西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发    起式基金中基金（FOF）     招募说明书（更新）      （2024 年 8 月）  基金照料东谈主：西部利得基金照料有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二〇二四年八月 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）    招募说明书（更新）                     环节指示   本基金的召募苦求经中国证券监督照料委员会 2022 年 1 月 29 日证监许可 【2022】279 号文准予注册。   基金照料东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完满。本招募说明书经 中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对 本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场出息和收益作念 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东谈主依照恪称背负、忠实信用、严慎辛劳的原则照料和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动， 投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投 资有风险，投资东谈主在投成本基金前，请致密阅读本招募说明书、基金合同、基 金居品而已概要等信息泄露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品 性情，充分计议自身的风险承受才智，感性判断商场，对认购（或申购）基金 的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策，得回基金投资收益，亦承担基 金投资中出现的各种风险。基金投资中的风险包括：商场风险、照料风险、技 术风险、合规风险、信用风险、流动性风险等，也包括本基金的独到风险等。   本基金投资资产救助证券，资产救助证券是一种债券性质的金融器用。资 产救助证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险 等。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅 波动甚而出现较大耗费的风险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证 刊行机制以及来往机制等计议的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照料东谈主履行相 应标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的计议章节。 侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读计议内容并怜惜本基金启用侧袋机 制时的特定风险。   本基金为混杂型基金中基金，其预期风险收益水平低于股票型基金和股票 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）     招募说明书（更新） 型基金中基金，高于债券型基金、债券型基金中基金、货币商场基金和货币型 基金中基金。   本基金树立基金份额持有东谈主最短持有期限。基金份额持有东谈专揽有的每份基 金份额最短持有期限为 3 个月，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或转 换转出。基金份额持有东谈专揽有的基金份额自最短持有期到期日的下一服务日 （含该日）起，方可提议赎回苦求。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产 品而已概要及《基金合同》。   基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金的过往事迹并不预示其明天发扬。基金照料东谈主照料的其他基金的事迹 也不组成对本基金事迹发扬的保证。   本次招募说明书的更新内容中与托管计议的信息依然本基金托管东谈主复核。 所载内容截止日为 2024 年 3 月 31 日(除基金照料东谈主章节信息外)，基金投资组 合陈诉和基金事迹发扬截止至 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书对基金照料东谈主信息进行了更新，数据控制 2024 年 8 月 17 日。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）                                                                                              招募说明书（更新）                                                                        目             录 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）                  第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露照料办法》（以下简 称“《信息泄露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料 规则》（以下简称“《流动性风险照料规则》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 2 号——基金中基金指引》（以下简称“《基金中基金指引》”） 和其他计议法律法例的规则，以及《西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起 式基金中基金（F0F）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性证明或紧要 遗漏，并对其着实性、准确性、完满性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的而已苦求召募的。本招募说明书由本 基金照料东谈主解释。本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同过火他计议规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基 金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）          招募说明书（更新）                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金（FOF） 起式基金中基金（FOF）基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）托管左券》及对该托管左券的 任何灵验更正和补充 个月持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》过火更新 金中基金（FOF）基金居品而已概要》过火更新 金中基金（FOF）基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、 文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其频频 作念出的更正 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）          招募说明书（更新） 货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄露照料办法》及颁布机 关对其频频作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料规则》及颁 布机关对其频频作念出的更正 员会 义务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经计议政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资照料办法》及计议法律法例规则不错投资于在 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及格境外机构投资者境内证券期货投资照料办法》及计议法律法例规则，运用 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 者、东谈主民币及格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）        招募说明书（更新） 基金份额发售、申购、赎回、调治、转托管、如期定额投资及提供基金来往账 户信息查询等行动 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主强项了基金 销售服务左券，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 照料有限公司或接受西部利得基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构 所照料的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面 证据的日期 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 长不得逾越 3 个月 的灵通日 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 则》，是范例基金照料东谈主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务公法， 由基金照料东谈主和投资东谈主共同遵从 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 对于本基金每份基金份额而言，指基金合同告成日（对认购份额而言）、基金 份额申购证据日（对申购份额而言）或基金份额调治转入证据日（对调治转入 份额而言）起（即最短持有期肇始日）至 3 个月后的月度对日的前一日（即最 短持有期到期日）之间的期间。基金份额在最短持有期限内不办理赎回及调治 转出业务 为非服务日，则顺延至下一服务日，若该日期月份中不存在对应日期的，则顺 延至该月临了一日的下一服务日 告规则的条件，苦求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调治为 基金照料东谈主照料的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入 苦求份额总额后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的 10% 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 银行入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 不计提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 及基金份额持有东谈主服务的用度 报刊及《信息泄露办法》规则的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 基金照料东谈主固有资金、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理（指基金照料东谈主员 工中照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员的资金 召募资金中发起资金不少于规则金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少 于三年的基金 金份额持有期限不少于三年的基金照料东谈主的激动、基金照料东谈主、基金照料东谈主高 级照料东谈主员或基金司理等东谈主员 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回 购与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或来往的债券等 净值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实拨给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受毁伤并得到刚正对待 事件 门账户进行处置计帐，目的在于灵验荫庇并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险照料器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 特地账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不笃定性的资产 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）              招募说明书（更新）                 第三部分 基金照料东谈主   一、公司概况   称号：西部利得基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易进修区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：中国（上海）解放贸易进修区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东谈主：何方   成马上间：2010 年 7 月 20 日   批准缔造机关：中国证券监督照料委员会   批准缔造文号：中国证监会证监许可[2010]864 号   组织形势：有限职责公司   注册成本：叁亿柒仟万元   存续期限：延续经营   计议东谈主：朱鑫   计议电话：（021）38572888   股权结构：             激动称号                出资额（万元）         出资比例         西部证券股份有限公司                18，870         51%          利得科技有限公司                 18，130         49%               共计                  37，000         100%   二、主要东谈主员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长，     硕士计议生。毕业于清华大学五谈口金融学院工商管 理专科。22 年证券从业经历。历任汉唐证券资产照料部计议员、西部证券投资 照料总部投资司理、西部证券投资照料总部副总司理、西部证券投资照料总部 总司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券 副总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）    招募说明书（更新）   贺燕萍女士：董事   贺燕萍女士，董事，硕士计议生，高档经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、中原证券股份有限公司计议所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售来往部副总司理、光大证券 股份有限公司销售来往部总司理、光大证券资产照料有限公司总司理。