讼师事务所讼师助理，源泰讼师事务所讼师，申万菱信基金照应有限公司高档监 察司理，永赢基金照应有限公司监察稽核总监、督察长，北京市汉坤讼师事务所上海分所顾 问、合伙东谈主。2024年3月加入基金照应东谈主，现任督察长。   徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特准金融分析师（CFA），中国注册管帐师（CPA）， 股有限公司印度子公司财务部高档财务司理、伟创力研发(深圳)有限公司财务部财务司理、 好意思泰玩物技巧商议(深圳)有限公司财务部财务司理。2009年6月加入基金照应东谈主，历任财务 照应部总监、财务照应部总监兼行政照应部总监、助理总司理兼财务照应部总监兼行政照应 部总监，现任财务负责东谈主。   方旭赟先生，中国社会科学院经济学博士，特准金融分析师（CFA），13年证券从业经 历。曾任南边基金照应有限公司研究员、国寿安保基金照应有限公司基金司理。2022年10 月加入基金照应东谈主，现任固定收益投资部基金司理。2023年5月起担任摩根士丹利多元收益 债券型证券投资基金、摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金基金司理。   吴慧文女士，武汉大学金融工程硕士，12年证券从业经历。曾任长城证券股份有限公司 固定收益部投资司理，安信证券资产照应有限公司资管公募部投资主办。2023年8月加入基 金照应东谈主，现在担任固定收益投资部总监助理兼基金司理。2024年3月起担任摩根士丹利安 盈厚实六个月持有期债券型证券投资基金基金司理，2024年4月起担任摩根士丹利纯债安祥 添利18个月如期洞开债券型证券投资基金基金司理，2024年5月起担任摩根士丹利纯债安祥 增利18个月如期洞开债券型证券投资基金基金司理，2024年8月起担任摩根士丹利多元收益 债券型证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：李轶女士，自本基金合同奏效之日起至2022年9月照应本基金； 葛飞先生，自2022年8月至2022年11月照应本基金；周梦琳女士，自2022年11月至2023年12 月照应本基金。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募说明书（更新）  主任委员：何晓春，副总司理、权益投资部总监、基金司理。  副主任委员：施同亮，固定收益投资部副总监（左右处事）                           、基金司理。  委员：王大鹏，研究照应部总监、基金司理；余斌，数目化投资部总监、基金司理；李 功舜，交往照应部总监；洪天阳，多资产投资部总监、基金司理。   秘书：王大鹏，研究照应部总监、基金司理。  （三）基金照应东谈主的职责  （四）基金照应东谈主的承诺 标、策略及限制全权处理本基金的投资。 抵制轨制，采用有用步履，驻防违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 有用步履，辞让基金财产用于下列投资或步履：  （1）承销证券；  （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新）  （3）从事承担无尽处事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有端正的除外；  （5）向基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过甚他不正大的证券交往步履；  （7）法律法例、中国证监会及基金合同辞让的其他步履。  上述辞衰落履为援用其时有用的联系法律法例或监管部门的关联辞让性端正，如法律法 规或监管部门取消上述辞让性端正，本基金在履行得当范例后可不受上述端正的限制。 发生下列步履：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其照应的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例、中国证监会及基金合同辞让的其他步履。 法例及行业范例，淳厚信用、奋力尽责，不从事以下步履：  （1）越权或非法谋划；  （2）违抗基金合同或托管契约；  （3）特地挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；  （5）拒却、打扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突职守、滥用权利，不按照端正履行职责；  （7）泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖私密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋划等信息；  （8）违抗证券交往景色业务法则，利用对敲、倒仓等技巧驾驭商场价钱，扯后腿商场秩 序；  （9）在公开信息知道和告白中特地含有装假、误导、诓骗因素；  （10）其他法律法例、中国证监会及基金合同辞让的步履。  （1）依照关联法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖私密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事联系的交往步履。   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往过甚他步履。   （五）基金照应东谈主的里面抵制轨制   （1）保证基金照应东谈主的谋划运作严格效能法律法例和行业监管法则，自发形成遵法经 营、范例运作的谋划想想和谋划理念；   （2）留意和化解谋划风险，提高谋划照应效益，确保谋划业务的稳健运行和受托资产 的安全完好，罢了基金照应东谈主的无间、安祥、健康发展；   （3）确保基金、基金照应东谈主应知道的信息信得过、准确、完好、实时；   （4）确保基金照应东谈主成为一个决策科学、谋划范例、照应高效、运作安全的无间、稳 定、健康发展的基金照应公司。   （1）健全性原则。里面抵制机制遁入基金照应东谈主的各项业务、各个部门和各级岗亭， 并浸透到决策、奉行、监督、反馈等各个款式。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的里面抵制范例，爱护内控 轨制的有用奉行。   （3）孤立性原则。基金照应东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对孤立，基金财产、基 金照应东谈主固有财产、其他财产的运作必须相互分离。   （4）相互制约原则。基金照应东谈主里面部门和岗亭的建树须权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金照应东谈主运用科学化的谋划照应方法贬抑运作成本，提高经济 效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制效果。   基金照应东谈主的里面抵制体紧缚构是一个单干明确、相互制约的组织结构，具体包括：   （1） 董事会负责决定基金照应东谈主里面照应机构的建树、制定基金照应东谈主基本照应轨制， 对确保基金照应东谈主建立及支撑得当而有用的里面抵制负有最终处事。董事会下设的风险抵制 和审计委员会负责审核基金照应东谈主里面抵制轨制、搜检公司和基金运作的正当合规情况等事 项，并向董事会陈说。   （2）谋划照应层负责组织设想公司的里面抵制轨制，拟订公司的基本照应轨制和制定 公司的部门业务规章，并确保公司的日常谋划运作步履正当合规。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （3）督察长负责监督搜检基金照应东谈主运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情况， 并依据联系端正可孤立向董事会和中国证监会申诉。   （4）谋划照应层下设的风险照应委员会协助谋划照应层实施对各种业务和风险的总体 抵制以及惩办公司里面抵制中出现的问题。   （5）风险照应部负责追踪和申诉投资照应中的商场风险，评价基金投资事迹，并根据 风险收益情况实时提议改进看法，为投资业务的稳健发展提供扶助。   （6）监察稽核部孤立于基金照应东谈主其他部门和业务步履，对基金照应东谈主里面抵制轨制、 风险照应政策和步履的奉行情况实行严格搜检和实时反馈，并向督察长、风险照应委员会和 谋划照应层如期或不如期申诉。   （7）各业务部门及职工对风险照应负有平直处事。各业务部门负责东谈主在权限范围内， 奉行公司的各项风险照应范例，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险照应负 全部处事。每一位职工均负有一线风险抵制职责，负责把公司的风险照应理念和抵制步履落 实到每一个业务款式当中，并在发现风险隐患和问题时负有申诉、反馈和改进的义务。   （1）建立合理、完备、有用并易于奉行的里面抵制轨制体系。基金照应东谈主里面抵制制 度体系由不同层面的轨制组成，按照其所照应的档次不错分为四个级别：第一级别是公司章 程；第二级别是公司里面抵制大纲；第三级别是公司基本照应轨制；第四级别是公司各委员 会、各部门根据业务需要制定的各式轨制及实施笃信等。基金照应东谈主根据业务需要无间翻新 和更新各项轨制，使其里面抵制轨制体系日趋完善。   （2）建立浓厚的风险照应文化。谋划照应层稳固设立内控优先的风险照应理念，贯注 培养全体职工的风险留意意志，通过轨制敛迹、学习培训使全体职工实时了解国度法律法例 和公司规章轨制，使风险照应意志长远东谈主心，并链接到各个业务款式。   （3）建立严实有用的内控防地。依据自身谋划特色，基金照应东谈主建立起各岗亭的自控 与互控、联系部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的孤立监督等内控防地。   （4）建立并无间完善风险照应体系。基金照应东谈主通过建立风险分类、识别、评估、报 告及监督等范例，如期或不如期地对风险进行评估、预警，并通过明晰的陈说旅途，使联系 部门及谋划照应层即时把抓风险景象，实时、快速地采用风险抵制步履。   （5）强化风险照应步履。跟着业务发展及技巧进取，基金照应东谈主运转更多地采用系统 化监控步履，增强风险照应的全面性、实时性和有用性。同期，领受数目化分析方法，提高 风险照应的科学性。   （1）本基金照应东谈主确知建立、实施、支撑和完善里面抵制轨制是本基金照应东谈主董事会 及照应层的处事；   （2）本基金照应东谈主承诺以上对于里面抵制轨制的知道信得过、准确； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金            招募说明书（更新）  （3）本基金照应东谈主承诺将根据商场环境的变化和业务的发展不停完善里面抵制轨制。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织方式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：无间谋划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   有计划东谈主：王小飞   有计划电话：(021)6063 7103   中国设立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包照应处、托管应用系统扶助处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘任外部会 计师事务所对托管业务进行里面抵制审计，并已经成为通例化的内控处事技巧。   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国设立银行一直秉持“以客户 为中心”的谋划理念，不停加强风险照应和里面抵制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产持有东谈主的正当权益，为资产录用东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 设立银行托管资产范畴不停扩大，托管业务品种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。限定 2023 年年末，中 国设立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国设立银行专科高效的托管服务才融合业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国设立银行屡次被《全球托管东谈主》                             、 《财资》                                  、《环球金融》 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限处事 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间商场清理所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”                                        、以及 国最好次托管银行”         ，并当作独一中资银行取得《财资》                        “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面抵制轨制   当作基金托管东谈主，中国设立银行严格效能国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内关联照应端正，遵法谋划、范例运作、严格搜检，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好，确保关联信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权 益。   中国设立银行设有风险内控照应委员会，负责全行风险照应与里面抵制处事，对托管业 务风险照应和里面抵制的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规处事，具有孤立欺骗内控合规处事权利和才调。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了照应轨制、抵制轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作温文利进行；业务东谈主员具备从业经历；业 务照应严格实行复核、审核、搜检轨制，授权处事实行汇集抵制，业务钤记按规程看护、存 放、使用，账户辛苦严格看护，制约机制严格有用；业务操作区专门建树，阻滞照应，实施 音像监控；业务信息由专职信息知道东谈主负责，驻防泄密；业求罢了自动化操作，驻防东谈主为事 故的发生，技巧系统完好、孤立。   （三）基金托管东谈主对基金照应东谈主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开辟的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基 金照应东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务款式中，对基金照应东谈主发送的投资指示、基金照应东谈主对各基 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 金用度的索求与开支情况进行搜检监督。   （1）每处事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例抵制等情 况进行监控，如发现投资特地情况，向基金照应东谈主进行风险教导，与基金照应东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要特地事项实时申诉中国证监会。   （2）收到基金照应东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技巧或非技巧技巧发现基金涉嫌非法交往，电话或书面要求基金照应东谈主进行 证明或举证，如有必要将实时申诉中国证监会。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）                           五、联系服务机构  （一）基金份额发售机构   （1）摩根士丹利基金照应（中国）有限公司直销中心   注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里设立广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里设立广场第二座第17层   有计划东谈主：龙紫岚   电话：（0755）88318898   传真：（0755）82990631   （2）摩根士丹利基金照应（中国）有限公司北京分公司   注册地址：北京市东城区平缓门外大街208号院1号楼12层1205单元   办公地址：北京市东城区平缓门外大街208号院1号楼12层1205单元   有计划东谈主：张宏伟   电话：（010）87986888   传真：（010）87986889   （3）摩根士丹利基金照应（中国）有限公司上海分公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元   有计划东谈主：杨琪昊   电话：（021）63343311-2100   传真：（021）50429808   宇宙统一客服电话：400-8888-668   客户服务信箱：msim-service@morganstanley.com.cn   深圳、北京或上海的投资东谈主单笔认购金额高出100万元（含100万元）东谈主民币以上的， 可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金照应东谈主将提供上门服务。  （1）中国设立银行股份有限公司 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号  法定代表东谈主：田国立  客户服务电话：95533  网址：www.ccb.com  （2）中国农业银行股份有限公司  注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街69号  法定代表东谈主：谷澍  客户服务电话：95599  网址：www.abchina.com  （3）交通银行股份有限公司  注册（办公）地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号  法定代表东谈主：任德奇  客户服务电话：95559  网址：www.bankcomm.com  （4）招商银行股份有限公司  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客户服务电话：95555  网址：www.cmbchina.com  （5）招商银行股份有限公司招赢通  客户服务电话：95555  网址：fi.cmbchina.com  （6）中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层  办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼中信大厦12层  法定代表东谈主：朱鹤新  客户服务电话：95558  网址：www.citicbank.com 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金             招募说明书（更新）  （7）中国民生银行股份有限公司  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号  法定代表东谈主：高迎欣  有计划东谈主：穆婷  有计划电话：010-56367136  客户服务电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  注：仅限中国民生银行直销银行渠谈  （8）祥瑞银行股份有限公司  注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号  法定代表东谈主：谢永林  有计划东谈主：赵杨  有计划电话：021-50979384  客户服务电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （9）上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东一齐12号  办公地址：上海市黄浦区北京东路689号东银大厦26楼  法定代表东谈主：郑杨  客户服务电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  （10）烟台银行股份有限公司  注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号  法定代表东谈主：吴明理  有计划东谈主：张卓智  有计划电话：0535-6699671  客户服务电话：4008-311-777  网址：www.yantaibank.net 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）  （11）河北银行股份有限公司  注册（办公）地址：石家庄市祥瑞北大街28号  法定代表东谈主：梅爱斌  客户服务电话：400-612-9999  网址：www.hebbank.com  （12）哈尔滨银行股份有限公司  注册地址：哈尔滨市谈里区尚志大街160号  办公地址：哈尔滨市群力新区上江街888号哈尔滨银行总部大厦22层  法定代表东谈主：邓新权  客户服务电话：95537/400-60-95537  网址：www.hrbb.com.cn  （13）天津银行股份有限公司  注册地址：天津市河西区友谊路15号  办公地址：天津市河西区友谊路7号鑫银大厦  法定代表东谈主：孙利国  客户服务电话：956056  网址：www.bank-of-tianjin.com.cn  （14）宁波银行股份有限公司同行易管家平台  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号  办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号20层  法定代表东谈主：陆华裕  有计划东谈主：张正岳  有计划电话：021-23262719  客户服务电话：95574  网址：https://interbank.nbcb.com.cn  （15）华鑫证券有限处事公司  注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房  办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）  法定代表东谈主：俞洋  有计划东谈主：刘熠  有计划电话：18621576160  客户服务电话：95323/400-109-9918  网址：www.cfsc.com.cn  （16）中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座  办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦  法定代表东谈主：张佑君  有计划东谈主：秦夏  有计划电话：010-60838614  客户服务电话：95548  网址：www.cs.ecitic.com  （17）中信建投证券股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼  办公地址：北京市东城区朝内大街2号中信建投  法定代表东谈主：王常青  有计划东谈主：陈海静  有计划电话：010-85156499  客户服务电话：4008-888-108  网址：www.csc108.com  （18）中国星河证券股份有限公司  注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101  办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦  法定代表东谈主：陈亮  有计划东谈主：辛国政  有计划电话：010-80928123  客户服务电话：95551/4008-888-888 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）  网址：www.chinastock.com.cn  （19）信达证券股份有限公司  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼  办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层  法定代表东谈主：祝瑞敏  有计划东谈主：王薇安  有计划电话：010-83252170  客户服务电话：95321  网址：www.cindasc.com  （20）民生证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1168号B座2101、2104A室  办公地址：上海市浦东新区浦明路8号金钱金融广场1幢  法定代表东谈主：冯鹤年  有计划东谈主：苏晋  有计划电话：010-85127561  客户服务电话：95376/4006-198-888  网址：www.mszq.com  （21）海通证券股份有限公司  注册地址：上海市广东路689号  办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10楼  法定代表东谈主：周杰  有计划东谈主：李笑鸣  有计划电话：021-23219275  客户服务电话：95553/ 4008-888-001  网址：www.htsec.com  （22）国泰君安证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号  办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）  法定代表东谈主：贺青  有计划东谈主：钟伟镇  有计划电话：021-38032284  客户服务电话：95521/400-8888-666  网址：www.gtja.com  （23）申万宏源证券有限公司  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层  法定代表东谈主：杨周详  有计划东谈主：陈宇  有计划电话：021-33388214  客户服务电话：95523/ 400-889-5523  网址：www.swhysc.com  （24）光大证券股份有限公司  注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号  法定代表东谈主：刘秋明  有计划东谈主：戴巧燕  有计划电话：021-52523576  客户服务电话：95525  网址：www.ebscn.com  （25）长江证券股份有限公司  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦  办公地址：上海市世纪大路1198号一座世纪汇广场  法定代表东谈主：李新华  有计划东谈主：奚博宇  有计划电话：021-68751860  客户服务电话：95579/4008-888-999  网址：www.95579.com 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）  （26）中银国际证券股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层  办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼  法定代表东谈主：宁敏  有计划东谈主：王炜哲  有计划电话：021-20328309  客户服务电话：400-620-8888  网址：www.bocichina.com  （27）东方证券股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦  办公地址：上海市中山南路318号2号楼13楼  法定代表东谈主：金文忠  有计划东谈主：孔亚楠  有计划电话：021-633258884081  客户服务电话：95503  网址：www.dfzq.com.cn  （28）华泰证券股份有限公司  注册地址：南京市江东中路228号  办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路5999号基金大厦10楼  法定代表东谈主：张伟  有计划东谈主：庞晓芸  有计划电话：0755-82492193  客户服务电话：95597  网址：www.htsc.com.cn  （29）中泰证券股份有限公司  注册地址：济南市市中区经七路86号  办公地址：济南市经七路86号23层经纪业务总部  法定代表东谈主：李峰 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）  有计划东谈主：朱琴  有计划电话：021-20315161  客户服务电话：95538  网址：www.zts.com.cn  （30）中信证券（山东）有限处事公司  注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001  法定代表东谈主：冯恩新  有计划东谈主：孙秋月  有计划电话：0532-85022026  客户服务电话：95548  网址：sd.citics.com  （31）山西证券股份有限公司  注册（办公）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  法定代表东谈主：王怡里  有计划东谈主：韩璐  有计划电话：0351-8686656  客户服务电话：95573  网址：www.i618.com.cn  （32）华龙证券股份有限公司  注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号金钱大厦19楼  法定代表东谈主：祁建邦  有计划东谈主：杨力  有计划电话：0931-4890208  客户服务电话：95368/400-689-8888  网址：www.hlzqgs.com  （33）东海证券股份有限公司  注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）  办公地址：江苏省常州市延陵西路29号投资广场18楼  法定代表东谈主：钱俊文  有计划东谈主：王一彦  有计划电话：021-20333363  客户服务电话：95531  网址：www.longone.com.cn  （34）东吴证券股份有限公司  注册地址：苏州工业园区星阳街5号  办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1907室  法定代表东谈主：范力  有计划东谈主：陆晓  有计划电话：0512-62938521  客户服务电话：95330  网址：www.dwzq.com.cn  （35）耿直证券股份有限公司  注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717  办公地址：北京市西城区阜成门外大街甲34号耿直证券大厦8层  法定代表东谈主：施华  有计划东谈主：丁敏  有计划电话：010-59355997  客户服务电话：95571  网址：www.foundersc.com  （36）宏信证券有限处事公司  注册（办公）地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦10楼  法定代表东谈主：吴玉明  有计划东谈主：彭昱  有计划电话：021-87341251  客户服务电话：95304/4008-366-366 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）   网址：www.hxzq.cn   （37）国投证券股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐119号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   有计划东谈主：刘志斌   有计划电话：0755-82558323   客户服务电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （38）中国中金金钱证券有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元   办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21楼   法定代表东谈主：高涛   有计划东谈主：万玉琳   有计划电话：0755-82026907   客户服务电话：95532/400-600-8008   网址：www.ciccwm.com   （39）招商证券股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐111号   法定代表东谈主：霍达   有计划东谈主：黄婵君   有计划电话：0755-82960167   客户服务电话：95565/0755-95565   网址：www.newone.com.cn   （40）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一齐125号国信金融大厦37楼   法定代表东谈主：张纳沙 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）  有计划东谈主：李颖  有计划电话：0755-82130833  客户服务电话：95536  网址：www.guosen.com.cn  （41）祥瑞证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层  办公地址：上海市浦东新区张杨路2389弄LCM置汇旭辉广场11层  法定代表东谈主：何之江  有计划东谈主：王阳  有计划电话：021-38632136  客户服务电话：95511-8  网址：stock.pingan.com  （42）国海证券股份有限公司  注册地址：广西桂林市辅星路13号  办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈18号光大银行大厦28楼  法定代表东谈主：何春梅  有计划东谈主：梁冬路  有计划电话：0771-5567517  客户服务电话：0771-95563  网址：www.ghzq.com.cn  （43）华西证券股份有限公司  注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街198号  办公地址：北京市西城区阜成门外大街22番外经贸大厦909  法定代表东谈主：杨炯洋  有计划东谈主：赵静静  有计划电话：010-58124967  客户服务电话：95584  网址：www.hx168.com.cn 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （44）世纪证券有限处事公司   注册地址：深圳市前海深港协作区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金 中心406   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦40层   法定代表东谈主：李强   有计划东谈主：徐玲娟   有计划电话：0755-83199599   客户服务电话：956019   网址：www.csco.com.cn   （45）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层   办公地址：上海市长宁区延安西路1358号迎龙大厦二楼   法定代表东谈主：张巍   有计划东谈主：金夏   有计划电话：0755-83516289   客户服务电话：95514/400-6666-888   网址：www.cgws.com   （46）万和证券股份有限公司   注册地址：海口市南沙路49号通讯广场二楼   办公地址：深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦东区3层   法定代表东谈主：冯周让   有计划东谈主： 李宛真   有计划电话：0755-82830333116   客户服务电话：4008-882-882   网址：www.wanhesec.com.cn   （47）金元证券股份有限公司   注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层   办公地址：深圳市深南大路4001号期间金融中心3层 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）  法定代表东谈主：王作义  有计划东谈主：刘萍  有计划电话：0755-83025693  客户服务电话：95372  网址：www.jyzq.cn  （48）广发证券股份有限公司  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室  办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼  法定代表东谈主：林传辉  有计划东谈主：黄岚  有计划电话：020-875558888333  客户服务电话：95575  网址：www.gf.com.cn  （49）华福证券有限处事公司  注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼  法定代表东谈主：黄金琳  有计划东谈主：王虹  有计划电话：021-20655183  客户服务电话：95547  网址：www.hfzq.com.cn  （50）东莞证券股份有限公司  注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号  法定代表东谈主：陈照星  有计划东谈主：陈士锐  有计划电话：0769-22112151  客户服务电话：95328  网址：www.dgzq.com.cn 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）  （51）申万宏源西部证券有限公司  注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层  法定代表东谈主：王献军  有计划东谈主：陈宇  有计划电话：021-33388214  客户服务电话：95523  网址：www.swhysc.com  （52）国金证券股份有限公司  注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号  法定代表东谈主：冉云  有计划东谈主：陈瑀琦  有计划电话：028-86692603  客户服务电话：95310  网址：www.gjzq.com.cn  （53）中国国际金融股份有限公司  注册地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层  办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座6层  法定代表东谈主：沈如军  有计划东谈主：任敏  有计划电话：010-650511661753  客户服务电话：010-6505-1166  网址：www.cicc.com  （54）上海证券有限处事公司  注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼  法定代表东谈主：何伟  有计划东谈主：邵珍珍  有计划电话：021-53686262 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   客户服务电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （55）中信期货有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层   法定代表东谈主：张皓   有计划东谈主：梁好意思娜   有计划电话：021-60812919   客户服务电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （56）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方金钱大厦16楼   法定代表东谈主：戴彦   有计划东谈主：付佳   有计划电话：021-23586603   客户服务电话：95357   网址：www.18.cn   （57）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技巧开辟区第二大街42号写字楼101室   办公地址：天津市南开区宾水西谈8号   法定代表东谈主：安志勇   有计划东谈主：王星   有计划电话：022-28451922   客户服务电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （58）中信证券华南股份有限公司   注册（办公）地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01），1001室 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金             招募说明书（更新）  法定代表东谈主：胡伏云  有计划东谈主：胡兴良  有计划电话：020-88834780  客户服务电话：95548  网址：www.gzs.com.cn  （59）华源证券股份有限公司  注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号  办公地址：北京市向阳区安立路30号仰猴子园东一门2号楼  法定代表东谈主：邓晖  有计划东谈主：秦阳  有计划电话：010-57672231  客户服务电话：95305  网址：www.jzsec.com  （60）天迎合资参谋人有限公司  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层  法定代表东谈主：林义相  有计划东谈主：谭磊  有计划电话： 010-66045182  客户服务电话：010-6604-5555  网址：www.txsec.com  （61）和讯信息科技有限公司  注册（办公）地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室  法定代表东谈主：章知方  有计划东谈主：陈慧慧  有计划电话：010-85657353  客户服务电话：400-920-0022  网址：licaike.hexun.com 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）     （62）深圳众禄基金销售股份有限公司     注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     有计划东谈主：童彩平     有计划电话：0755-33227950     客户服务电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com     （63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号     法定代表东谈主：王珺     有计划东谈主：韩爱彬     有计划电话：0571-2688888837494     客户服务电话：95188-8     网址：www.fund123.cn     （64）浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层     法定代表东谈主：吴强     有计划东谈主：李珍珍     有计划电话：0571-889118188653     客户服务电话：952555     网址：www.5ifund.com     （65）上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号     办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼     法定代表东谈主：杨文斌 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）  有计划东谈主：高源  有计划电话：021-36696312  客户服务电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  （66）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方金钱大厦  法定代表东谈主：其实  有计划东谈主：王遂一  有计划电话：021-545099778150  客户服务电话：95021/400-1818-188  网址：www.1234567.com.cn  （67）上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室  办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层  法定代表东谈主：张跃伟  有计划东谈主：詹慧萌  有计划电话：021-20691832  客户服务电话：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  （68）诺亚正行基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室  办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚金钱中心  法定代表东谈主：汪静波  有计划东谈主：李娟  有计划电话：021-80358749  客户服务电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）  （69）深圳市新兰德证券投资商议有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路178号华融大厦27层2704  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层  法定代表东谈主：洪弘  有计划东谈主：孙博文  有计划电话：19931667791  客户服务电话：400-166-1188  网址：money.jrj.com.cn  （70）宜信普泽（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元  办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层  法定代表东谈主：才殿阳  有计划东谈主：魏晨  有计划电话：010-52413385  客户服务电话：400-6099-200  网址：www.yixinfund.com  （71）北京中期期间基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国门外光华路14号1幢11层  办公地址：北京市向阳区光华路16号中期大厦A座4层  法定代表东谈主：田宏莉  有计划东谈主：尹庆  有计划电话：010-65807865  客户服务电话：010-6580-7865  网址：www.cifcofund.cn  （72）北京展恒基金销售股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607  办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层  法定代表东谈主：闫振杰 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）  有计划东谈主：李晓芳  有计划电话：18334709980  客户服务电话：400-818-8000  网址：www.myfund.com  （73）中国国际期货股份有限公司  注册地址：北京市向阳区开国门外光华路14号1幢6层609号、610号  办公地址：北京市向阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层  法定代表东谈主：王兵  有计划东谈主：姜颖  有计划电话：010-65807865  客户服务电话：95162  网址：www.cifco.net  （74）北京创金启富基金销售有限公司  注册（办公）地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室  法定代表东谈主：梁蓉  有计划东谈主：王瑶  有计划电话：010-661548288047  客户服务电话：010-6615-4828  网址：corp.5irich.com  （75）上海汇付基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室  办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付寰宇总部大楼2楼  法定代表东谈主：金佶  有计划东谈主：甄宝林  有计划电话：021-340139963011  客户服务电话：021-3401-3999  网址：www.hotjijin.com  （76）上海陆金所基金销售有限公司 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路1088号7层（履行楼层6层）  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号祥瑞金融大厦15楼  法定代表东谈主：陈祎彬  有计划东谈主：李童  有计划电话：021-20662010  客户服务电话：4008-219-031  网址：www.lufunds.com  （77）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室  办公地址：上海市虹口区临潼路188号  法定代表东谈主：尹彬彬  有计划东谈主：陈东  有计划电话：021-52822063  客户服务电话：400-118-1188 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  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401   法定代表东谈主：王伟刚   有计划东谈主：王骁骁   有计划电话：18601178886   客户服务电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （84）深圳市金斧子基金销售有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108   办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼   法定代表东谈主：赖任军   有计划东谈主：陈丽霞   有计划电话：0755-66892301   客户服务电话：400-9302-888   网址：www.jfzinv.com   （85）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路33号11楼B座   办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼   法定代表东谈主：黄祎   有计划东谈主：徐亚丹   有计划电话：021-51327185   客户服务电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （86）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼法定代表东谈主：穆飞虎   有计划东谈主：李唯   有计划电话：010-62676979 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）  客户服务电话：010-6267-5369  网址：www.xincai.com  （87）北京中植基金销售有限公司  注册地址：北京市经济技巧开辟区宏达北路10号五层5122室  办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心B座21层、29层  法定代表东谈主：武建华  客户服务电话：400-8180-888  网址：http://www.zzfund.com  （88）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157  办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开辟区科创十一街18号院京东集团总部A座15层  法定代表东谈主：李骏  有计划东谈主：邢锦超  有计划电话：13811015790  客户服务电话：95118/400-098-8511/400-088-8816  网址：https://kenterui.jd.com  （89）南京苏宁基金销售有限公司  注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大路1-5号  法定代表东谈主：王锋  有计划东谈主：马重庆  有计划电话：025-66996699887513  客户服务电话：95177  网址：www.snjijin.com  （90）济安金钱（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307  办公地址：北京市向阳区东三环中路7号北京金钱中心A座46层  法定代表东谈主：杨健  有计划东谈主：李海燕 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   有计划电话：010-65309516   客户服务电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （91）上海云湾基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、   办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼   法定代表东谈主：冯轶明   有计划东谈主：范泽杰   有计划电话：021-20530186   客户服务电话：400-820-1515   网址：www.zhengtongfunds.com   （92）通华金钱（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼   法定代表东谈主：沈丹义   有计划东谈主：庄洁茹   有计划电话：021-60818588   客户服务电话：400-101-9301   网址：www.tonghuafund.com   （93）上海挖财基金销售有限公司   注册（办公）地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路759号18层03单元   法定代表东谈主：吕柳霞   有计划东谈主：毛善波   有计划电话：021-50810673   客户服务电话：021-5081-0673   网址：www.wacaijijin.com   （94）上海基煜基金销售有限公司 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）  注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室  法定代表东谈主：王翔  有计划东谈主：李关洲  有计划电话：021-65370077  客户服务电话：400-820-5369  网址：www.jiyufund.com.cn  （95）北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层  法定代表东谈主：李楠  有计划东谈主：衡欢  有计划电话：18576351064  客户服务电话：400-159-9288  网址：www.danjuanapp.com  （96）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼  法定代表东谈主：刘明军  有计划东谈主：郑骏锋  有计划电话：0755-8601338876879  客户服务电话：95017(拨通明转1再转8)/ 4000-890-555  网址：www.txfund.com  （97）上海中原金钱投资照应有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室  法定代表东谈主：毛淮平  有计划东谈主：张静怡 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   有计划电话：010-88066184   客户服务电话：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   （98）嘉实金钱照应有限公司   注册地址： 海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心货仓B座(2 ＃楼)27楼2714室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层   法定代表东谈主：张峰   有计划东谈主：刘平   有计划电话：010-85097325   客户服务电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （99）大连网金基金销售有限公司   注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室   法定代表东谈主：樊怀东   有计划东谈主：于秀   有计划电话：0411-39027810   客户服务电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （100）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开辟区古檀大路47号   办公地址：上海市龙华东路868号绿地国外滩办公A1605室   法定代表东谈主：吴言林   有计划东谈主：孙平   有计划电话：13564999938   客户服务电话：025-6604-6166转849   网址：www.huilinbd.com   （101）北京度小满基金销售有限公司 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）  注册（办公）地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室  法定代表东谈主：盛超  有计划东谈主：宋刚  有计划电话：17611169168  客户服务电话：95055-4  网址：www.baiyingfund.com  （102）玄元保障代理有限公司  注册（办公）地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室  法定代表东谈主：马永谙  有计划东谈主：张苗苗  有计划电话：15110085067  客户服务电话：010-5873-2782  网址：www.licaimofang.com  （103）泛华普益基金销售有限公司  注册（办公）地址：成都市成华区设立路9号高地中心1101室  法定代表东谈主：于海锋  有计划东谈主：曾健灿  有计划电话：020-28381666  客户服务电话：400-080-3388  网址：www.puyifund.com  （104）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE  有计划东谈主：叶健  有计划电话：0755-89460507  客户服务电话：400-684-0500 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）  网址：www.ifastps.com.cn  （105）和耕传承基金销售有限公司  注册（办公）地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503  法定代表东谈主：温丽燕  有计划东谈主：胡静华  有计划电话：18638787099  客户服务电话：4000-555-671  网址：www.hgccpb.com  （106）中国东谈主寿保障股份有限公司  注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街16号  法定代表东谈主：王滨  客户服务电话：95519  网址：www.e-chinalife.com  （107）泰信金钱基金销售有限公司  注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206  法定代表东谈主：彭浩  客户服务电话：400-004-8821  网址：www.taixincf.com  （108）上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室  办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室  法定代表东谈主：郑新林  有计划东谈主：邓琦  有计划电话：021-68889082  客户服务热线：021-68889082  网址：www.pytz.cn  （109）上海中欧金钱基金销售有限公司  注册（办公）地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）  法定代表东谈主：许欣  有计划东谈主：刘弘义  有计划电话：15608193006  客户服务热线：400-100-2666  网址： www.zocaifu.com  （110）博时金钱基金销售有限公司  注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层  办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层  法定代表东谈主：王德英  有计划东谈主：田媛  有计划电话：0755－83169999  客户服务热线：400-610-5568  网址：https://www.boserawealth.com  （111）海银基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路8号401室  办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼  法定代表东谈主：孙亚超  有计划东谈主：刘晖  有计划电话：021-60206991  客户服务热线：4008081016  网址：www.fundhaiyin.com  （112）洪泰金钱（青岛）基金销售有限处事公司  注册地址：山东省青岛市市经区龙城路31号超卓世纪中心1号楼5006户  办公地址：北京市向阳区润市中心A座5层洪泰家办  法定代表东谈主：李赛  有计划东谈主：刘星彤  有计划电话：18817361027  客户服务热线：4008189598 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   网址：www.hongtaiwealth.com   （113）深圳市前海排排网基金销售有限处事公司   注册地址： 深圳市前海深港协作区前湾一齐1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司)   办公地址： 深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号   法定代表东谈主： 杨柳   有计划东谈主： 林丽   有计划电话：0755-82779746   客户服务热线：400-666-7388   网址：www.ppwfund.com   （114）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室   法定代表东谈主：黄欣   有计划东谈主：陆欣   有计划电话：021-33768132、15821788773   客户服务热线：4006767523   网址：www.zhongzhengfund.com   基金照应东谈主不错根据情况变化加多或者减少销售机构，并另行公告。