2013 年   李兴春先生：董事   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程照料学院，获金融工程博 士。曾先后履新于江西新余食物联合总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限职责公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼践诺董事，昆一又资 产照料股份有限公司董事长兼总司理，华电外洋电力股份有限公司孤苦董事 等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士计议生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（专揽服务）、风险 照料部副总司理、风险照料部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律照拂人兼法律事务部总司理。   尚淑莉女士：孤苦董事   尚淑莉女士，孤苦董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律服务者。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高档合伙东谈主、丰瑞学堂负责 东谈主。   张成虎先生：孤苦董事   张成虎先生，孤苦董事，博士计议生。毕业于西安交通大学工商照料专 业，获博士学位。曾任陕西财经学院计较机站职员，陕西财经学院银行照料工 程系助教、讲师、副系主任、副解释、解释，西安交通大学经济与金融学院银 行信息照料系系主任、博士生导师、三级解释。现任西安交通大学经济与金融 学院银行信息照料系二级解释，西安交通大学同花顺金融科技计议院院长，享 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 受国务院政府特殊津贴众人。   吴海先生：孤苦董事   吴海先生，孤苦董事，硕士计议生。毕业于好意思国福坦莫大学外洋工商照料 专科，获工商照料硕士学位。曾任航天部第三计议院 31 所工程师，航天科工集 团第三计议院高档工程师，航天科工集团第三计议院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委文告，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东谈主联合会党组成员、副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华照料学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会计议中心主任科员、办公室副处长、金融 翻新计议组副组长、金融翻新计议组组长，中国华融资产照料股份有限公司上 海自贸分辩公司党委委员、总司理助理，海通创意成本照料有限公司副总经 理，国泰君安翻新投资有限公司董事总司理，国泰君安成本照料有限公司副总 司理。现任西部利得基金照料有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：激动监事   李嘉宁先生，激动监事。毕业于墨尔本大学信息本领专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司开发部面貌司理，陕西金泰创业投资有限公司居品 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息本领审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风成本投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区呼唤中心副总司理，国泰基金照料有限公司客服部呼唤中心主管、客服 部副总监（专揽服务），现任公司电子商务部总司理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学管帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 主管。历任公司财务主管、高档财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（专揽服务）。现任公司财务部总司理。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）     招募说明书（更新）   贺燕萍女士：总司理   贺燕萍女士，总司理，硕士计议生，高档经济师。毕业于中国社会科学院 计议生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、中原证券股份有限公司计议所客户部司理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售来往部副总司理、光大证 券股份有限公司销售来往部总司理、光大证券资产照料有限公司总司理。2013 年 8 月起任国泰基金照料有限公司副总司理。自 2015 年 11 月起任公司总经 理。   赵毅先生：督察长   赵毅先生，督察长，硕士计议生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商照料硕 士专科，28 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 本领公司总司理助理、中原证券有限职责公司高档投资司理、中原基金照料有 限公司股票分析师、中原基金照料有限公司风险照料部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金照料有限公司，历任公司风险照料部总司理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。   王宇先生：副总司理   王宇先生，副总司理、投资总监。硕士计议生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司来往员，光大证券股份有 限公司投资司理，交银施罗德基金照料有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金照料有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、 专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总经 理。现任副总司理、投资总监。   蔡晨研先生：副总司理   蔡晨研先生，副总司理、董事会秘书、工会主席。硕士计议生，毕业于复 旦大学挪威照料学院工商照料专科，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司照料培训生，海康东谈主寿保障有限公司财务主 管，好意思联信金融租出有限公司财务主管，阿卡商务照拂（上海）有限公司财务 总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金照料有限公司，历任总司理助理、财务 部总司理、营销服务部总司理、居品遐想部总司理，现任副总司理、董事会秘 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）     招募说明书（更新） 书、工会主席。   孙威先生：副总司理   孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东谈主民大学金融学专科，31 年 证券从业经历。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股 份有限公司投资司理、机构销售部投资照拂人，光大证券股份有限公司销售来往 部践诺董事，川财证券有限职责公司机构业务部副总司理（专揽服务），国泰 基金照料有限公司商场副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利 得基金照料有限公司，历任北京分公司总司理、总司理助理、商场部总司理、 计谋发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、资产照料部（筹）总司理。现 任副总司理。   艾书苹先生:首席信息官   艾书苹先生，首席信息官。硕士计议生，毕业于好意思国得克萨斯大学达拉斯 分校计较机科学专科，18 年证券从业经历。曾任好意思国达拉斯西南医学中心高档 收罗与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高档系统照料员，好意思国 外洋集团下属好意思亚财产保障公司高档系统分析师， 2008 年 5 月起担任国海富兰 克林基金照料有限公司信息本领部副总司理、信息本领部总司理，2014 年 9 月 起担任上投摩根基金照料有限公司信息本领部总监，于 2018 年 10 月加入西部 利得基金照料有限公司，历任信息本领部总司理，自 2019 年 6 月起手脚公司总 办成员，分摊信息本领部和基金运营部服务。现任公司首席信息官。   季成翔先生，基金司理，硕士毕业于好意思国克拉克大学金融学专科。16 年证 券从业年限。曾任法国巴黎银行（中国）有限公司运营部职工、中航期货有限 公司计议员、光大期货有限公司计议员、迟滞天成期货股份有限公司计议员。 月起担任西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）的基金 司理。   刘沐灵女士，基金司理，硕士毕业于法国巴黎第二大学企业照料专科。11 年证券从业年限。曾任上海陆家嘴外洋金融资产来往商场股份有限公司作事部 总裁助理，吉祥资产照料有限职责公司 FOF 计议员。2024 年 2 月加入西部利得 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 基金照料有限公司，现任基金司理。自 2024 年 8 月起担任西部利得季季鸿三个 月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）的基金司理。   本基金采选集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司来往员、光大证券股份有限 公司投资司理、交银施罗德基金照料有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金照料有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、专 户投资部总司理，总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总司理， 现任公司副总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、计议部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司计议部分析师、高档分析师，光大保德信基金照料有限公司 投资部计议员、高档计议员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金照料有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 有限公司照料培训生、中国外洋金融股份有限公司计议员、中证指数有限公司 计议员、兴业证券股份有限公司计议员、鑫元基金照料有限公司债券计议主管。 定收益投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学计较机应用本领专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产照料有限公司计议员、兴 证证券资产照料有限公司量化计议员。2016 年 10 月加入西部利得基金照料有限 公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任西 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）       招募说明书（更新） 藏同信证券有限公司计议员、上海嘉华投资有限公司计议员。2016 年 1 月加入 西部利得基金照料有限公司，现任多元资产投资部总司理、投资总监、FOF 投 资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK         集团投资司理、光大证券资产照料有 限公司投资司理、天虫成本投研负责东谈主。2021 年 12 月加入西部利得基金照料有 限公司，现任专户投资部总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，周平先生，多元资产投资部联席投资总监、基金经 理。硕士毕业于复旦大学外洋政事专科。曾任普华永谈管帐事务所审计师，中 信成本资产照料公司分析师，国联安基金照料有限公司高档计议员、基金司理， 西部利得基金照料有限公司机构部联席总司理、总司理助理。2020 年 12 月加入 西部利得基金照料有限公司，现任多元资产投资部联席投资总监、基金司理。   三、基金照料东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 陈诉义务； 其他法律行动； 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   四、基金照料东谈主的承诺 泄露办法》等法律法例的计议规则，并建立健全里面控制轨制，采选灵验程序， 注意非法违法行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事计议的来往行动；   （7）疏忽背负，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则阻截的其他行动。   （1）依照计议法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的计议证券、基金的营业巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策画等信息；   （4）不以任何形势为其他组织或个东谈主进行证券来往。   五、基金照料东谈主里面控制轨制及风险控制体系   公司里面控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作恰当公司 的发展经营，注意和化解风险，保护投资东谈主、公司和公司激动的正当权益，在 充分计议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照料方法、实施操作 标准与控制程序所形成的风险导向型的里面控制系统。   （1）里面控制的原则 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 岗亭，并渗入到各项业务过程，涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个标准； 并当令颐养和束缚完善，宝贵内控轨制的灵验践诺； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资计议、决策、践诺、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上 和轨制上得当荫庇，以达到风险注意的目的； 相互制衡； 济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   （2）里面控制的轨制系统   公司里面控制轨制系统包括四个眉目：第一个眉目是国度计议法律法例和 公司轨则；第二个眉目是包括里面控制大纲在内的基本照料轨制；第三个眉目 是部门照料轨制；第四个眉目是各项具体业务公法。 