销售机构不错根据 情况变化加多或者减少其销售城市、网点，并另行公告。   （二）注册登记机构   称呼：摩根士丹利基金照应（中国）有限公司   注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里设立广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里设立广场第二座第17层   法定代表东谈主：ZHOU WENTONG（周文秱）   有计划东谈主：柏斌   电话：（0755）88318716   （三）出具法律看法书的讼师事务所 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   称呼：通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   有计划东谈主：安冬   电话：021-31358666   承办讼师：吕红、安冬   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊遍及合伙）   住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼   办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永谈中心11楼   奉行事务合伙东谈主：李丹   电话：021-23237080   有计划东谈主：仲文渊   承办注册管帐师：魏佳亮、仲文渊                       六、基金的召募   本基金由基金照应东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息知道办法》 等关联法律法例及基金合同，经中国证监会2012年5月21日证监许可【2012】678号文献核准 召募。   本基金召募期为2012年7月30日至2012年8月24日，已经普华永谈中天管帐师事务整个限 公司普华永谈中天验字(2012)第322号验资申诉给以考据，按照每份基金份额面值东谈主民币                     七、基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息知道办法》、基金合同过甚它 联系端正，本基金召募合适关联端正和条件，已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                  八、基金份额的申购与赎回   (一)申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照应东谈主在招募说明 书或其他联系公告中列明。基金照应东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金照应东谈主网 站公示。若基金照应东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金照应东谈主或其指定的代销机构另行公告。   (二)申购和赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往所、深圳证 券交往所的正常交往日的交往时刻，但基金照应东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时刻将另行公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时刻变更或其他特殊情况， 基金照应东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 知道办法》的关联端正在指定媒介上公告。   本基金自2012年11月27日起洞开办理日常申购赎回业务。基金照应东谈主不得在基金合同约 定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的 日历和时刻提议申购、赎回或转换苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份 额申购、赎回的价钱。   (三)申购与赎回的原则 进行策动；   基金照应东谈主可根据基金运作的履行情况照章对上述原则进行调节。基金照应东谈主必须在新 法则运转实施前依照《信息知道办法》的关联端正在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在洞开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 请时须持有阔气的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效，基金照应东谈主、基金托 管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金照应东谈主应以交往时刻收尾前受理申购和赎回苦求确今日当作申购或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交往的有用性进行阐述。T日提交 的有用苦求，投资东谈主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式 实时查询苦求的阐述情况。基金销售机构对申购或赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手， 而仅代表销售机构如实采纳到苦求。申购或赎回的阐述以注册登记机构或基金照应东谈主的阐述 结果为准。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在端正时刻内未全额到账则申购不到手。若申购不 到手或无效，基金照应东谈主或基金照应东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投 资东谈主，基金照应东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主赎回苦求到手后，基金照应东谈主将在T＋7日(包括该日)内通过基金注册登记机构及 其联系基金销售机构将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大宗赎回时，款项的支付 办法参照基金合同关联条件处理。   基金照应东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻进行调节， 基金照应东谈主必须在调节前依照《信息知道办法》的关联端正在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的数额限制 （含）   ，已有在本基金照应东谈主直销中心认购或申购公司旗下基金记录的个东谈主投资者不受初度 申购最低金额100万元（含）的限制，但受追加申购单笔最低金额1元的限制。 回导致单个交往账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%（但在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外）。法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。 的数目限制，或者新增基金范畴抵制步履，基金照应东谈主必须在调节前依照《信息知道办法》 的关联端正在指定媒介上公告。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   （六）申购份额与净赎回金额的策动   投资东谈主申购A类基金份额收取前端申购用度，即在申购时支付申购用度，申购费率按每 笔申购苦求单独策动。投资东谈主申购C类基金份额不收取申购用度，而是从该类别基金资产中 计提销售服务费。   A类基金份额以申购金额为基数领受比例费率策动申购费，投资东谈主在一天内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别策动。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的商场推论、销售、注册登记等各项用度。   本基金自2013年11月1日起，对于通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额的待业金 客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老谋划筹集的资金过甚 投资运营收益形成的补充养老基金等，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地点和行业 社会保障基金、企业年金单仍是营以及汇集谋划、企业年金理事会录用的特定客户资产照应 谋划、企业年金待业金居品、个东谈主税收递延型买卖养老保障等居品、职业年金谋划。如将来 出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照应东谈主可在招募说明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按端正向中国证监会备案。   通过基金照应东谈主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申购费率见下表：       申购金额（M）               申购费率       M＜100万元              0.32%       M≥500万元              每笔交往1000元   除待业金客户外的其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表：       申购金额（M）              申购费率       M＜100万元              0.8%       M≥500万元              每笔交往1000元   持有A类基金份额的投资东谈主因红利自动再投资而产生的A类基金份额，不收取相应的申购 用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费， 其中，维无间持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                             招募说明书（更新） 基金财产。具体赎回费率结构如下：            持有期限（Y）                    A类基金份额赎回费率            Y＜7天                       1.5%            Y≥2年                       0   注：1年指365天。            持有期限（Y）                    C类基金份额赎回费率            Y＜7天                       1.5%            Y≥7天                       0   申购的有用份额为按履行阐述的申购金额在扣除申购用度后，以苦求当日基金份额净值 为基准策动，各策动结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）A类基金份额的申购   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。策动公式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例如：   某非待业金客户投资100，000.00元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份 额净值为1.040元，申购费率为0.8%，则其可得到的申购份额为：   申购总金额＝100，000.00元   净申购金额=100，000.00/（1+0.8%）=99，206.35元   申购用度=100，000.00-99，206.35=793.65元   申购份额=（100，000.00-793.65）/1.040=95，390.72份   （2）C类基金份额的申购 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   如果投资东谈主选拔申购C类基金份额，则申购份额的策动方法如下：   净申购金额＝申购金额   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例如：某投资东谈主投资100，000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000.00/1.040＝96，153.85份   （1）A类基金份额的赎回   如果投资东谈主赎回A类基金份额，赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额乘以苦求当日基 金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各策动结果均按照四舍五 入方法，保留少许点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   策动公式如下：   赎回金额＝赎回份数×赎回价钱   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   赎回价钱＝苦求日基金份额净值   净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例如：假设某投资东谈主在赎回10，000.00份基金份额，持有时刻为8个月，对应的赎回费率 为0.1%，苦求日基金份额净值为1.280元，则其取得的净赎回金额策动如下：   赎回金额＝10，000.00×1.280＝12，800.00元   赎回用度＝12，800.00×0.1%＝12.80元   净赎回金额＝12，800.00－12.80＝12，787.20元   （2）C类基金份额的赎回   投资东谈主赎回C类基金份额，赎回金额的策动方法如下：   赎回金额＝赎回份数×赎回价钱   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   赎回价钱＝苦求日基金份额净值   净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例如：某投资东谈主赎回100，000.00份C类基金份额，持有时刻为1个月，假设赎回苦求日C 类基金份额净值是1.250 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100，000.00×1.250=125，000.00 元 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   赎回用度＝ 125，000.00×0=0元   净赎回金额＝125，000.00-0=125，000.00元   本基金份额净值的策动，保留到少许点后3位，少许点后第4位四舍五入，由此产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。T日的基金份额净值在今日收市后策动， 并根据《基金合同》的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会应承，不错得当蔓延策动或公 告。   基金份额净值的策动公式为：   A类基金份额净值＝A类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外的A类基金份额总额   C类基金份额净值＝C类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外的C类基金份额总额 变更收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办法》的关联端正 在指定媒介上公告。   （七）申购和赎回的注册登记 间之前不错取销。 册登记手续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 运转实施前依照《信息知道办法》的关联端正在指定媒介上公告。   （八）大宗赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转换中转入苦求份额总额后的余额)高出上一 洞开日的基金总份额的10%，即合计是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金照应东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   (1)全额赎回：当基金照应东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回程 序奉行。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   (2)部分脱期赎回：当基金照应东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或合计因支付投资 东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照应东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   (3)若本基金发生大宗赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求高出上一洞开日基金总份 额20%的，基金照应东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回苦求实施脱期办理， 对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条件处理。   (4)暂停赎回：连气儿2个洞开日以上(含2个洞开日)发生大宗赎回，如基金照应东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过20个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金照应东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在2个交往日内文告基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （九）拒却或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。   (2)证券或期货交往所交往时刻非正常停市，导致基金照应东谈主无法策动当日基金资产净 值。   (3)发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%以上的 资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经 与基金托管东谈主协商阐述后，基金照应东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   (4)基金照应东谈主合计接受某笔或某些申购苦求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东谈主利 益时。   (5)基金资产范畴过大，使基金照应东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   (6)基金照应东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额数的比 例达到或者高出基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相秘密前述50%比例要求的情 形。   (7)当一笔新的申购苦求被阐述到手，使本基金总范畴高出基金照应东谈主端正的本基金总 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金照应东谈主端正的单日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额高出单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主单日或单笔申购金额高出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   (8)法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）、（6）、（7）项外暂停申购情形之一且基金照应东谈主决定拒却或暂 停接受某些投资者的申购苦求时，基金照应东谈主应当根据关联端正在指定媒介上刊登暂停申购 公告。当发生上述第（6）项情形时，基金照应东谈主不错采用比例阐述等方式对该投资东谈主的申 购苦求进行限制，基金照应东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。如果投资东谈主的申购苦求 被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主，基金照应东谈主、基金托管东谈主等不承担由此产生的 利息等损失。在暂停申购的情况扬弃时，基金照应东谈主应实时收复申购业务的办理。   (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。   (2)证券或期货交往所交往时刻非正常停市，导致基金照应东谈主无法策动当日基金资产净 值。   (3)连气儿两个或两个以上洞开日发生大宗赎回。   (4)发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃商场价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时， 经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照应东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回款项。   (5)法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金照应东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据策动 赎回金额。若连气儿两个或两个以上洞开日发生大宗赎回，脱期支付最长不得高出20个处事日， 并在指定媒介上公告。投资东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以取销。 在暂停赎回的情况扬弃时，基金照应东谈主应实时收复赎回业务的办理并给以公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新洞开日在指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告；也不错根据履行情况在 暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新洞开的公告。 金照应东谈主应提前2日在指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公告最近1个洞开日 的基金份额净值。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 暂停收尾，基金重新洞开申购或赎回时，基金照应东谈主应提前2日在指定媒介上连气儿刊登基金 重新洞开申购或赎回公告，并公告最近1个洞开日的基金份额净值。   （十一）基金转换 基金之间的转换业务。   可办理转换业务的具体基金称呼、转换业务办理时刻、转换业务法则、转换用度等联系 事项详见本公司2012年11月23日刊登的《摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金洞开 日常申购（赎回、转换、如期定额投资）业务公告》。   本基金转换用度由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分组成，具体 收取情况视每次转换时两只基金的申购费率互异情况和赎回费率而定。基金转换用度由基金 份额持有东谈主承担，策动方法如下：   转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率   转入总金额＝转出金额-转出基金赎回费   申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）   转换用度＝转出基金赎回费＋申购补差费  （1）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额对 应的转出基金申购费率、转入基金申购费率策动申购补差用度。  （2）转出基金赎回费不低于25％的部分归入转出基金资产。  （3）策动基金转换用度所触及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及联系 公告的端正费率奉行，对于通过本公司网上交往、费率优惠步履期间发生的基金转换业务， 按照本公司最新公告的联系费率策动基金转换用度。   本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。   （十二）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行而产生的非交 易过户以及注册登记机构招供、合适法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主亏损，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈左右有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系辛苦，对于合适 条件的非交往过户苦求按基金注册登记机构的端正办理，并按基金注册登记机构端正的范例 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 收费。   （十三）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的范例收取转托管费。   如果出现基金照应东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技巧系统性能限制或其 它合理情况，不错暂停该业务的受理。   （十四）如期定额投资谋划   投资者可通过基金照应东谈主指定的基金销售机构办理基金如期定额投资业务，约定每期扣 款日和扣款金额，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基 金申购苦求。本基金如期定额申购的每期最低扣款金额为1元。投资者办理基金如期定额投 资业务的具体实施方法，请参见基金照应东谈主的联系公告。   （十五）基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我 国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定 之前，被冻结部分产生的权益先行按照注册登记机构的业务法则一并冻结。被冻结部分份额 仍然参与收益分拨与支付。   （十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的端正或联系公告。                      九、基金的投资   (一)投资方针   本基金投资方针是在严格抵制风险的前提下，通过积极主动的投资照应，合理配置债券 等固定收益类金融器具和权益类资产，力求使投资者取得恒久安祥的投资申诉。   (二)投资范围   本基金投资具有简陋流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国度债券、金融债券、 中央银行单子、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、资产扶助证券、可转换债券、 可分离债券、银行入款和回购等固定收益证券品种以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他固定收益证券品种；本基金也可投资于权益类金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、权证等。   本基金可参与一级商场新股申购或增发新股，持有因可转债转股所形成的股票、持有股 票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等；同期本基金也不错平直从二级商场 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 买入股票、权证等权益类资产，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须合适中国证监会的联系端正）。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投 资于权益类资产的比例不高出基金资产的 20%，基金持有现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履行得当范例后，可 以将其纳入投资范围。   (三)投资策略   本基金按照从上至下的方法，通过综合分析国表里宏不雅经济态势、法例政策、利率走势、 资金供求关系、证券商场走势、流动性风险、信用风险等因素，研判各种固定收益类资产的 投资契机，以及参与新股申购、股票增发、可转换债券转股、股票二级商场交往等权益类投 资器具类资产的投资契机。   （1）举座资产配置策略   现在我国证券商场环境变动较大，具有浮现的新兴商场的特征，因此基金照应东谈主主要采 用从上至下的方法，通过情景分析和历史掂量相勾通，将商场细分为固定收益和新股申购、 股票交往商场三个子商场。通过对经济环境、商场环境、信用风险情况、风险预算和关联法 律法例等因素的综合分析，采用策略轮动投资方法，在各子商场之间进行资产的动态配置。   （2）类属资产配置策略   类属配置策略主要包括固定收益资产类属选拔、投资组合中各种固定收益资产的得当混 合以及对这些混结伙产进行的应时照应。基金照应东谈主通过对固定收益商场的分析和掂量，采 取积极投资策略，如期对遍及债券(含国债、金融债、央行单子、企业债、短期融资券等)、 附权债券(含可转换公司债、各种附权债券等)、资产扶助证券、金融创新(各种金融繁衍工 具等)四种主要固定收益器具确定类属资产的最优权数，以确定最能知足投资者风险—申诉 率要求的资产组合。   （3）明细资产配置策略   在明细资产配置上，率先根据明细资产的剩余期限、资产信用品级、流动性规划决定是 否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息 税务处理)与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；终末，根据个别债 券的流动性规划(刊行总量、运动量、上市时刻)，决定投资总量。   本基金领受的主要遍及债券投资策略包括：利率预期策略、收益率弧线策略、信用利差 策略、公司/企业债券策略等。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （1）利率预期策略   本基金通过对经济增长、通货彭胀、工作以及国际相差等经济因素进行研究分析，判断 经济运行的周期特征，在当前商场利率水平的基础上掂量将来一段时刻财政政策、货币政策 等宏不雅经济政策的变动趋势，分析金融商场资金供求景象的变化，进而掂量商场利率水平的 变动趋势。在商场利率水平上升前贬抑遍及债券投资组合的平均久期以秘密利率风险，下降 前提高组合的平均久期，以获取特等的老本利得收益。   （2）收益率弧线策略   本基金根据利率掂量的结果，通过对商场利率期限结构历史数据的分析教授，把抓收益 率弧线变动的周期特征和结构特征，在当前收益率弧线方式的基础上掂量将来收益率弧线的 方式，据此在短期、中期和恒久债券的合理配置，建立不同类型的组合期限组成（枪弹型、 哑铃型或门道型等），以获取风险优化的逾额期限结构收益。   （3）信用利差策略   本基金参考泰斗评级机构的信用评级，根据经济、行业和刊行机构的近况和远景，重心 分析企业财务结构、偿债才调、谋划效益等财务信息，对各式有信用风险债券的刊行机构及 证券本人进行信用评估，分析背约和损失的概率变化趋势。同期，本基金勾通讯用利差的历 史统计数据，判断当前信用利差的合感性、相对投资价值和风险，相应地优化投资组合的信 用质料配置，选拔最具有投资价值的品种，通过信用利差获取特等的投资收益。      （4）公司/企业债券策略   公司/企业债券是信用类证券的主要部分，包括公司债、企业债、中期单子、短期融资 券等。公司/企业债券相对于国债或央行单子等非信用类债券由于特等的信用风险、系统性 风险、流动性风险和钱粮等原因，其利率高于流动性简陋的非信用类证券。   本基金对上述公司/企业债券独有的风险进行综合分析和评估，勾通商场利率变化趋势、 久期配置、商场供需、组合总体投资策略和组合流动性要求等因素，选拔相对投资价值较高 的证券投资。信用评级为投资级以上的公司/企业债券是本基金在正常情况下谨慎投资的类 别。   对于含有附加期权债券，本基金领受期权调节后的利差（OAS）的方法对债券进行合理 估值。   （5）回购杠杆放大策略   本基金不错通过债券回购融入和飘浮短期资金当作杠杆，投资于收益率高于融资成本的 其它赢利契机（包括期限较长或同期限不同商场的逆回购），以获取特等收益。本基金干与 银行间同行商场进行债券回购的资金余额不高出基金净资产的40%。   （6）其它辅助策略   除了以上所述的主要投资策略外，本基金积极寻找债券商场其它有诱惑力的辅助投资机 会，在计议投资组合总体策略和抵制投资风险的基础上领受得当的方法获取特等的增强收 益。可利用的辅助投资策略包括但不限于： 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   收益率弧线进取歪斜的情况下购入收益率弧线最陡峻处尖端的债券，通过随期限缩小、 收益率下降而导致债券价钱的高涨获取特等老本利得。   利用团结债券在不同商场（银行间或交往所商场、一级或二级商场）交往价钱的互异套 利。   通过时限左近的品种由于某些性情（商场供需、流动性或钱粮等）不同而导致的收益率 互异套利。   附权债券指对债券刊行体授予某种期权，或者赋予债券投资者某种期权，从而使债券发 行体或投资者有了某种活泼的选拔余步，增强该种金融器具对不同刊行体融资的活泼性，也 增强对各种投资者的诱惑力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交往可转换 公司债券以及含赎回或回售选拔权的债券等。   （1）可转换公司债券投资策略   可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资东谈主具有在一定条件下转股和回 售的权利，因此其理讲价值应当即是当作遍及债券的基础价值加上可转换公司债内含期权价 值，是一种既具有债性，又具有股性的夹杂债券居品，具有抗争价钱下行风险，共享股票价 格高涨收益的特色。   本基金将选拔公司基本训诲优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可转换债券进 行投资，并领受期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   同期，由于可转换公司债券不错按照契约价钱转换为上市公司的股票，因此在日常交往 过程中可能会出现可转换公司债券商场与股票商场之间的套利契机。本基金持有的可转换公 司债券不错转换成股票。基金照应东谈主在日常交往过程中，会密切关怀可转换公司债券商场与 股票商场之间的互动关系，允洽的选拔时机进行套利。   （2）其它附权债券投资策略   本基金利用债券商场收益率数据，运用利率模子，策动含赎回或回售选拔权的债券的期 权调节利差（OAS），当作此类债券投资估值的主要依据。   分离交往可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合居品，该种居品中的公司债券 和认股权证可在上市后分别交往，即刊行时是组合在一齐的，而上市后则自动拆分红公司债 券和认股权证。本基金因认购分离交往可转换公司债券所取得的认股权证可择机卖出，分离 交往可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照遍及债券投资策略进行照应。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   资产扶助证券是将穷乏流动性但大约产生安祥现款流的资产，通过一定的结构化安排， 对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成不错出售、运动，并带有固定收入的证券 的过程。   资产扶助证券的订价受商场利率、刊行条件、标的资产的组成及质料、提前偿还率等多 种因素影响。本基金将在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上，对资产扶助证券的交往 结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采用包括收益率弧线策略、信 用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产扶助证券。   本基金在一级资产策略轮动配置决议的基础上，主要采用定量与定性分析相勾通的方 法，投资于权益类投资器具类资产（股票、权证等），其比例不高出基金资产的20%。   （1）权证投资策略   本基金不错通过投资可转换债券（包括可分离交往品种）曲折投资权证，或持有股票派 发或可转换债券分离交往的权证，也可主动在二级商场上投资权证，但持有比例不高出基金 净值的3%。可转换债券履行上是遍及公司/企业债券和认股权证的合制品。   本基金对可转换债券权证部分刊行主体的基本面、标的股票的价钱和转换条件（包括回 售和赎回等）长远研究分析，利用期权估值模子对权证部分进行估值，同期对其债券部分根 据固定收益分析方法进行估值，在计议组合总体投资策略的基础上选拔相对投资价值较高的 可转换债券投资。   在转股期限内，本基金密切监视所投资可转债权证的方针股票的基本面和价钱，并选拔 适其时机出售一级商场购入的股票、可转换债券转股后的股票或售出可分离交往的权证，在 抵制组合波动性风险的前提下获取特等的权益升值。   （2）一级商场股票策略   在新股申购上，本基金将研究股票初度刊行(IPO)及增发新股的上市公司基本面因素， 利用现款流贴现订价模子对股票进行全都估值，同期根据上市公司的盈利水平、主营业务收 入和股票商场举座订价水平，对上市公司进行相对估值，根据两种估值方法的结果判断股票 交往的合理价钱，从恒久价值投资的角度，判断新股的申购价值，进而制定相应的一级商场 股票策略，以增强基金资产的收益率水平。   （3）二级商场股票投资策略   在资产配置策略的基础上，本基金不错平直参与股票二级商场投资。在构建二级商场股 票投资组合时，本基金将采用行业配置与个股精选相勾通的投资策略。   A.行业配置策略   本基金将密切关怀国表里经济运行情况，国内财政政策和产业政策等政策取向，长远分 析此类政策对国民经济各行业发展的影响，勾通行业景气分析，对具有简陋发展远景和国度 政策扶持的行业进行重心配置。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   B.个股精选策略   本基金合计，上市公司无间的利润增长和安祥的现款流收益，是推动股票价钱高涨的核 心能源。本基金在个股选拔中将坚持价值投资理念，从估值水平、现款照应、盈利才融合资 金盘活四个方面，感性的分析挖掘价值低估的、具有恒久发展后劲的股票，争取最猛进度地 赢得相比安祥的收益。   (四) 投资决策范例   （1）投资研究   本基金照应东谈主研究团队充分利用外部和里面的研究资源提供研究后果，挖掘投资契机， 为投资决策委员会和基金司理提供决策扶助。   （2）投资决策   投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资方针及整 体资产配置策略和风险抵制策略，并对基金司理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如 遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作念出决议。   （3）组合构建   基金司理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议 等信息，在效能基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合， 进行组合的日常照应。   （4）交往奉行   本基金实行汇集交往轨制。交往团队负责奉行基金司理投资指示，同期承担一线风险监 控职责。   （5）风险与绩效评估   投资风险照应团队由风险照应部和监察稽核部组成。风险照应部如期或不如期地对基金 投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控；风险照应委员会 如期召开会议，勾通商场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，并提议风险 留意步履及看法。   （6）组合调节   基金司理根据行业景象、证券商场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现款流量 情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调节。   本基金照应东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，有权根据商场环境变化和履行需要 调节上述投资范例，并在更新的招募说明书中公告。   （五）事迹相比基准 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   依据本基金基金合同的约定，经与联系基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案，自   本基金的事迹相比基准为：   本基金股票投资部分的事迹相比基准是沪深 300 指数，债券投资部分的事迹相比基准是 标普中国债券指数。   沪深 300 指数是沪深证券交往所第一次联合发布的响应 A 股商场举座走势的指数，由中 证指数公司编制和爱护，是在上海和深圳证券商场中录取 300 只 A 股当作样本编制而成。该 指数样本对沪深商场的遁入度高，具有简陋的商场代表性，投资东谈主不错便捷地从报纸、互联 网等财经媒体中获取。同期，该指数编制方法明晰透明，具有孤立性和简陋的商场流动性； 与商场举座表现具有较高的联系度，且指数历史表现强于商场平均收益水平，适协当作本基 金的权益投资部分事迹基准。   标普中国债券指数是中信标普指数信息服务有限公司所开辟的债券系列指数之一，该系 列指数包括 6 只固定收益指数，分别追踪中国政府债、企业债、金融债、服务债、工业债和 公用行状债的事迹表现以及具有综合兴致的全债指数。标普中国债券指数旨在追踪中国的政 府债、企业债、金融债、服务债、公用行状债和工业债券商场，它涵盖了在上海证券交往所 和深圳证券交往所上市的债券。纳入标普中国债券指数的债券的信用评级都在投资级以上。 适协当作本基金的固定收益投资部分事迹基准。   如果上述基准指数罢手策动编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，又或者商场 推出更具泰斗、且更大约表征本基金风险收益特征的指数，则基金照应东谈主将视情况经与基金 托管东谈主协商应承并按照监管部门要求履行得当范例后后调节本基金的事迹相比基准，而无需 召开基金份额持有东谈主大会审议，并应实时公告并报证监会备案，同期在更新的招募说明书中 列示。   (六)风险收益特征   本基金为债券型基金，其恒久预期风险与收益高于货币商场基金，低于夹杂型基金和股 票型基金。   (七)投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特色，通过分布投资贬抑基金 财产的非系统性风险，保持基金组合简陋的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的10％；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3％；   (3)本基金照应东谈主照应的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的10％； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   (4)本基金照应东谈主照应的全部基金持有的团结权证，不得高出该权证的10％；   (5)本基金干与宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的   (6)投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，投资于权益类资产的比例不超 过基金资产的20%，基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   (7)本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得高出基金资产净值 的10％；   （8）团结基金照应东谈主照应的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不 得高出该上市公司可运动股票的15%；团结基金照应东谈主照应的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得高出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照应东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所端正比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   (11)本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得高出基金资产净值的20％；   (12)本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶助证券的比例，不得高出该资产扶助证 券范畴的10％；   (13)本基金照应东谈主照应的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产扶助证券，不得超 过其各种资产扶助证券悉数范畴的10％；   (14)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产扶助证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资范例，应在评级申诉密布之日起3个月内 给以全部卖出；   (15)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (16)本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得高出上一交往日基金资产净值的   (17)本基金投资运动受限证券，基金照应东谈主应预先根据中国证监会联系端正，与基金托 管东谈主在本基金托管契约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比例进行投资。基金照应 东谈主应制订严格的投资决策经过和风险抵制轨制，留意流动性风险、法律风险和操作风险等各 种风险；   (18)若改日法律法例或监管机关允许本基金投资其他金融器具，此类金融器具的投资限 制按届时有用的端正奉行并公告。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更，以变更后的端正为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行得当范例后，投资不再受相 关限制。   除上述第（6）项中“基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%”考中（9）、（10）、（14）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴 变动、股权分置鼎新中支付对价等基金照应东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述端正 投资比例的，基金照应东谈主应当在10个交往日内进行调节。   基金照应东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起运转。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   (1)承销证券；   (2)向他东谈主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无尽处事的投资；   (4)买卖其他基金份额，然而国务院另有端正的除外；   (5)向其基金照应东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金照应东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或者债券；   (6)买卖与其基金照应东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与其基金照应东谈主、基金托 管东谈主有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   (7)从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过甚他不正大的证券交往步履；   (8)依照法律法例关联端正，由中国证监会端正辞让的其他步履；   (9)法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行得当范例后， 投资不再受联系限制。   （八）基金照应东谈主代表基金欺骗推动及债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十）基金的融资、融券   本基金不错按照国度的关联法律法例端正进行融资、融券。   （十一） 基金投资组合申诉   基金照应东谈主的董事会及董事保证本申诉所载辛苦不存在装假纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带处事。   基金托管东谈主中国设立银行股份有限公司根据本基金合同端正，于2024年4月17日复核了 本申诉中的财务规划、净值表现和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在装假纪录、误 导性述说或者紧要遗漏。本投资组合申诉所载数据限定2024年3月31日，本申诉中所列财务 数据未经审计。                                               占基金总资产的  序号           款式           金额（元）                                                比例（%）       其中：股票                   31，161，634.64       11.24       其中：债券                  232，893，016.64       83.97           资产扶助证券                          -            -       其中：买断式回购的买入返售                       -            -       金融资产 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                         招募说明书（更新） 代码                行业类别         公允价值（元）                占基金资产净值比例(%)  A        农、林、牧、渔业                                -                         -  B        采矿业                          2，688，204.00                      1.23  C        制造业                         15，453，197.64                      7.09  D        电力、热力、燃气及水坐褥和                8，021，533.00                      3.68           供应业  E        建筑业                                     -                         -  F        批发和零卖业                                  -                         -  G        交通运载、仓储和邮政业                  2，330，906.00                      1.07  H        住宿和餐饮业                                  -                         -  I        信息传输、软件和信息技巧服                 924，060.00                       0.42           务业  J        金融业                          1，046，240.00                      0.48  K        房地产业                                    -                         -  L        租出和商务服务业                                -                         -  M        科学研究和技巧服务业                              -                         -  N        水利、环境和寰球设施照应业                           -                         -  O        住户服务、修理和其他服务业                           -                         -  P        教养                            255，444.00                       0.12  Q        卫生和社会处事                                 -                         -  R        文化、体育和文娱业                     442，050.00                       0.20  S        综合                                      -                         -           悉数                          31，161，634.64                     14.31                                                                       占基金资 序           股票代码      股票称呼   数目（股）             公允价值（元）                  产净值比 号                                                                       例（％） 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                            招募说明书（更新） 序号             债券品种           公允价值（元）                  占基金资产净值比例（％）        其中：政策性金融债                                  -                            -                                                                       占基金资产 序       债券代码         债券称呼         数目（张）             公允价值(元)               净值比例 号                                                                         （％） 本基金本申诉期末未持有资产扶助证券。 根据本基金基金合同端正，本基金不参与贵金属投资。 本基金本申诉期末未持有权证。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） （1） 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同端正，本基金不参与国债期货交往。 （2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同端正，本基金不参与国债期货交往。 （3）本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同端正，本基金不参与国债期货交往。 制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形   申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体除中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下 简称“邮储银行”）、中国农业银行股份有限公司（以下简称“农业银行”）外，其余的莫得 被监管部门立案拜谒，或在申诉编制日前一年内受到公开责骂、处罚。                             （银罚决字〔2023〕39 号）对邮储银 行未按端正履行客户身份识别义务等违警非法步履，处以罚金。 表》  （金罚决字〔2023〕8 号）对农业银行非法向房地产开辟企业提供融资等违警非法步履， 处以罚金。 号）对农业银行违抗端正办理结汇、售汇业务等违警非法步履，处以罚金。 表》  （金罚决字〔2023〕21 号）对农业银行流动资金贷款被用于固定资产投资等违警非法行 为，处以罚金。   本基金投资 21 邮储银行二级 01（2128028）                             、22 农行二级老本债 02A（092200008）决 策经过合适本基金照应东谈主投资照应轨制的联系端正。针对上述情况，本基金照应东谈主进行了分 析和研究，合计上述事件对 21 邮储银行二级 01、22 农行二级老本债 02A 的投资价值未形成 履行性影响。本基金照应东谈主将络续对上述公司进行追踪研究。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。 （3）其他各项资产组成  序号            称呼                     金额（元） 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                  招募说明书（更新） （4）申诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细                                                     占基金资产净值比例 序号       债券代码     债券称呼           公允价值(元)                                                        （％） 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                     招募说明书（更新） （5）申诉期末前十名股票中存在运动受限情况的说明      本基金本申诉期末前十名股票中不存在运动受限情况。                            