度的基本原则，公司轨则、董事会过火下属的特地委员会的照料规则是制订各 项轨制的基础和前提； 轨则规则的内控原则而笃定的方针和策略，是里面控制纲目性文献，对制订各 项基本照料轨制和部门业务规章起着率领性的作用。公司里面控制是公司为实 现里面控制想法而建立的一系列组织机制、照料办法、操作标准与控制程序的 总称； 资照料轨制、监察稽核轨制、基金管帐轨制、信息泄露轨制、信息本领照料制 度、遑急应变轨制、公司财务照料轨制、东谈主力资源照料轨制和而已档案照料制 度等； 度的基础上，对各部门里面照料的具体说明，包括主要职责、岗亭树立、岗亭 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 职责及操作规程等； 经由、授权等作出的详备完满的规则。   （3）里面控制的要素   公司里面控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制行动、信息沟 通及里面监控。   公司缔造董事会，向激动会负责。董事会下设合规审核委员会、经验审查 委员会及薪酬与考核委员会等各特地委员会。董事会是激动会的践诺机构，依 照法律法例及公司轨则的规则贯彻践诺激动会的决议，愚弄决定公司经营和投 资决策等紧要权利。公司缔造监事会，向激动会负责，依照《公司法》和公司 轨则对公司经营照料行动、董事和公司照料层的经营照料行动进行监督。公司 的日常经营照料服务在总司理的指点下运行，总司理径直对董事会负责。   公司缔造督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险控制情况，愚弄法律法例及公司轨则规则的权利。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和灵验性进行评估， 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督检查，以协助董事会笃定风险照料 想法，提议风险注意程序的建议，建立并灵验救助公司里面控制系统，确保公 司范例健康发展；   B、公司经营层下设风险控制委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 控制及公司运作风险控制的灵验性进行分析和评估，评估公司面对的风险事项 将导致公司在承担法律职责、社会和公众职责、经济损失或是在以上三个规模 的任何组合损失，以及对营业契机、运营基础以及法律职责等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险控制轨制和风险照料经由，识别、监控与照料公司 合座风险；   C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金居品及各投资品种 的商场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，给与风险量化技 术和风险名额控制等方法把控基金投资合座风险；   D、各业务部门是公司里面控制的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 所面对的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本照料轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务照料规则、操作经由及里面控制规则，对业务风 险进行控制。部门照料层如期对部门内风险进行评估，笃定风险照料程序并实 施，监控风险照料绩效，以束缚改进风险照料才智。   公司根据自身经营的性情，从组织结构、操作经由及陈诉轨制等多种照料 方式发轫，缔造公法递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   A、各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗 前均须洞悉并以书面方式承诺遵从，在授权范围内承担职责；   B、建立环节业务处理凭据传递和信息疏导机制，计议部门和岗亭之间相互 监督制衡；   C、公司督察长和里面监察稽核部门孤苦于其他部门，对里面控制轨制的执 行情况实行严格的检查和反馈。   公司给与得当、灵验的信息系统，识别、汇集、加工并相互交流经营行动 所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务管帐而已的着实性、准 确性和完满性，必须能完了公司里面信息的疏导和分享，促进公司里面照料顺 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立了了的业务陈诉系统，保障信息 的实时、准确的传递，况且宝贵渠谈的流畅。   公司里面控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的愚弄确保公司决策系统和践诺系统正当、合规、高效地运 作。根据商场环境、新的金融器用、新的本领应用和新的法律法例等情况，公 司组织特地部门对原有的里面控制进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和灵验性，当令改进。   （4）里面控制的检测   里面控制检测的过程包括如下： 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   （5）风险控制体系   公司风险控制体系包括以下三个眉目： 孤苦的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不如期突击检查。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或合计 具有潜在可能的问题出具监察稽核陈诉向风险控制委员会和总司理陈诉，形成 第二谈监控防地。督察长在服务上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果 讲述合规审核委员会和董事会，形成第三谈监控防地。   （1）本基金照料东谈主显露建立、实施和救助里面控制轨制是本公司董事会及 照料层的职责；   （2）上述对于里面控制的泄露着实、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司发展束缚完善里面控制轨制。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）             招募说明书（更新）                    第四部分 基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    缔造日期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息泄露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈专揽股的股 份制营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票 代码：600036），是国内第一家给与外洋管帐模范上市的公司。2006 年 9 月又 告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码： 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务照料团队、居品研发团队、风险照料团队、系统与数据团队、面貌救助团 队、运营照料团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务经验， 成为国内第一家得回该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，稳严惩理基金托管 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）      招募说明书（更新） 业务。招商银行手脚托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金托 管、受托投资照料托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托 管、存托凭证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管衔尾自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，接力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值 得信托的众人、贴心折务的管家、让价值延续加多、客户的体验更佳”的“4+ 想法”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全地点助力资管机构完了可延续 的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，束缚翻新托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商集结资产照料策画、第一只 FOF、第一只信托资金策画、第一只股权私募基金、第一家完了货币商场基金赎 回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，完了从单一 托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务延续稳健发展，社会影响力束缚进步，比年来得回业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内唯独得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产照料“金贝奖”“最好资 产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最 佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融 翻新“十佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公 司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险照料系统荣 获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、 寰宇金融青联第五届“双进步”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）       招募说明书（更新） 年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》 “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构” “中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月 荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获 中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金 英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结 算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方财 富风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》 “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》 第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获 中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起 机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银 行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起 资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度 优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业 务商场翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金 业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）         招募说明书（更新） 事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届 中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产照料有 限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香 港）有限公司董事长，东谈主保成本投资照料有限公司董事长，中国东谈主民养老保障 有限职责公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、践诺董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行 长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面专揽本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市计议事宜之授权代表、招银外洋金融控股 有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联 奢华金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学 会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女 士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行 长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士计议生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷照料 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行 长，具有 20 余年银行从业教养，在风险照料、信贷照料、公司金融、资产托管 等规模有深切的计议和丰富的实务教养。   （三）基金托管业务经营情况   控制 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投 资基金。