十、基金的事迹      基金照应东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎奋力的原则照应和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 收益率相比表：      大摩多元收益债券 A：      阶段         份额净值   份额净值        事迹相比   事迹相比基        ①－③   ②－④   摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                         招募说明书（更新）                    增长率①     增长率标          基准收益     准收益率标                             准差②           率③       准差④                    -0.48%    0.13%         1.77%    0.11%    -2.25%    0.02%                    -4.97%    0.25%         0.42%    0.14%    -5.39%   0.11% 自基金合同奏效起至     大摩多元收益债券 C：                             份额净值          事迹相比     事迹相比基                    份额净值       阶段                    增长率标          基准收益     准收益率标     ①－③      ②－④                    增长率①                             准差②           率③       准差④  摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                         招募说明书（更新）                    -0.92%    0.13%          1.77%   0.11%   -2.69%     0.02%                    -5.34%    0.25%          0.42%   0.14%   -5.76%    0.11%                    -0.32%    0.13%          2.66%   0.09%   -2.98%    0.04% 自基金合同奏效起至 变动的相比                     摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图：                               大摩多元收益债券 A                      （2012 年 8 月 28 日至 2024 年 3 月 31 日）  摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                招募说明书（更新）                        大摩多元收益债券 C               （2012 年 8 月 28 日至 2024 年 3 月 31 日） 注：本基金合同于 2012 年 8 月 28 日慎重奏效，按照本基金合同的端正，基金照应东谈主自基金 合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关联约定。建仓期收尾时本 基金的投资组合比例合适基金合同的关联约定。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                    十一、基金的财产   (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过甚他 资产的价值总和。   (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交往清理资金 的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   (四)基金财产的看护与刑事处事   基金财产孤立于基金照应东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主看护。 基金照应东谈主、基金托管东谈主因基金财产的照应、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金照应东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取照应费、托管费以过甚他基金 合同约定的用度。基金财产的债权，不得与基金照应东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销； 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金照应东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律 处事，其债权东谈主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权利。   基金照应东谈主、基金托管东谈主因照章放胆、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。   除依据《基金法》、基金合同过甚他关联端正刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。非因基金 财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                   十二、基金资产的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往景色的正常营业日以及国度法律法例端正需 要对外皮露基金净值的非营业日。   (二)估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，以最近 交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交往市价，确定公允价钱。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最 近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交往市价， 确定公允价钱。   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调节最近交往市价，确定公允价钱。   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交往所上 市的资产扶助证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票 的市价（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧确定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开辟行有明确锁如期的股票，团结股票在交往所上市后，按交往所上市的 团结股票的市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会 关联端正确定公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金照应东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及联系法 律法例的端正或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金照应东谈主承担。本基 金的基金管帐处事方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的看法，按照基金照应东谈主对基金资产净值的策动 结果对外给以公布。   为确保证券投资基金估值的合感性和公允性，根据《中国证券投资基金业协会估值核算 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 处事小组对于2015年1季度固定收益品种的估值处理范例》                            （以下简称“估值处理范例”）的 关联端正，经与联系基金托管东谈主、管帐师事务所协商一致，自2015年3月25日起，对本基金 持有的在上海证券交往所、深圳证券交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（估值处理 范例另有端正的除外）的估值方法进行调节，领受第三方估值机构提供的价钱数据进行估值。 上述调节事项已于2015年3月26日在指定媒体上公告。   为确保证券投资基金估值的合感性和公允性，根据《中国证券监督照应委员会对于证券 投资基金估值业务的率领看法》              （证监会公告【2017】13号）和中国证券投资基金业协会发 布的《证券投资基金投资运动受限股票估值指点（试行）》                          （中基协发【2017】6 号）（以下 简称“估值指点”）         ，本公司已于2017年12月31日前按照估值指点要求完成了实施处事。经与 联系托管银行、管帐师事务所协商一致，本基金自持有运动受限股票之日起，参考估值指点 进行估值。上述调节事项已于2018年2月6日在指定媒体上公告。   (三)估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   (四)估值范例 量策动，精准到0.001元，少许点后第四位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个处事日策动基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   (五)估值舛错的处理   基金照应东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照应东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资东谈主自身的罪戾形成差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾的处事东谈主应当对由于该差 错际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。   上述差错的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据策动差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不成 猜测、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正奉行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交往辛苦灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿处事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错处事方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错处事方承担；由于差错处事方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主形成损失的，由差错处事方对平直损失承担补偿处事；若差错处事方已经积极协调， 而况有协助义务确当事东谈主有阔气的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿处事。差 错处事方嘱咐更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保差错已得到更正。   (2)差错的处事方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，而况仅对差错的 关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   (3)因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错处事方仍应 对差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主 的利益损失(“受损方”)，则差错处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范 围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主已 经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不 当得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给差错处事方。   (4)差错调节领受尽量收复至假设未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错处事方拒却进行补偿时，如果因基金照应东谈主原因形成基金财产损失机，基金托 管东谈主应为基金的利益向基金照应东谈主追偿，如果因基金托管东谈主原因形成基金财产损失机，基金 照应东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金照应东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产 的损失，并拒却进行补偿时，由基金照应东谈主负责向差错方追偿，基金托管东谈主给予必要的配合； 追偿过程中产生的关联用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   (6)如果出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行补偿，而况依据法律法例、基金合同 或其他端正，基金照应东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿处事，则基金 照应东谈主有权向出现罪戾确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和际遇 的平直损失。   (7)按法律法例端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   (1)查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的处事 方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的处事方进行更正和补偿损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐述。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   (1)基金份额净值策动出现舛错时，基金照应东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的步履驻防损失进一步扩大。   (2)舛错偏差达到基金份额净值的0.25%时，66人体艺术基金照应东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金照应东谈主应当公告。   (3)因基金份额净值策动舛错，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由基金照应东谈主 先行赔付，基金照应东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金照应东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统建树而产生的净值策动尾差，以基金管 理东谈主策动结果为准。   (5)前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   (六)暂停估值的情形 金照应东谈主应当暂停估值； 益，决定蔓延估值；   (七)基金净值的阐述   用于基金信息知道的基金资产净值和基金份额净值由基金照应东谈主负责策动，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照应东谈主应于每个洞开日交往收尾后策动当日的基金资产净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐述后发送给基金照应东谈主，由基金照应东谈主对基金 净值给以公布。   (八)特殊情况的处理 资产估值舛错处理。 政策变更、商场法则变更等，基金照应东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、得当、合理的措 施进行搜检，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金照应东谈主和基金托管东谈主 撤职补偿处事。但基金照应东谈主应当积极采用必要的步履扬弃由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账户 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。                 十三、基金的收益与分拨   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额；基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   (三)收益分拨原则   本基金收益分拨应遵循下列原则： 份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金团结类别的每份基金份额享有同均分拨权。 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的 现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额。 配利润的60%。 类基金份额分别选拔不同的分红方式，投资东谈主可选拔现款红利或将现款红利按除权后基金份 额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分拨 方式是现款分红。 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   (四)收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明收益分拨基准日以及该日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金照应东谈主可相应制定不同的收益分拨 决议。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募说明书（更新）  (五)收益分拨的时刻和范例 的关联端正在指定媒介上公告； 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金照应东谈主的指示实时进行分红资金的划付。  （六）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  十四、基金的用度与税收  (一)基金用度的种类  (二)上述基金用度由基金照应东谈主在法律端正的范围内参照公允的商场价钱确定，法律法 规另有端正时从其端正。  （三）基金用度计提方法、计提范例和支付方式  在相通情况下，基金照应费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。策动方法如下：  H＝E×年照应费率÷夙昔天数  H为逐日应计提的基金照应费  E为前一日基金资产净值 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金照应费逐日计提，按月支付。由基金照应东谈主向基金托管东谈主发送基金照应费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个处事日内从基金财产中一次性支付给基金照应东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在相通情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。策动方法如下：   H＝E×年托管费率÷夙昔天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照应东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。   本基金销售服务费按前一日C 类基金份额的资产净值的0.40%年费率计提。   策动方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷夙昔天数   H为C类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金照应东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付 指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个处事日内从基金财产中一次性支付给注册登记 机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金照应东谈主的基金行销告花费、促销 步履费、基金份额持有东谈主服务费等。   基金销售服务费不包括基金召募期间的上述用度。 及相应契约的端正，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的款式   基金照应东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生 的信息知道费、讼师费和管帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。   (五)基金照应东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调低基金照应费率、基金托管费率和 销售服务费率。基金照应东谈主必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的端正。   (七)基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的端正，履行征税义务。                 十五、基金的管帐与审计   (一)基金的管帐政策 金管帐报表；   (二)基金的审计 本基金年度财务报表过甚他端正事项进行审计。管帐师事务所过甚注册管帐师与基金照应 东谈主、基金托管东谈主相互孤立。 换管帐师事务所，基金照应东谈主应当依照《信息知道办法》的关联端正在指定媒介上公告。                 十六、基金的信息知道   本基金的信息知道应合适《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、基金合同及 其他关联端正。基金照应东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息知道义务东谈主以保护基金份额持有东谈主 利益为根柢起点，应当照章知道基金信息，并保证所知道信息的信得过性、准确性、完好性、 实时性、简明性和易得性。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   本基金信息知道义务东谈主包括基金照应东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息知道义务东谈主应按端正将应予知道的基金信息知道事项在端正时刻内通过中 国证监会指定的宇宙性报刊(以下简称“指定报刊”)和指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介知道，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开知道的信息辛苦。   本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开知道的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息知道义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开知道的信息领受阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开知道的基金信息包括：   (一)招募说明书、基金居品辛苦纲目   招募说明书是基金向社会公开辟售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金照应东谈主按照《基金法》、《信息知道办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。《基金合同》奏效后，基金招募说明书 的信息发生紧要变更的，基金照应东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。《基金合 同》断绝的，基金照应东谈主不再更新基金招募说明书。   基金居品辛苦概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信 息。《基金合同》奏效后，基金居品辛苦纲目的信息发生紧要变更的，基金照应东谈主应当在三 个处事日内，更新基金居品辛苦纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品辛苦纲目其他信息发生变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。基金合同断绝的， 基金照应东谈主不再更新基金居品辛苦纲目。   (二)基金合同、托管契约   基金照应东谈主应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘记登载在指定报刊和网站上；基 金照应东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   (三)基金份额发售公告   基金照应东谈主将按照《基金法》、《信息知道办法》的关联端正，就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   (四)基金合同奏效公告   金照应东谈主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。基金合 同奏效公告中将说明基金召募情况。   (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 每周在指定网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值； 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值； 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   (六)基金份额申购、赎回价钱公告   基金照应东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的策动方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主大约在基金销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   (七)基金年度申诉、基金中期申诉、基金季度申诉 登载在指定网站上，并将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉需经具有从 事证券、期货联系业务经历的管帐师事务所审计后，方可知道； 登载在指定网站上，并将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上； 季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在指定报刊上； 结伙产情况过甚流动性风险分析等； 的情形，为保障其他投资者的权益，基金照应东谈主至少应当在基金如期申诉“影响投资者决策 的其他蹙迫信息”项下知道该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额 变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 年度申诉；   (八)临时申诉与公告   基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的事件时，关联信息知道义务东谈主应当在2日内编制临时申诉书，并登载在指定报刊和指定 网站上： 托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 过30%； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚13； 或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同端正的其他事项。   (九)领路公告   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场文明传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息知道义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开领路，并将关联情况立即申诉中国证监 会。   (十)基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息知道   本基金实施侧袋机制的，联系信息知道义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息知道，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   (十二)中国证监会端正的其他信息   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道照应轨制，指定专门部门及高档照应东谈主 员负责照应信息知道事务。   基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息知道内容与 款式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照应东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、 更新的招募说明书、基金居品辛苦纲目、基金清理申诉等公开知道的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金照应东谈主进行书面或电子阐述。   基金照应东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊知道本基金信息。基金照应东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证联系报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金照应东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上知道信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介知道信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介知道信息，而况在不同媒介上知道团结 信息的内容应当一致。   