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   (四) 托管东谈主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格遵从国度计议法律法例和行业监管轨制，相持 称职经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督 机制，注意和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立成心于查错防弊、堵塞弱点、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险控制制 度，确保托管业务信息着实、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的束缚 改进和各项业务轨制、经由的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险注意体系：   一级里面控制及风险注意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行注意 和控制；总行风险照料部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估 监督，并提议内控进步照料建议。   二级里面控制及风险注意是招商银行资产托管部缔造风险合规照料计议团 队，负责部门里面风险注意和控制，实时发现里面控制弱势，提议整改决策， 追踪整改情况，并径直向部门总司理室陈诉。   三级里面控制及风险注意是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，解任 内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制掩盖各项业务过程和操作标准、掩盖总共团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照料轨制的建立均以注意风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独 立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面控制的检 查、评价部门孤苦于里面控制的建立和践诺部门。   （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制遐想的灵验性、里面控制 践诺的灵验性。里面控制遐想的灵验性是指里面控制的遐想掩盖了总共应怜惜 的环节风险，且遐想的风险草率程序得当。里面控制践诺的灵验性是指里面控 制约略按照遐想要求严格灵验践诺。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   （5）适合性原则。里面控制适合招商银行托管业务风险照料的需要，并能 够跟着托管业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法 律、法例、政策轨制等外部环境的变调实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面隔 离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险注意的目的。   （7）环节性原则。里面控制在完了全面控制的基础上，关着环节托管业务 环节事项和高风险标准。   （8）制衡性原则。里面控制约略完了在托管组织体系、机构树立、权责分 配及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开垦。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照料、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭照料、档案照料和信息照料等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规则、业务照料办法和业务操 作规程。轨制结构眉目了了、照料要求明确，讲理风险照料全掩盖的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份程序，给与加密、直连方式传输数据，数据践诺他乡实时备 份，总共的业务信息须经过严格的授权方能进行打听。   （3）客户而已风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户而已严格守密，除法律法例和其他计议规则、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息本领系统风险控制。招商银行对信息本领系统机房、权限照料实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，总共电脑树立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息本领系统采选两地三中心的济急备份照料程序等， 保证信息本领系统的安全。   （5）东谈主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源照料及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源照料。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   （五）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等计议法律法例的规则及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务标准中，基金托管东谈主对基 金照料东谈主发送的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检 查监督，对违背法律法例、基金合同的指示拒却践诺，独立即文告基金照料 东谈主。   基金托管东谈主如发现基金照料东谈主依据来往标准依然告成的投资指示违背法 律、行政法例和其他计议规则，或者违背基金合同约定，实时以书面形势文告 基金照料东谈主进行整改，整改的时限应恰当法律法例及基金合同允许的颐养期 限。基金照料东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面形势向基金托管东谈主发出回 函并改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金托管东谈主应陈诉中国证监会。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）      招募说明书（更新）                 第五部分 计议服务机构   一、基金份额销售机构   西部利得基金照料有限公司直销柜台及电子来往平台   住所：中国（上海）解放贸易进修区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东谈主：何方   计议东谈主：朱鑫   客服热线：400-700-7818   网址：www.westleadfund.com   （1）海通证券股份有限公司  地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  法定代表东谈主：周杰  计议东谈主：李笑鸣  客服热线：95553、4008888001  网址：www.htsec.com   （2）海银基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼  法定代表东谈主：孙亚超  计议东谈主：毛林  客服热线：400-808-1016  网址：www.fundhaiyin.com   （3）北京度小满基金销售有限公司  地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  法定代表东谈主：许冬亮  计议东谈主：孙博超  客服热线：95055-4  网址：www.duxiaomanfund.com 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）           招募说明书（更新）   （4）北京汇成基金销售有限公司   地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东谈主：王伟刚   计议东谈主：丁向坤   客服热线：400-619-9059   网址：www.hcjijin.com   （5）北京创金启富基金销售有限公司   地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   计议东谈主：魏素清   客服热线：010-66154828   网址：www.5irich.com   （6）北京新浪仓石基金销售有限公司   地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李柳娜   计议东谈主：韩宇琪   客服热线：010-62675369   网址：www.xincai.com   （7）北京雪球基金销售有限公司   地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   计议东谈主：戚晓强   客服热线：400-159-9288   网址：www.danjuanapp.com   （8）北京中植基金销售有限公司   地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层   法定代表东谈主：武建华   计议东谈主：丛瑞丰   客服热线：400-8180-888 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）     招募说明书（更新）  网址：www.zzfund.com   （9）博时资产基金销售有限公司  地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东谈主：王德英  计议东谈主：崔丹  客服热线：400-610-5568  网址：www.boserawealth.com   （10）长城证券股份有限公司  地址：深圳市福田区深南大路 6008 号报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼  法定代表东谈主：王军  计议东谈主：金夏  客服热线：95514/400-6666-888  网址：www.cgws.com   （11）大连网金基金销售有限公司  地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  法定代表东谈主：樊怀东  计议东谈主：杨雪松  客服热线：0411-39027802  网址：www.yibaijin.com   （12）德邦证券股份有限公司  地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼  法定代表东谈主：武晓春  计议东谈主：王芙佳  客服热线：021-68761616  网址：www.tebon.com.cn   （13）第一创业证券股份有限公司  地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼  法定代表东谈主：吴礼顺  计议东谈主：常科丰  客服热线：95358 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）        招募说明书（更新）  网址：www.firstcapital.com.cn   （14）鼎信汇金（北京）投资照料有限公司  地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室  法定代表东谈主：皆凌峰  计议东谈主：陈臣 计议电话：010 8448 9855-8011  客服热线：400-158-5050  网址：www.9ifund.com   （15）东北证券股份有限公司  地址：吉林省长春市生态大街 6666 号  法定代表东谈主：李福春  计议东谈主：安岩岩  客服热线：95360  网址：www.nesc.cn   （16）东方资产证券股份有限公司  地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦  法定代表东谈主：戴彦  计议东谈主：陈亚男  客服热线：95357  网址：www.xzsec.com   （17）东海证券股份有限公司  地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东谈主：王文卓  计议东谈主：王一彦  客服热线：95531、400-8888-588  网址：www.longone.com.cn   （18）东吴证券股份有限公司  地址：苏州工业园区星阳街 5 号  法定代表东谈主：范力  计议东谈主：陆晓  客服热线：95330 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）     招募说明书（更新）  网址：www.dwzq.com.cn   （19）泛华普益基金销售有限公司  地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号吉祥金融中心 1501 室  法定代表东谈主：杨远芬  计议东谈主：陈金红  客服热线：4008588588  网址：www.puyifund.com/   （20）福克斯（北京）基金销售有限公司  地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号  法定代表东谈主：谢亚凡  计议东谈主：岳倩颖  客服热线：010-64081648  网址：www.haofunds.com/   （21）光大期货有限公司  地址：中国（上海）解放贸易进修区杨高南路 729 号 6 楼  法定代表东谈主：闻明刚  客服热线：400-700-7979  网址：www.ebfcn.com   （22）光大证券股份有限公司  地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东谈主：刘秋明  计议东谈主：刘晨  客服热线：95525  网址：www.ebscn.com   （23）国金证券股份有限公司  地址：成都市青羊区东城根上街 95 号  法定代表东谈主：冉云  计议东谈主：刘婧漪、贾鹏  客服热线：95310  网址：www.gjzq.com.cn 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）        招募说明书（更新）    （24）国联证券股份有限公司    地址：江苏省无锡市金融一街 8 号    法定代表东谈主：葛小波    计议东谈主：庞芝慧    客服热线：96670    网址：www.glsc.com.cn    （25）国投证券股份有限公司    地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    计议东谈主：陈剑虹    客服热线：95517    网址：www.essence.com.cn    （26）国信证券股份有限公司    地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东谈主：张纳沙    计议东谈主：李颖    客服热线：95536    网址：www.guosen.com.cn    （27）京东肯特瑞基金销售有限公司    地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座    法定代表东谈主：邹保威    计议东谈主：赵德赛    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    （28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东谈主：王珺    计议东谈主：韩爱彬    客服热线：4000-766-123 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）        招募说明书（更新）  网址：www.fund123.cn   （29）上海好买基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯外洋大厦 903～906 室  法定代表东谈主：陶怡  计议东谈主：王诗玙  客服热线：400-700-9665  网址：www.howbuy.com   （30）上海中原资产投资照料有限公司  地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  法定代表东谈主：毛淮平  计议东谈主：仲秋玥  客服热线：400-817-5666  网址：www.amcfortune.com   （31）上海基煜基金销售有限公司  地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室  法定代表东谈主：王翔  计议东谈主：吴鸿飞  客服热线：400-820-5369  网址：www.jiyufund.com.cn   （32）上海天天基金销售有限公司  地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座  法定代表东谈主：其实  计议东谈主：朱钰  客服热线：95021  网址：www.1234567.com.cn   （33）上海挖财基金销售有限公司  地址：中国（上海）解放贸易进修区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室  法定代表东谈主：方磊  计议东谈主：李娟  客服热线：021-50810673 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）        招募说明书（更新）  网址：www.wacaijijin.com   （34）上海万得基金销售有限公司  地址：中国（上海）解放贸易进修区福山路 33 号 11 楼 B 座  法定代表东谈主：简梦雯  计议东谈主：徐亚丹  客服热线：400-799-1888  网址：www.520fund.com.cn   （35）上海凯石资产基金销售有限公司  地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法定代表东谈主：陈继武  计议东谈主：冯强  客服热线：400-643-3389  网址：www.vstonewealth.com   （36）上海利得基金销售有限公司  地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层  法定代表东谈主：李兴春  计议东谈主：张仕钰  客服热线：400-032-5885  网址：www.leadfund.com.cn   （37）上海联泰基金销售有限公司  地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东谈主：尹彬彬  计议东谈主：陈东  客服热线：400-118-1188  网址：www.66liantai.com   （38）上海陆金所基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元  法定代表东谈主：陈祎彬  计议东谈主：宁博宇  客服热线：4008219031 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）      招募说明书（更新）  网址：www.lufunds.com   （39）上海攀赢基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室  法定代表东谈主：郑新林  计议东谈主：邓琦  客服热线：021-68889082  网址：www.pytz.cn   （40）民生证券股份有限公司  地址：中国（上海）解放贸易进修区浦明路 8 号  法定代表东谈主：冯鹤年  计议东谈主：刘玥  客服热线：95376  网址：www.mszq.com   （41）南京苏宁基金销售有限公司  地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大路 1 号  法定代表东谈主：钱燕飞  计议东谈主：喻明明  客服热线：95177  网址：www.snjijin.com   （42）南京证券股份有限公司  地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东谈主：李剑锋  计议东谈主：曹梦媛  客服热线：95386  网址：www.nizq.com.cn   （43）诺亚正行基金销售有限公司  地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心  法定代表东谈主：吴卫国  计议东谈主：李娟  客服热线：400-821-5399 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）             招募说明书（更新）       网址：www.noah-fund.com       （44）吉祥银行股份有限公司       地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号       法定代表东谈主：谢永林       计议东谈主：鲁承文       客服热线：95511       网址：www.bank.pingan.com       （45）上海爱建基金销售有限公司       地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香外洋大厦西塔 19 层 02/03 室       法定代表东谈主：马金       计议东谈主：胡菁       客服热线：021-60608989       网址：www.ajwm.com.cn       （46）上海长量基金销售有限公司       地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景外洋 B 座 16 层       法定代表东谈主：张跃伟       计议东谈主：何昳       客服热线：400-820-2899       网址：www.erichfund.com       （47）和耕传承基金销售有限公司       地址：河南自贸进修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东谈主：温丽燕       计议东谈主：董亚芳       客服热线：400-0555-671       网址：www.hgccpb.com       （48）恒泰证券股份有限公司       地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼       法定代表东谈主：祝艳辉       计议东谈主：熊丽 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）      招募说明书（更新）  客服热线：956088  网址：www.cnht.com.cn   （49）华安证券股份有限公司  地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  法定代表东谈主：章宏韬  客服热线：95318  网址：www.hazq.com   （50）华宝证券股份有限公司  地址：中国（上海）解放贸易进修区浦电路 370 号 2、3、4 层  法定代表东谈主：刘加海  计议东谈主：闪雨晴  客服热线：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com   （51）华金证券股份有限公司  地址：中国（上海）解放贸易进修区杨高南路 759 号 30 层  法定代表东谈主：燕文波  计议东谈主：秦臻  客服热线：4008211357  网址：www.huajinsc.cn   （52）华瑞保障销售有限公司  地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层  法定代表东谈主：杨新章  计议东谈主：张爽爽  客服热线：952303  网址：www.huaruisales.com   （53）嘉实资产照料有限公司  地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座  法定代表东谈主：张峰  计议东谈主：闫欢  客服热线：400-021-8850 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）               招募说明书（更新）  网址：www.harvestwm.cn   （54）五矿证券有限公司  地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401  法定代表东谈主：郑宇  计议东谈主：赵晓棋  客服热线：40018-40028  网址：www.wkzq.com.cn   （55）西部期货有限公司  地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 9 层  法定代表东谈主：王宝辉  计议东谈主：闫海  客服热线：400-688-6896  网址：www.westfutu.com   （56）中航证券有限公司  地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航产融大厦 35 层  法定代表东谈主：戚侠  计议东谈主：孙健  客服热线：95335  网址：www.avicsec.com/main/home/index.shtml   （57）中国星河证券股份有限公司  地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦  法定代表东谈主：王晟  计议东谈主：邓颜  客服热线：4008-888-888 或 95551  网址：www.chinastock.com.cn   （58）湘财证券股份有限公司  地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  法定代表东谈主：高振营  计议东谈主：江恩前  客服热线：95351 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）          招募说明书（更新）  网址：www.xcsc.com   （59）信达证券股份有限公司  地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  法定代表东谈主：祝瑞敏  计议东谈主：王薇安  客服热线：95321  网址：www.cindasc.com   （60）兴业银行股份有限公司  地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦  法定代表东谈主：吕家进  计议东谈主：李博  客服热线：95561  网址：www.cib.com.cn   （61）阳光东谈主寿保障股份有限公司  地址：北京市向阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室  法定代表东谈主：李科  计议东谈主：王超  客服热线：95510  网址：fund.sinosig.com   （62）宜信普泽（北京）基金销售有限公司  地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元  法定代表东谈主：胡雄征  计议东谈主：魏晨  客服热线：400-6099-200  网址：www.yixinfund.com   （63）英大证券有限职责公司  地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层  法定代表东谈主：段光明  计议东谈主：郑荣州  客服热线：4000-188-688 转 5 号 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）    招募说明书（更新）  网址：www.ydsc.com.cn   （64）招商银行股份有限公司  地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  计议东谈主：黄国航  客服热线：95555  网址：www.cmbchina.com   （65）招商证券股份有限公司  地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层  法定代表东谈主：霍达  计议东谈主：黄婵君  客服热线：95565、4008888111  网址：www.newone.com.cn   （66）浙江同花顺基金销售有限公司  地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼  法定代表东谈主：吴强  计议东谈主：费超超  客服热线：4008-773-772  网址：www.5ifund.com   （67）上海证券有限职责公司  地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼  法定代表东谈主：何伟  计议东谈主：邵珍珍  客服热线：4008-918-918  网址：www.shzq.com   （68）上海中欧资产基金销售有限公司  地址：中国（上海）解放贸易进修区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  法定代表东谈主：许欣  计议东谈主：刘弘义  客服热线：021-68609700 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）            招募说明书（更新）    网址：www.zocaifu.com    （69）上海中正达广基金销售有限公司    地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    计议东谈主：吴少文    客服热线：4006767523    网址：www.zhongzhengfund.com    （70）申万宏源西部证券有限公司    地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    计议东谈主：梁丽    客服热线：95523 或 4008895523    网址：www.swhysc.com    （71）申万宏源证券有限公司    地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：杨周至    计议东谈主：陈宇    客服热线：95523 或 4008895523    网址：www.swhysc.com    （72）深圳市新兰德证券投资照拂有限公司    地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#    法定代表东谈主：张斌    计议东谈主：文雯    客服热线：4001661188    网址：www.new-rand.cn/    （73）深圳众禄基金销售股份有限公司    