基金照应东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 下，自主提高信息知道服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的联系端正。 前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计申诉、法律看法书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后10年。   照章必须知道的信息发布后，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                      十七、风险揭示   （一）投资于本基金靠近的主要风险   基金风险表现为基金收益的波动，基金照应过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的开头。基金的风险按开头不错分为商场风险、照应风险、流动性风险、操作风险、合规 性风险、政策变更风险、本基金独有的风险、法律风险和其他风险等。   本基金为债券型证券投资基金，证券商场的变化将影响基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅 经济因素、国度政策、商场变动、行业与证券刊行东谈主的变化、投资东谈主风险收益偏好和商场流 动进度等影响证券商场的各式因素将影响到本基金事迹，从而产生商场风险，这种风险主要 包括：   （1）经济周期风险   跟着宏不雅、微不雅经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平及证券商场也将呈现周期 性变化。本基金投资于股票、债券等金融器具的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致商场价钱波动而产生风险。   （3）上市公司谋划风险   本基金所投资的上市公司可能会因为谋划不善，基本面景象恶化而导致其股票价钱下 跌，使得基金投资收益下降。此外，股票价钱也会受到商场举座估值水平的影响，并可能会 低于上市公司的合理价值。天然本基金可通过分布化投资减少非系统性风险，但并不成完全 扬弃该种风险。   （4）利率风险   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 利纯厚接影响着债券的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金平直投资于股票和债券，其收益水平会 受到利率变化的影响而产生波动。   （5）信用风险 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   指基金在交往过程发生交收背约，或者基金所投资证券之刊行东谈主出现背约、拒却支付到 期本息，或者债券刊行东谈主信用质料贬抑，或者证券刊行东谈主谋划不善，信息知道不信得过、不完 整，都可能导致基金资产损成仇收益变化。   （6）购买力风险   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的履行收益率。   （7）再投资风险   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再投资收益的 影响。当利率下降时，基金收回固定收益证券本息以及回购到期后进行再投资时，将取得比 之前较少的收益率。   （8）商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体谋划环境等发生变化， 证券商场参与主体可用资金数目和证券商场可供投资的证券数目可能发生相应的变化，最终 影响证券商场的供需关系，形成基金投资收益的变化。   （9）债券收益率弧线变动风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动关联的风险。如果基金对长、中、 短期债券的持有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对价钱发生变化时，基金的收 益可能低于基准。   （10）利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。   （11）债券回购风险   债券回购为提高基金举座投资收益提供了可能，但也存在一定的风险。在进行回购操作 时，可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放 大，同期对投资组合的波动性进行了放大，致使整个这个词组合风险放大的风险。回购比例越高， 风险裸露进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   在基金照应运作过程中基金照应东谈主的常识、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的获取和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金照应东谈主的照应水平、照应技巧和照应技巧等因素影响基金收益水平。   流动性风险是指本基金无法实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险；或是为应 对投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产形成损失的风险。本基金的流动性风险一方 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 面来自于投资东谈主的汇集大宗赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产变现才调变 弱所产生的风险。主要包括： 的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占相比大的情形时，若上述投资者汇集大额 赎回本基金，亦可能激励大宗赎回的情形。投资者可能靠近以下风险：   A．由于我国证券商场的波动性较大，在商场价钱下落时会出现交往量急剧减少的情形， 此时出现大宗赎回可能会导致基金资产变现艰辛，从而产生流动性风险，以致影响基金份额 净值。此外，当出现大宗赎回时，因基金运作特色导致的用度计提、计入基金资产的赎回费 以及基金持仓证券价钱波动等因素，也可能会影响基金份额净值，顶点情况下可能会形成基 金份额净值的大幅波动。   B.当发生大宗赎回时，根据《基金合同》的约定，基金照应东谈主不错根据基金其时的资产 组合景象决定部分脱期办理赎回或暂停接受基金的赎回苦求或减慢支付赎回款，投资者将面 临无法实时赎回所持有基金份额的风险。若本基金发生大宗赎回且发生单一投资者的赎回申 请高出上一洞开日基金总份额20%以上的，基金照应东谈主有权采用具体步履对其进行脱期办理 赎回苦求，该投资者可能靠近当日的部分赎回苦求被脱期办理的风险。。 的部分证券品种交投不活跃、成交量不及或是处于跌停板时，资产变现的难度可能会加 大，若存在证券停牌的情形，资产可能难以在短时刻内速即变现。或者，由于基金持有 的某种资产汇集渡过高，导致难以在短时刻内速即变现，有可能导致基金的净值出现损 失。本基金主要投资于具有简陋流动性的金融器具，其中投资于固定收益类资产的比例 不低于基金资产的80%。大部分债券品种流动性较好，存在部分债券品种停牌或是企业债、 资产证券化、回购等品种流动性相对较差的情况。总而言之，本基金拟投资商场、行业 及资产的流动性简陋，流动性风险相对可控。但如果商场短时刻内发生较大变化或基金 赎回量较大，可能会影响到基金的流动性和投资收益。   本基金由基金照应东谈主当作交往参与东谈主通过交往单元在证券交往所进行证券交往。根 据《证券交往资金前端风险抵制业务法则》等关联端正，证券交往所、证券登记机构对 交往参与东谈主联系交往单元的全天净买入申报金额总量实施额度照应，并通过交往所对交 易参与东谈主实施前端抵制。因不可抗力、不测事件、技巧故障、紧要差错等原因导致资金 前端抵制出现特地的，交往所、证券登记机构不错采用限制交往单元交往权限等处理措 施，本基金可能因上述业务法则而无法完成某笔或某些交往，进而可能会影响到基金的 流动性，亦有可能导致基金的净值出现损失。   （3）启用侧袋机制的风险：侧袋机制是一种流动性风险照应器具，是将特定资产分 离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付， 目的在于有用绝交并化解风险。实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手知道基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东谈主可能因此靠近损失。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募说明书（更新）  为了抵制流动性风险，本基金将在坚持分布化投资和精选个券原则的基础上，通过 一系列风险抵制步履加强对流动性风险的追踪、留意和抵制。基金照应东谈主经与基金托管 东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，综 合运用各种流动性风险照应器具，对赎回苦求等进行限度调节，当作特定情形下基金管 理东谈主流动性风险照应的辅助步履，包括但不限于：  具体步履，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（八）大宗赎回的 情形及处理方式”的联系内容。  具体步履，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）拒却或暂停 申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理”的联系内容。  本基金维无间持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。当投资者持有基金的期限少于一定天数时，将需承担较高的基金赎回 成本。  当本基金发生特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上等暂停基金估值的情形 时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照应东谈主应当暂停基金估值，并采用减慢支付赎回 款项或暂停接受基金申购赎回苦求的步履，投资者将靠近无法实时赎回所持有基金份额 或如期进行基金投资的风险。  侧袋机制属于流动性风险照应器具。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回 苦求时，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手披 露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，基金份额持有东谈主可能靠近无法实时获 得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。  基金照应东谈主将按照持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变刻下刻以及最终变现价钱 均具有不确定性，而况变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基 金份额持有东谈主可能因此靠近损失。  启用侧袋机制后，基金照应东谈主策动各项投资运作规划和基金事迹规划时仅需计议主 袋账户资产，因此本基金知道的事迹规划不成响应特定资产的价值及变化情况。实施侧 袋机制期间，因本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金照应东谈主在基金如期申诉中 知道申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承 诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照应东谈主不承担任何保证和承诺 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 的处事。   基金照应东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋 账户份额存在暂停申购的可能。   当本基金出现上述1）、2）、4）情形时，本基金可能无法实时知足整个投资者的赎 回苦求，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   联系当事东谈主在业务各款式操作过程中，因里面抵制存在颓势或者东谈主为因素形成操作舛错 或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权非法交往、管帐部门诓骗、交往舛错、IT 系统 故障等风险。   在洞开式基金的各式交往步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响交往的正常进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管 理东谈主、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等等。   指基金照应或运作过程中，违抗国度法律、法例的端正，或者基金投资违抗法例及基金 合同关联端正的风险。   因联系法律法例或监管机构政策修改等资产照应东谈主无法抵制的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调节而 引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资范围变化基金照应东谈主为调节投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的税率等 进行调节。届时，基金照应东谈主将奉行更新后的政策，可能会因此导致基金资产履行承担的税 费发生变化。该等情况下，基金照应东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应调节税收处 理，该等调节可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调节。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定存 在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （1）本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类品种。因此，本基金需要承担由于 商场利率波动形成的利率风险、债券发借主体的信用风险以及发借主体信用恶化形成的信用 风险，如果持有的信用债出现评级下调或信用背约风险，将给基金净值带来较大的负面影响 和波动；如果债券商场出现举座下落，将无法完全幸免债券商场系统性风险。   （2）本基金投资资产扶助证券的风险 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   本基金投资范围包括资产扶助证券，尽管基金照应东谈主本着严慎和抵制风险的原则进行投 资，但仍靠近以下风险：   A、信用风险：若本基金所投资的资产扶助证券之债务东谈主出现背约，或在交往过程中发 生交收背约，或由于资产扶助证券信用质料贬抑导致证券价钱下降，可能形成基金财产损失。   B、利率风险：商场利率波动会导致资产扶助证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果商场利率上升，本基金持有资产扶助证券将靠近价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产扶助证券利息的再投资收益将靠近下降的风险。   C、流动性风险：受资产扶助证券商场范畴及交往活跃进度的影响，资产扶助证券可能 无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   D、提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产 靠近再投资风险。   E、法律风险：由于法律法例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不成正常奉行， 导致基金财产的损失。   （3）本基金可能因无间范畴较小或基金持有东谈主东谈主数不及等原因，导致基金合并或断绝。   由于交往合约在法律上无效、合约内容不合适法律的端正，或者由于税制、歇业轨制的 转换等法律上的原因，给交往者带来损失的可能性。例如，在OTC（也称为柜台商场）的交 易中，主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的犯科性，敌手穷乏进行 该项交往的正当经历，以及现行的法律法例发生变更而使该合约失去法律效力等；二是交往 敌手因谋划不善等原因失去归还才调或不成依照法律端正对其为归还合约进行平仓交往。   （1）因技巧因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制设立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交往、诓骗等步履产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）构兵、天然灾害等不可抗力导致基金资产际遇损失产生的风险，以及由此致使基 金的申购和赎回不成按正常时限完成而产生的风险；   （7）其他风险。   （二）声明 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 资风险； 等基金代销机构代理销售，基金照应东谈主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。 述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布《基金召募机构投资者得当性照应实施指点（试行）》及里面评级范例、 将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定分别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并无用然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价范例和方法的互异，对团结居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金履走运作 情况等应时调节对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配教授，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评 级的调节情况，严慎作出投资决策。   基金照应东谈主承诺以淳厚信用、奋力尽责的原则照应和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其改日事迹表现。基 金照应东谈主提醒投资者基金投资的“买者清翠”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行处事。                十八、基金合同的断绝与清理   （一）基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同将断绝： 月内无其他得当的基金照应公司链接其原有权利义务； 月内无其他得当的托管机构链接其原有权利义务；   （二）基金财产的清理   (1)自基金合同断绝事由运转之日起30个处事日内由基金照应东谈主组织成立基金财产清理 组，基金财产清理组在中国证监会的监督下进行基金清理。   (2)基金财产清理组成员由基金照应东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务经历的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的处当事者谈主员。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   (3)基金财产清理组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理组 不错照章进行必要的民事步履。   基金合同断绝，应当按法律法例和基金合同的关联端正对基金财产进行清理。基金财产 清理范例主要包括：   (1)基金合同断绝后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同断绝时，由基金财产清理组统一领受基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘任管帐师事务所对清理申诉进行审计；   (6)聘任讼师事务所出具法律看法书；   (7)将基金财产清理结果申诉中国证监会；   (8)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理结果；   (10)对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额持有东谈左右有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正归还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产清理公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后5个处事日内由基金财产清理 组公告；清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货联系 业务经历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后，由基金财产清理组报中国证 监会备案并公告。基金清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉教导性公 告登载在指定报刊上。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。                      十九、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金照应东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照应东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐述相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金照应东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有东谈主 苦求申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换苦求将被拒却。   启用侧袋机制当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收 到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。   基金照应东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金照应东谈主在联系公告中端正。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大宗赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，本 基金的各项投资运作规划和基金事迹规划应当以主袋账户资产为基准。   基金照应东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金照应东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照应东谈主和基金托管东谈主嘱咐主袋账户资产进行估值并知道主 袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应合适《企业会 计准则》的联系要求。   （四）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，主袋账户的照应费和托管费按主袋账户基金资产净值当作基数 计提。侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照应费。   基金照应东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免。   （五）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金照应东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （六）基金的信息知道   侧袋机制实施期间，基金照应东谈主应当按照招募说明书“基金的信息知道”部分端正的基 金净值信息知道方式和频率知道主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停知道侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照应东谈主应当在基金如期申诉中知道申诉期内特定资产处置进展情况，若知道申诉期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不当作基金照应东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金照应东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等蹙迫信息。   （七）侧袋账户中特定资产处置变现和支付 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金照应东谈主将按照基金份 额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有 东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照应东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金照应东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金照应东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行审计并知道专项审计看法。   三、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将 来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行得当范例后，在对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响的前提下，可平直对本 部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 二十、基金合同内容摘记   以下内容摘自《摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金基金合同》   一、基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   (一)基金照应东谈主的权利与义务   根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金照应东谈主的权利为： 定额投资、非交往过户、转托管等业务的法则，在法律法例和本基金合同端正的范围内决定 和调节基金的除调高托管费率、照应费率、销售服务费率之外的联系费率结构和收费方式； 关法律法例端正的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时呈报 中国证监会，并采用必要步履保护基金及联系当事东谈主的利益； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 的代理步履进行必要的监督和搜检； 行必要的监督和搜检； 机构；   根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金照应东谈主的义务为： 售、申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和基金照应东谈主的财产相互孤立，对所照应的不同基金分别照应，分别记账，进行证券 投资； 不得录用第三东谈主运作基金财产； 同等法律文献的端正； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 同过甚他关联端正另有端正外，在基金信息公开知道前应予秘密，不得向他东谈主泄露； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 偿处事，其补偿处事不因其退任而撤职； 管东谈主追偿； 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直照应；   (二)基金托管东谈主的权利与义务   根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金托管东谈主的权利为： 法律法例端正的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时呈报中 国证监会，并采用必要步履保护基金及联系当事东谈主的利益； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金托管东谈主的义务为： 管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 不得录用第三东谈主托管基金财产； 息公开知道前应予秘密，不得向他东谈主泄露； 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金照应东谈主有未奉行基金合 同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了得当的步履； 价钱； 有东谈主大会； 除； 照应机构，并文告基金照应东谈主； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   (三)基金份额持有东谈主的权利与义务  根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金份额持有东谈主的权利为： 决权；  团结类基金的每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金份额持有东谈主的义务为： 东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处取得的欠妥得利；   (四)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称呼而 有所转换。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   (一) 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。基金份额持有东谈左右有的每一基金份 额具有同等的投票权，其授权代表有权根据基金份额持有东谈主的授权欺骗表决权。   (二)召开事由 以上(含10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金照应东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同) 提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   (1)断绝基金合同；   (2)转换基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会范例；   (6)更换基金照应东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金照应东谈主、基金托管东谈主的酬劳范例，但法律法例要求提高该等酬劳范例的除 外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。 基金份额持有东谈主大会：   (1)调低基金照应费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同端正的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回 费率；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      (三)召集东谈主和召集方式 照应东谈主未按端正召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 基金照应东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金照应东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当自行召集。 当向基金照应东谈主提议书面提议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照应东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起60日内召开；基金照应东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上的基 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金 照应东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 而基金照应东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主有权自行 召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。 配合，不得窒碍、打扰。   (四)召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前30日在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时刻、地点；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议方式；   (4)议事范例；   (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权录用书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用 期限等)、投递时刻和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设有计划东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要文告的其他事项。 在会议文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式、录用的公证机关过甚联 系方式和有计划东谈主、书面表决看法寄交的截止时刻和收取方式。在法律法例或监管机构允许的 情况下，也不错领受收集、电话或其他方式进行表决或者授权他东谈主表决。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照应东谈主到指定地点对书面表 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金照应东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东谈主出席会议的方式   (1) 基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法例、中国证 监会允许的其他方式。   (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权录用书委派其代理东谈主出席，现场开 会时基金照应东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 出席的，不影响表决效力。   (3)通讯方式开会指按照本基金合同的联系端正以召集东谈主文告的非现场方式进行表决。   (4)会议的召开方式由召集东谈主确定。   (1)现场开会方式   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)； 有基金份额的凭证及授权录用代理手续完备，到会者出具的联系文献合适关联法律法例和基 金合同及会议文告的端正，而况持有基金份额的凭证与基金照应东谈左右有的注册登记辛苦相 符。   (2)通讯开会方式   在同期合适以下条件时，通讯会议方可举行： 到指定地点对书面表决看法的计票进行监督； 持有东谈主的书面表决看法，如基金照应东谈主或基金托管东谈主经文告拒不到场监督的，不影响表决效 力； 金份额占权益登记日基金总份额的50%以上； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 持有基金份额的凭证、授权录用凭证等文献合适法律法例、基金合同和会议文告的端正，并 与注册登记机构记录相符。   (六)议事内容与范例   (1)议事内容为本基金合同端正的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内容。   (2)基金照应东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金 份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额 持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提 案应当在大会召开日至少35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有平直关系，而况不超出 法律法例和基金合同端正的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不合适 上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行证明和说明。   范例性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的范例性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主应承；原提案东谈主不应承变更的，大会左右东谈主不错 就范例性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的范例进 行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案，基金照应东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提 案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其 时刻间隔不少于6个月。法律法例另有端正的除外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前30日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与公告日历有30日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会左右东谈主按照端正范例告示会议议事范例及注目事项， 确定和公布监票东谈主，然后由大会左右东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表左右。基金照应东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能左右大会的情况 下，由基金托管东谈主授权代表左右；如果基金照应东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能左右大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额50%以上多数选举产生又名代 表当作该次基金份额持有东谈主大会的左右东谈主。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、录用东谈主姓名(或单元称呼)等事项。   (2)通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，率先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日历 后第2个处事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。如监 督东谈主经文告但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。   (七)决议形成的条件、表决方式、范例   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的50%以上通过方为 有用，除下列(2)所端正的须以止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过；   (2)止境决议   止境决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有用；触及更换基金照应东谈主、更换基金托管东谈主、转换基金运作方式、终 止基金合同必须以止境决议通过方为有用。 法例和会议文告端正的书面表决看法即视为有用的表决，表决看法腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有东谈主大会由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会的 左右东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行 召集，基金份额持有东谈主大会的左右东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和 代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金照应东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担 任监票东谈主；但如果基金照应东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会左右东谈主可自行选举三 名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会左右东谈主就地公布计票结 果。   (3)如大会左右东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘点；如大会主 持东谈主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会左右东谈主告示的表决结果 有异议，其有权在告示表决结果后立即要求重新盘点，大会左右东谈主应当立即重新盘点并公布 重新盘点结果。重新盘点仅限一次。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东谈主经文告但拒 绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权3名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   (九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时刻、方式 中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具 无异议看法之日起奏效。 有敛迹力。基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行奏效的基金份额持有东谈主大会 决议。 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   (十)实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈左右有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的左右东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。  团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  (十一)法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有端正的，从其端正。   三、基金合同的变更与断绝  (一)基金合同的变更 有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议应承。  (1)转换基金运作方式；  (2)变更基金类别；  (3)变更基金投资方针、投资范围或投资策略；  (4)变更基金份额持有东谈主大会范例；  (5)更换基金照应东谈主、基金托管东谈主；  (6)提高基金照应东谈主、基金托管东谈主的酬劳范例。但根据适用的联系端正提高该等酬劳标 准的除外；  (7)本基金与其他基金的合并；  (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；  (9)法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他情形。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金照应东谈主和基金托管东谈主应承 变更后公布，并报中国证监会备案：  (1)调低基金照应费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；  (2)在法律法例和本基金合同端正的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回 费率；  (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；  (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议看法后奏效奉行，并自奏效之日起2日内在指定媒介公告。   (二)本基金合同的断绝   有下列情形之一的，本基金合同将断绝： 月内无其他得当的基金照应公司链接其原有权利义务； 月内无其他得当的托管机构链接其原有权利义务；   四、争议惩办方式   对于因基金合同的签订、内容、履行和证明或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、融合途径惩办。不肯或者不成通过协商、融合惩办的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、奋力、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同底本一式八份，除中国证监会和银行业监督照应机构各持两份外，基金照应 东谈主和基金托管东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律效力。   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金照应东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机 构办公景色查阅，但其效力应以基金合同底本为准。                 二十一、基金托管契约内容摘记   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金照应东谈主   称呼：摩根士丹利基金照应（中国）有限公司 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里设立广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里设立广场第二座第17层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立时刻：2003年3月14日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号   组织方式：有限处事公司   注册老本：60，000万元东谈主民币   存续期间：永续谋划   谋划范围：基金召募、基金销售、资产照应、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004年09月17日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号   组织方式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：无间谋划   谋划范围：采纳公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督照应机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金照应东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔范例的，基金照应东谈主应按照基金 托管东谈主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技巧系统，对基金履行投资是 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 否合适基金合同对于证券选拔范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资具有简陋流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国度债券、金融债券、 中央银行单子、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、资产扶助证券、可转换债券、 可分离债券、银行入款和回购等固定收益证券品种以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他固定收益证券品种；本基金也可投资于权益类金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、权证等。   本基金可参与一级商场新股申购或增发新股，持有因可转债转股所形成的股票、持有股 票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等；同期本基金也不错平直从二级商场 买入股票、权证等权益类资产，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须合适中国证监会的联系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照应东谈主在履行得当范例后， 不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的10％；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3％；   (3)本基金干与宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的   (4) 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，投资于权益类资产的 比例不高出基金资产的20%；   (5)本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产扶助证券的比例，不得高出基金资产净值 的10％；   (6)本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得高出基金资产净值的20％；   (7)本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶助证券的比例，不得高出该资产扶助证 券范畴的10％；   (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产扶助证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资范例，应在评级申诉密布之日起3个月内 给以全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得高出上一交往日基金资产净值的   (11)保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   (12)本基金持有的整个运动受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净值的15%；本 基金持有的团结运动受限证券，其公允价值不得高出本基金资产净值的3 %；   （13）团结基金照应东谈主照应的且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金持有一家上市公 司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 15%；团结基金照应东谈主照应的且由 本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公 司可运动股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得高出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照应东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所端正比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   (15)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   (16)如果将来法律法例或监管机关允许本基金投资其他金融器具，此类金融器具的投资 限制按届时有用的端正奉行并公告。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行得当范例后，投资不再受联系限 制。   除上述第（8）、（11）、（14）、（15）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金范畴变动、股权分置鼎新中支付对价等基金照应东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上 述端正投资比例的，基金照应东谈主应当在10个交往日内进行调节。   基金照应东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起运转。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管契约第十五章 第九条基金投资辞衰落履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金照应东谈主基金投资禁 停步履和关联交往进行监督。根据法律法例关联基金辞让从事关联交往的端正，基金照应东谈主 和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他紧要厉害关系的 公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金照应东谈主和基金托管东谈主有处事确保关联交往名单 的信得过性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金照应东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法例辞让基金 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 从事的关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金照应东谈主采用必要步履破损该关联交往的发 生，如基金托管东谈主采用必要步履后仍无法破损关联交往发生时，基金托管东谈主有权向中国证监 会申诉。对于基金照应东谈主已成交的关联交往，基金托管东谈主事前无法破损该关联交往的发生， 只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成的损失，并向中国证监会申诉。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金照应东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金照应东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及 行业范例的、经慎重选拔的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各交往对 手所适用的交往结算方式。基金照应东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场选 择交往敌手。基金托管东谈主监督基金照应东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进 行交往。基金照应东谈主不错每半年对银行间债券商场交往敌手名单及结算方式进行更新，新名 单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。如基 金照应东谈主根据商场情况需要临时调节银行间债券商场交往敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东谈主说明意义，并在与交往敌手发生交往前3个处事日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金照应东谈主负责对交往敌手的资信抵制，按银行间债券商场的交往法则进行交往，并负 责惩办因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 处事及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金照应东谈主确定的时刻前仍未承担背约责 任过甚他联系法律处事的，基金照应东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向联系交往对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金照应东谈主莫得按照预先约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应及 时提醒基金照应东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇处事。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金照应东谈主投资运动 受限证券进行监督。   基金照应东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会联系端正，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抵制轨制，留意流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金照应东谈主是否效能联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布紧要音问或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。本基金不 投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登记结算 有限处事公司负责登记和存管，并可在证券交往所或宇宙银行间债券商场交往的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照应东谈主负责联系处事的落实 和协调，并确保基金托管东谈主大约正常查询。因基金照应东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的处事与损失，及因受限证券存管平直影响本基金 安全的处事及损失，由基金照应东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何方式的保证金。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要惩办的基金投资比例限制失调、基金流动 性艰辛以及联系损失的嘱咐惩办步履，以及关联特地情况的处置。基金照应东谈主应在初度投资 运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开辟行股票联系流动性风险处置预案。   基金照应东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采用积极有用的 步履，在合理的时刻内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金大宗赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金照应东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担整个损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 处事。