地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼Ｉ、Ｊ单元    法定代表东谈主：薛峰    计议东谈主：童彩平 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）      招募说明书（更新）  客服热线：400－6788－887  网址：www.zlfund.cn   （74）苏州银行股份有限公司  地址：苏州工业园区钟园路 728 号  法定代表东谈主：崔庆军  计议东谈主：吴骏  客服热线：96067  网址：www.suzhoubank.com   （75）泰信资产基金销售有限公司  地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东谈主：彭浩  计议东谈主：孔安琪  客服热线：400-004-8821  网址：www.taixincf.com   （76）腾安基金销售（深圳）有限公司  地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室  法定代表东谈主：谭广锋  计议东谈主：郑骏锋  客服热线：4000-890-555  网址：www.txfund.com   （77）天风证券股份有限公司  地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼  法定代表东谈主：余磊  计议东谈主：王雅薇  客服热线：95391  网址：www.tfzq.com   （78）万家资产基金销售（天津）有限公司  地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层  法定代表东谈主：戴晓云  计议东谈主：邵玉磊 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）    招募说明书（更新）   客服热线：010-59013825   网址：www.wanjiawealth.com    （79）中泰证券股份有限公司   地址：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   计议东谈主：许曼华   客服热线：95538   网址：www.zts.com.cn    （80）中信建投证券股份有限公司   地址：北京市向阳门内大街 188 号   法定代表东谈主：王常青   计议东谈主：魏明   客服热线：400-8888-108   网址：www.csc108.com    （81）中信期货有限公司   地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊时期广场（二期）北座 13 层 1301-   法定代表东谈主：窦长宏   计议东谈主：梁好意思娜   客服热线：400-990-8826   网址：www.citicsf.com    （82）中信证券（山东）有限职责公司   地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   计议东谈主：赵如意 计议电话：0532-85725062   客服热线：95548   网址：sd.citics.com    （83）中信证券股份有限公司   地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）     招募说明书（更新）  计议东谈主：杨柳  客服热线：95548  网址：www.cs.ecitic.com   （84）中信证券华南股份有限公司  地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东谈主：陈可可  计议东谈主：郭杏燕  客服热线：95548  网址：www.gzs.com.cn   （85）中银外洋证券股份有限公司  地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F  法定代表东谈主：宁敏  计议东谈主：王炜哲  客服热线：400-620-8888  网址：www.bocichina.com   （86）珠海盈米基金销售有限公司  地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 1201-1203 室  法定代表东谈主：肖雯  计议东谈主：吴煜浩  客服热线：020-89629066  网址：www.yingmi.cn   （87）奕丰基金销售有限公司  地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE  计议东谈主：叶健  客服热线：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn 售本基金或变更上述销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。   二、登记机构 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）         招募说明书（更新）   称号：西部利得基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易进修区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东谈主：何方   电话：（021）38572888   传真：（021）38572750   计议东谈主：张皞骏   客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666   三、出具法律认识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：安冬、陆奇   计议东谈主：陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所(特殊世俗合伙)   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼   法定代表东谈主：邹俊   计议电话：（021）2212 2888   传真：（021）6288 1889   计议东谈主：黄小熠   承办注册管帐师：黄小熠、张楠 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）          招募说明书（更新）                第六部分 基金的召募   本基金于 2022 年 1 月 29 日得回中国证监会证监许可【2022】279 号文献注 册召募，召募期自 2022 年 4 月 11 日至 2022 年 5 月 13 日止。召募期内，该基 金的灵验认购份额为 64，066，077.03 份，利息结转的基金份额为 2，983.03 份， 两项共计共 64，069，060.06 份基金份额。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）             第七部分 基金合同的告成   一、基金合同的告成   本基金基金合同于 2022 年 5 月 17 日告成。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同告成之日起三年后的对应日（当然日），若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝，基金照料东谈主应实时文告基金托管东谈主，且不得通过召 开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。中国证监会规则的特殊情形，从其 规则。若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述拒绝规则被取消、 革新或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规则践诺。   基金合同告成三年后陆续存续的，在基金存续期内，链接二十个服务日出 现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基 金照料东谈主应当在如期陈诉中赐与泄露；链接六十个服务日出现前述情形的，基 金照料东谈主应当于 10 个服务日内向中国证监会陈诉并提议处分决策，如延续运作、 调治运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金 份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料 东谈主在更新的招募说明书或基金照料东谈主网站中列明。基金照料东谈主可根据情况变更 或增减销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券来往所的平淡往明天的来往时候，但基金照料东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时候变更或 其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的颐养， 但应在实施日前依照《信息泄露办法》的计议规则在规则媒介上公告。   基金照料东谈主自基金合同告成之日起不逾越三个月开首办理申购，具体业务 办理时候在申购开首公告中规则。   基金照料东谈主自认购份额的最短持有期到期日的下一服务日（含）起开首办 理赎回，具体业务办理时候在赎回开首公告中规则。对于每份基金份额，自其 最短持有期到期日的下一服务日（含该日）起，基金份额持有东谈主方可就该基金 份额提议赎回苦求。   在笃定申购开首与赎回开首时候后，基金照料东谈主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息泄露办法》的计议规则在规则媒介上公告申购与赎回的开首时候。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时候提议申购、赎回或转 换苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一灵通 日基金份额申购、赎回或调治的价钱。   三、申购与赎回的原则 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 基准进行计较； 公法赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金照料 东谈主必须在新公法开首实施前依照《信息泄露办法》的计议规则在规则媒介上公 告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构规则的标准，在灵通日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款 项，申购苦求成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购告成。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求告成后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生渊博赎回或基金合同约定的其他降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同计议条件处理。   遇来往所或来往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能控制的成分影响业务处理经由，则赎 回款项划付时候相应顺延。   基金照料东谈主应以来往时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购 或赎回苦求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该来往的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括该日)实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表 销售机构确乎招揽到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构果真 认结果为准。对于苦求的证据情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该 项查询等各项义务，致使其计议权益受损的，基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。 时候进行颐养，或者新增基金申购或赎回的控制程序，并在颐养实施前依照 《信息泄露办法》的计议规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含 申购费）。通过直销柜台初度申购的最低金额为 50，000.00 元（含申购费）， 追加申购最低金额为 1，000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投 资东谈主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构 及直销电子来往平台的投资东谈主欲转入直销柜台进行来往要受直销柜台最低金额 的限制。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时须一次性全部赎回。 因赎回、调治等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记 系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 参见计议公告。 基金照料东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等程序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金照料东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述程序对基金限制 赐与控制。具体见基金照料东谈主计议公告。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）        招募说明书（更新） 份额等数目限制。基金照料东谈主必须在颐养实施前（含当日）依照《信息泄露办 法》的计议规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。申购用度不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于 本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：         申购金额 M（含申购费）            申购费率             M＜100 万元             1.20%   本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额持有东谈专揽巧合候的加多而递减。 本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：           持巧合候（T）                  赎回费率             T≥6 个月                  0.00%   每份 A 类基金份额不错在 3 个月的最低持有期到期后就该基金份额提议赎 回苦求。对于延续持有 A 类基金份额大于或就是 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主 收取的赎回费的 50%计入基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用于支付 登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月以 30 日计较。）   每份 C 类基金份额不错在 3 个月的最低持有期到期后就该基金份额提议赎 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）            招募说明书（更新） 回苦求，最短持有期限到期后赎回本基金 C 类基金份额不收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前（含当日）依照《信息泄露办法》的计议规 定在规则媒介上公告。 额持有东谈主利益不产生本色性不利影响的情形下，根据商场情况，按计议监管部 门要求履行必要手续后，得当调低基金销售费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例解任计议法律法例以 及监管部门、自律公法的规则。   七、申购份额与赎回金额的计较   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   具体的计较方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；   申购用度 = 申购金额-净申购金额；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额；   净申购金额=申购金额-申购用度；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额＝10，000.00/（1＋1.20%）＝9，881.42 元   申购用度＝10，000.00-9，881.42＝118.58 元 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）         招募说明书（更新）   申购份额＝9，881.42/1.0500＝9，410.88 份   即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9，410.88 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额=申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 C 类基金份额为：   净申购金额＝10，000.00 元   申购份额＝10，000.00/1.0500＝9，523.81 份   即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。   赎回金额为按本质证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   具体的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例 1：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，份额持有期限 5 个月，对应 赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.1000＝11，000.00 元   赎回用度=11，000.00×0.50%=55.00 元   净赎回金额=11，000.00-55.00=10，945.00 元   即：投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，份额持有期限 5 个月，假设赎回 当日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10，945.00 元赎回金额。   例 2：某投资东谈主赎回 10，000 份 C 类基金份额，份额持有期限 3 个月，对应 赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）         招募说明书（更新） 的赎回金额为：   赎回金额=10，000.00×1.1000＝11，000.00 元   赎回用度=11，000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额=11，000.00－0.00＝11，000.00 元   即：投资东谈主赎回 10，000 份 C 类基金份额，份额持有期限 3 个月，假设赎回 当日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 11，000.00 元赎回金额。   本基金各种基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内计较，并在 T+2 日内泄露。遇特殊情况，经履行得当标准，不错得当蔓延 计较或公告。   具体计较公式为：   计较日任一类基金份额净值＝计较日该类基金资产净值/计较日该类基金份 额余额总额   八、申购和赎回的登记 者登记权益并办理登记手续。 的登记手续。 整，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于开首实施前依照《信息泄露 办法》的计议规则在规则媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 产净值。 时。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情 形。 格且给与估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 资东谈主的申购苦求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相逃匿 50%集结度的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统等无法平淡运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金照料东谈主应当根据计议规则在规则媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东谈主应实时收复申购业务的 办理，具体时候以基金照料东谈主届时公告为准。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 产净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且给与估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 证据后，基金照料东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 资东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求 或降速支付赎回款项时，基金照料东谈主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎 回苦求，基金照料东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单 个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的计议条件处理。基金份额持有东谈主在 苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与牺牲。在暂停赎回的情况 排斥时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告，具体时候以基金照料 东谈主届时公告为准。   十一、渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求份额 总额后的余额)逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了渊博赎 回。   当基金出现渊博赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有才智支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按平淡赎回标准践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有清贫或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎 回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被牺牲。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。   （3）当基金发生渊博赎回且单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额逾越 前一灵通日基金总份额的 20%，基金照料东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主逾越 该比例以上的赎回苦求实施脱期办理。基金照料东谈主对单个基金份额持有东谈主逾越 前一灵通日基金总份额 20%以上部分的赎回苦求实施脱期办理的，对该单个基 金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，根据前段“（1）全额赎回”或 “（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办 理。投资者未能赎回的部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取 消赎回。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 脱期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被牺牲。如投资 东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   （4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金照料 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述渊博赎回并脱期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个往明天内文告基金份额持有东谈主，说明计议处 理方法，并依照《信息泄露办法》的计议规则在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息泄露办法》的计议规则，在规则媒介上刊登基金从头灵通申购或赎回公 告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时候，届时 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 不再另行发布从头灵通的公告。   十三、基金调治   基金照料东谈主不错根据计议法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金照料东谈主照料的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 计议公法由基金照料东谈主届时根据计议法律法例及基金合同的规则制定并公告， 并提前见知基金托管东谈主与计议机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的来往场所或者来往方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业 务。   十五、如期定额投资策画   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资策画，具体公法由基金照料东谈主 另行规则。投资东谈主在办理如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金照料东谈主在计议公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资策画最低申购金额。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的规则或计议公告。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 第九部分 基金份额的登记、转托管、非来往过户、冻结、                   解冻和质押   一、基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、 计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非来往过 户等。   本基金的登记业务由基金照料东谈主或基金照料东谈主托福的其他恰当条件的机构 办理。基金照料东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主强项托福 代理左券，以明确基金照料东谈主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登 记、计帐及基金来往证据、披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利：   （1）取得登记费；   （2）建立和照料投资者基金账户；   （3）看护基金份额持有东谈主开户而已、来往而已、基金份额持有东谈主名册等；   （4）在法律法例允许的范围内，对登记业务的办理时候进行颐养，并依照 计议规则于开首实施前在规则媒介上公告；   （5）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   基金登记机构承担以下义务：   （1）配备填塞的专科东谈主员办理本基金份额的登记业务；   （2）严格按照法律法例和《基金合同》规则的条件办理本基金份额的登记 业务；   （3）妥善保存登记数据，并将基金份额持有东谈主称号、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 不得少于 20 年；   （4）对基金份额持有东谈主的基金账户信息负有守密义务，因违背该守密义务 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制检查情形及 法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；   （5）按《基金合同》及招募说明书规则为投资者办理非来往过户业务、提 供其他必要的服务；   （6）接受基金照料东谈主的监督；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   三、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非来往过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非来往过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法例或有权机关规则的方式处理。   