如因基金照应东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿处事的，基金 照应东谈主应补偿基金托管东谈主由此际遇的损失。 交关联书面辛苦，并保证向基金托管东谈主提供的关联辛苦信得过、准确、完好。关联辛苦如有调 整，基金照应东谈主应实时提供调节后的辛苦。上述书面辛苦包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。   （2）非公开辟行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行辛苦。   （3）非公开辟行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登记结算有 限处事公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介知道所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金关联投资受限证券比例如违抗关联限制端正，在合理期限内未能进行实时调节， 基金照应东谈主应在两个处事日内编制临时申诉书，给以公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法例效能情况。   （2）在基金投资受限证券照应处事方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）关联比例限制的奉行情况。   （4）信息知道情况。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值策动、 基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （七）基金托管东谈主发现基金照应东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法 规、基金合同和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面教导等方式文告基金照应东谈主限 期纠正。基金照应东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照应东谈主收到书面文告 后应不才一处事日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行证明或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照应东谈主改正。基金照应东谈主对基金托 管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （八）基金照应东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金照应东谈主应在端正时刻内复兴并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金照应东谈主应积极配合提供联系数 据辛苦和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金照应东谈主依据交往范例已经奏效的指示违抗法律、行政法例 和其他关联端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金照应东谈主，由此形成的损失由 基金照应东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金照应东谈主有紧要非法步履，应实时申诉中国证监会，同期文告 基金照应东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金照应东谈主无正大意义，拒却、阻滞 对方根据本托管契约端正欺骗监督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   三、基金照应东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照应东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照应东谈主策动的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金照应东谈主指示办理清理交收、联系信息知道和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金照应东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照应、未 奉行或无故蔓延奉行基金照应东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗法律法例、基金合 同、本契约过甚他关联端正时，应实时以书面方式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并以书面方式给基金照应东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照应东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照应东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 联系辛苦以供基金照应东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在端正时刻内复兴基金照应东谈主并 改正。   （三）基金照应东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时申诉中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正大意义，拒却、阻滞 对方根据本契约端正欺骗监督权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照应东谈主提议警戒仍不改正的，基金照应东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的看护 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （一）基金财产看护的原则 商惩办。基金托管东谈主未经基金照应东谈主的指示，不得自走运用、刑事处事、分拨本基金的任何资产 （不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收 结算费和账户爱护费等用度）。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金照应 东谈主采用步履进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照应东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何处事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金照应东谈主开立并照应。 有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联端正后，基金照应东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时刻内，聘任具有从事证券联系业 务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的2名或2名以 上中国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和照应 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。 产的支付。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照应 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 照应东谈主不得出借或未经对方应承私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金照应东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东谈主清理处事，基 金照应东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限处事公司的端正奉行。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的端正奉行。   （五）债券托管专户的开设和照应   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限处事公司的有 关端正，在中央国债登记结算有限处事公司及上海清理所开立债券托管账户，并代表基金进 行银行间商场债券的结算。基金照应东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券商场 债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和照应 管东谈主负责开立。新账户按关联端正使用并照应。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也 可存入中央国债登记结算有限处事公司、上海清理所、中国证券登记结算有限处事公司上海 分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈左右有。什物证券等 有价凭证的购买和转让，由基金照应东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 除外机构履行有用抵制的证券不承担看护处事。   （八）与基金财产关联的紧要合同的看护   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金照应东谈主负责。由基金照应东谈主代表基金签署的、 与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金照应东谈主、基金托管东谈主看护。除本契约另有端正 外，基金照应东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 同、基金信息知道契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金照应东谈主应保证基金照应东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金照应东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同以 加密传真方式或两边协商一致的其他方式发送给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将底本送 达基金托管东谈主处。紧要合同的看护期限为基金合同断绝后15年。   五、基金资产净值策动与复核   （一）基金资产净值的策动、复核与完成的时刻及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的策动，精准到0.001 元，少许点后第四位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金照应东谈主每个处事日策动基金净值信息，经基金托管东谈主复核，按端正公告。   基金照应东谈主每处事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主对外公布。 基金的基金管帐处事方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金照应东谈主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   a、证券交往所上市的有价证券的估值   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，以最近 交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最 近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近交往市价， 确定公允价钱。   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调节最近交往市价，确定公允价钱。   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交往所上 市的资产扶助证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   b、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票 的市价（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧确定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开辟行有明确锁如期的股票，团结股票在交往所上市后，按交往所上市的 团结股票的市价（收盘价）估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会 关联端正确定公允价值。   c、宇宙银行间债券商场交往的债券、资产扶助证券等固定收益品种，领受估值技巧确 定公允价值。   d、团结债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别估值。   e、如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金照应东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   f、联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新 端正估值。   如基金照应东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及联系法 律法例的端正或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   基金照应东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第e项进行估值时，所形成的错误不当作基金份 额净值舛错处理。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   （1）当基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值舛错； 基金份额净值出现舛错时，基金照应东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的 步履驻防损失进一步扩大；舛错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金照应东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金照应东谈主应当公告； 当发生净值策动舛错时，由基金照应东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金照应东谈主先行赔付，基金照应东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （2）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金照应东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的处事，经阐述后按以下条件进行赔 偿： 在对等基础上充分有计划后，尚不成达成一致时，按基金照应东谈主的建议奉行，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照应东谈主负责赔付。 东谈主未对策动过程提议疑义或要求基金照应东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持 有东谈主损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支 付的补偿金额，基金照应东谈主与基金托管东谈主按照照应费和托管费的比例各自承担相应的处事。 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照应东谈主的策动结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金照应东谈主负责赔付。 致基金份额净值策动舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金照应东谈主负责赔 付。   （3）由于证券交往所及登记结算公司发送的数据舛错，关联管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金照应东谈主和基金托管东谈主天然已经采用必要、得当、合理的步履进行搜检， 然而未能发现该舛错而形成的基金份额净值策动舛错，基金照应东谈主、基金托管东谈主撤职补偿责 任。但基金照应东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的步履扬弃由此形成的影响。   （4）基金照应东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统建树而产生的净值策动尾差，以基金 照应东谈主策动结果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金照应东谈主应当暂停估值； 益，决定蔓延估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门端正的管帐轨制奉行。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （六）基金账册的建立   基金照应东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金照应东谈主独随即建树、记录 和看护本基金的全套账册。若基金照应东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 照应东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的策动和公告的，以基金照应东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金照应东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照应东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时文告基金照应东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金照应东谈主应当在每月收尾后5个处事日内完成月度报表的编制；《基金合同》奏效后， 基金招募说明书、基金居品辛苦纲目的信息发生紧要变更的，基金照应东谈主应当在三个处事日 内，更新基金招募说明书、基金居品辛苦纲目并登载在指定网站上，同期还应当将基金居品 辛苦纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品辛苦纲目其他信 息发生变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。《基金合同》断绝的，基金照应东谈主不再更新 基金招募说明书。在每个季度收尾之日起15个处事日内完成基金季度申诉的编制；在上半年 收尾之日起两个月内完成基金中期申诉的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制。基金年度申诉的财务管帐申诉应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金 照应东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金照应东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调节， 调节以国度关联端正为准。   基金照应东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及申诉。   （八）基金照应东谈主应在编制季度申诉、半年度申诉或者年度申诉之前实时向基金托管东谈主 提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账户 的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金照应东谈主的指示编制和看护，基金照应东谈主和基金托管东谈主 应分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于15年。如不成妥善看护，则按联系法例承担 处事。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金照应东谈主应将关联辛苦送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将 所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效能秘密义务。   七、争议惩办方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合惩办，协商、融合不成 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照应东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续赤诚、奋力、 尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   八、托管契约的修改与断绝   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的端正有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会核准或备案后奏效。   （二）基金托管契约断绝出现的情形               二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金照应东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照应东谈主根据基金份额持有东谈主 的需要和商场的变化，有权加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）网上交往服务   投资东谈主可通过基金照应东谈主的直销网点、基金照应东谈主录用的其他销售机构（以下简称“销 售机构”    ）的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回、信息查 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                               招募说明书（更新） 询等业务。    基金照应东谈主网上直销平台（https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）自2022年7 月25日起不再接受新开户、认购、申购（包括如期定额投资）、转换业务苦求，但已持有基 金份额的投资者可络续办理赎回业务，具体业务法则和联系公告请详见基金照应东谈主网站。    （二）网上查询服务    通过基金照应东谈主直销渠谈（包括直销柜台、网上直销平台）开立基金账户和交往账户的 个东谈主投资者，可通过基金照应东谈主网上交往平台 （https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）享有账户查询、账单查询、辛苦修改等多 项在线查询服务。    个东谈主投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交往及持有基金的关联信息，可7×24 小时通过本公司宇宙统一客服热线自助语音查询，或处事日8:30-11:30、13:00-17:00期间 通过身份考据后由客服东谈主工查询，亦可平直通过办理开户及或交往业务的所在销售机构进行 查询，具体查询途径与方式请遵循销售机构的法则。    （三）服务居品的定制及发送    投资东谈主可根据个东谈主需要，通过基金照应东谈主客服电话、电子邮件、短信等方式订阅或取消 对账单服务及免费定制信息。投资东谈主还可通过发送邮件、短信进行业务商议。 单。投资东谈主可通过拨打基金照应东谈主客服电话、发送电子邮件或短信等方式向基金照应东谈主主动 定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机号码的投资东谈主，基金照应东谈主将默许提供 年度短信账单。对于未订阅账单服务、且有邮件有计划方式的投资东谈主，基金照应东谈主将默许提供 月度电子邮件账单。    若投资东谈主因特殊原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打基金照应东谈主客服热线 持有基金称呼、购买销售机构、购买金额等，客服东谈主员查对信息无误后，将通过平信方式为 投资东谈主免费邮寄纸质对账单。    对账单服务发送法则如下：如投资东谈主到手定制电子邮件账单或短信账单，基金照应东谈主将 在每月初5个处事日内发送。 基金照应东谈主可通过邮件或短信方式向投资东谈主发送所定制的信息。    （四）在线客服服务    投资东谈主可登录基金照应东谈主网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通过“在线客服” 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                           招募说明书（更新） 进行业务商议或留言。在线客服提供基金居品信息查询、基金业务商议、服务投诉和建议等 服务。   在线客服服务时刻为周一至周五上昼8:30-11:30、13:00-17:00（节沐日除外）                                               。   （五）客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交往情况基金居品与服 务等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次提供每周五天，每天不少于7小时的座次服务，投资东谈主可通过该 电话查询认购、申购和赎回等交往情况、基金账户余额、信息定制、辛苦修改、服务投诉及 取得其他业务商议等专项服务。   （六）客户投诉处理   投资东谈主不错通过拨打基金照应东谈主客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基金 照应东谈主所提供的服务提议建议或投诉（具体渠谈见以下服务有计划方式）                               。   对于处事日受理的投诉，原则受骗日回复，不成当日回复的，在3个处事日内回复。对 于非处事日受理的投诉，原则上在顺延的第一个处事日回复，不成实时回复的，在3个处事 日内回复。   （七）服务有计划方式   基金照应东谈主网址： www.morganstanleyfunds.com.cn   客服电子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn   宇宙统一客服电话：400-8888-668（免资料费）   信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里设立广场第二座第17层摩根士丹利基金 客户服务中心   邮编：518048   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式有计划基金 照应东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募说明书。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                   二十三、其他应知道事项  序号                公告事项                法定知道日历        公告        限公司费率优惠步履的公告        公司通达基金如期定额投资业务的公告        告        的公告        司费率优惠步履的公告 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）        司费率优惠步履的公告        告        并参与费率优惠步履的公告        司转换费率优惠步履的公告        金销售有限处事公司为销售机构并参与费率优惠活        2023 年 12 月 22 日        动的公告        限公司为销售机构并参与费率优惠步履的公告        告        息以免影响业务办理的公告        服联系服务的公告        司费率优惠步履的公告        司为销售机构并参与费率优惠步履的公告        司费率优惠步履的公告        售有限处事公司为销售机构并参与费率优惠步履的        2024 年 3 月 22 日        公告 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 注：以上公告事项知道在端正媒介及基金照应东谈主网站上。               二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金照应东谈主、基金托管东谈主和销售代理东谈主的办公景色，投资东谈主可在 办公时刻免费查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件， 但应以招募说明书底本为准。   基金照应东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金照应东谈主的网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）查阅和 下载招募说明书。                      二十五、备查文献   （一）中国证监会核准本基金召募的文献；   （二）本基金基金合同；   （三）本基金托管契约；   （四）法律看法书；   （五）基金照应东谈主业务经历批件、营业牌照；   （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。   上述文献存放在基金照应东谈主的办公景色，投资东谈主可在办公时刻免费查阅。                        摩根士丹利基金照应（中国）有限公司                                二〇二四年八月二十一日

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