袭取是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈专揽有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提 供基金登记机构要求提供的计议而已，对于恰当条件的非来往过户苦求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   四、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或基金合同另有规则的除外。   如计议法律法例允许基金照料东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东谈主将制定和实施相应的业务公法。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）                第十部分 基金的投资   一、投资想法   本基金主要投资于公开召募的证券投资基金，在严格控制组合下行风险的 基础上，通过积极主动的基金组合投资照料，争取完了基金资产的长久稳健增 值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券 投资基金（不包含 QDII 基金、香港互认基金）、国内照章刊行上市的股票及 存托凭证（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票及存托凭 证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、证券 公司短期公司债券、可调治债券（含可分离来往可调治债券的纯债部分）、可 交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、 政府救助机构债、政府救助债券等中国证监会允许投资的债券）、资产救助证 券、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款过火他银行入款）、同行 存单、现金资产等货币商场器用，以及法律法例或中国证监会允许投资的其他 金融器用（但须恰当中国证监会的计议规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募 的基金份额的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于股票、股票型基金、 混杂型基金等权益类资产的比例共计占基金资产的 30%-80%。计入上述权益类 资产的混杂型基金需恰当下列两个条件之一： 于 60%的混杂型基金。   本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   若法律法例的计议规则发生变更或监管机构允许，本基金照料东谈主在履行适 当标准后，可对上述资产配置比例进行颐养。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金通过对各种资产的长久收益率、波动率、计议性的计较与分析，结 合对宏不雅经济及商场策略的计议，判断宏不雅经济发展趋势、政策导向、商场未 来的发展趋势，从而形成对各种资产的明天收益才智和潜在风险水平的判断与 相比，基于大类资产的相比结果进行配置，并在一定的范围内动态颐养各种资 产在组合中的比例。   本基金是基金中基金，投资于经中国证监会核准或注册的公开召募证券投 资基金的资产比例不低于基金资产的 80%，同期，本基金会将拟投资的资产分 为权益类资产和非权益类资产两类。权益类资产主要包括股票、股票型基金以 及混杂型基金等，非权益类资产主要包括各种债券、债券型基金、货币商场型 基金等固收类资产。   本基金的权益类资产投资比例核心为 50%。通过大类资产配置策略最终决 定权益类资产在本基金组合中的占比。同期根据不同的风险收益特征和投资风 格对基金进行进一步细化分类，在既定的投资范围和投资策略内进行基金类别 比例的配置。   （二）基金投资策略   本基金在笃定大类资产配置基础上，对于子基金的选拔，分为主动照料影 响较小的基金和主动照料影响较大的基金两种类型：   主动照料影响较小的基金（如指数基金、ETF 基金等）：主要从定量的角 度分析其追踪过错、信息比率、限制、流动性以及费率等情况；   主动照料影响较大的基金（主动照料基金）：主要通过对基金照料东谈主和基 金司理的计议情况进行筛选，构建精选基金池，并衔尾商场情况和基金作风构 建投资组合，努力获取基金司理优秀照料才智所产生的逾额收益。   具体操作方面，通过定量和定性相衔尾的方法筛选出各种资产类别中优秀 的基金司理和基金品种进行投资。定性计议主要指通过对基金照料东谈主和基金经 理进行分析和调研的方式对其盈利模式、作风性情及投资理念进行计议，定量 计议主要包括：   事迹分析：主要包括相对收益、完全收益、风险颐养后收益等怜惜标的；   归因分析：主要包括择时才智、行业配置才智、选股才智等； 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   持仓分析：在行业配置层面，主要不雅察行业集结度、行业偏离度、行业轮 换度等策画；在重仓股层面，主要关注重仓股的市盈率、市净率、PEG、流动性 水对等策画。通过动态追踪基金合座持仓的变化，评估基金作风的踏实性；   容量分析：通过分析基金作风和基金照料东谈主的既往历史事迹，分析基金比 较恰当的资金容量；   风险控制才智：主要视察下行模范差、区间最大回撤、VaR 等策画。   （三）股票投资策略   在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将戒指参与股票的投 资，以加多基金收益。   本基金将依据从上至下的动态计议，阐明时机选拔才智，通过流动性较高 的漫衍化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险。   本基金运用公司计议平台，配置行业和个股，优化组合，精选流动性高、 安全边缘高、具有飞腾后劲的个股，勤苦增强组合收益。   （四）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述股票投资策略践诺。   （五）债券投资策略   （1）本基金根据国内经济周期和金融周期的变化，判断利率商场和信用市 场的变化趋势，采选久期照料策略、期限结构策略、杠杆投资策略、信用策 略、互换策略、息差策略、个券挖掘策略等投资策略，从下到上精选个券等积 极投资策略，勤苦获取高于事迹相比基准的报酬。（2）可调治债券投资策略   可调治债券是一种兼具债券和股票性情的复合性繁衍证券，本基金对可转 换债券的投资主要从公司基本面分析、表面订价分析、投资导向的变化等方面 概述计议。本基金在不同的商场环境中，对可调治债券投资的投资导向也有所 不同。   一般而言，在熊市环境中，更多地怜惜可调治债券的债性价值、上市公司 的信用风险以及条件博弈的价值；在牛市环境中，则更多地怜惜可调治债券的 股性价值。   （3）可交换债券投资策略   可交换债券与可调治债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈专揽有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 和债性，其中债性与可调治债券相似，即选拔持有可交换债券至到期以获取票 面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关介意标公司的股票价值。本基金 将通过对想法公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析概述 开展投资决策。   （4）证券公司短期公司债券投资策略   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析 等视察计议，分析证券公司短期公司债券的负约风险及合理的利差水平，对质 券公司短期公司债券进行孤苦、客不雅的价值评估。本基金投资证券公司短期公 司债券，基金照料东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策经由、风险控制制 度，并经董事会批准，以注意信用风险、流动性风险等多样风险。   （六）资产救助证券投资策略   本基金将深切计议资产救助证券的商场利率、刊行条件、救助资产的组成 及质料、提前偿还率水对等基本面成分，况且衔尾债券商场宏不雅分析的结果， 评估资产救助证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，评估 其内在价值进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的证券投资基 金的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于股票、股票型基金、混杂型基 金等权益类资产的比例共计占基金资产的 30%-80%。计入上述权益类资产的混 合型基金需恰当下列两个条件之一：1）基金合同约定股票资产投资比例不低于 基金资产 60%的混杂型基金；2）根据基金泄露的如期陈诉，最近四个季度股票 资产占基金资产的比例均不低于 60%的混杂型基金；   （2）本基金应保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券；本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得 持有其他基金中基金；   （4）除 ETF 皆集基金外，本基金照料东谈主照料的全部基金中基金持有单只证 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）    招募说明书（更新） 券投资基金的比例不逾越该被投资证券投资基金净资产的 20%，被投资证券投 资基金净资产限制以最近如期陈诉泄露的限制为准；   （5）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金 资产净值的 10％；   （7）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭 证），不逾越该证券的 10％；   （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产救助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （10）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券限制的 10％；   （11）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支 持证券，不得逾越其各种资产救助证券共计限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证 券。基金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资模范， 应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （14）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越 基金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，最近如期陈诉泄露 的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （16）本基金投资于禁闭运作基金、如期灵通基金等流通受限基金的比例 不逾越本基金资产净值的 10%，但不包括 ETF、LOF 等可上市来往的基金；   （17）本基金投资于货币商场基金的比例不逾越本基金资产净值的 15%； 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）    （18）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （19）本基金照料东谈主照料的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票 的 30%；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料 东谈主之外的成分致使基金不恰当该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。    因证券商场波动、基金限制变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金投资不 恰当上述第（3）项、第（4）项规则的投资比例的，基金照料东谈主应当在 20 个交 易日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。除上述第（2）项、第 （3）项、第（4）项、第（12）项、第（20）项、第（21）项外，因证券商场 波动、证券刊行东谈主合并或基金限制变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金投资 比例不恰当上述规则投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往明天内进行颐养， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。    基金照料东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之 日起开首。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主 在履行得当标准后，则本基金投资不再受计议限制或以变更以后的规则为准。 和比例应当恰当本基金的投资想法和投资策略。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、支配证券来往价钱过火他不朴直的证券来往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻截的其他行动。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实 际控制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往的，应当恰当本基金的投资想法和投资策略， 解任基金份额持有东谈主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场刚正合理价钱践诺。计议来往必须预先得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联来往应提交基金照料东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联 来往事项进行审查。   若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻截性或限制性规则，如适 用于本基金，则履行得当标准后本基金投资不再受计议限制或按变更后的规则 践诺。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证债券型基金指数收益率*50%+中证股票型基 金指数收益率*50%。   中证基金指数系列全面响应内地总共灵通式证券投资基金过火细分种类的 走势，为商场及投资者提供更丰富的基金事迹评价基准和基金投资参考依据。 中证股票型基金指数、中证债券型基金指数为中证基金系列指数的细分指数。 中证股票型基金指数样本包含主动股票基金和被迫股票基金；中证债券型基金 指数样本包含定开债基、分级债 A、纯债债基、非纯债基、世俗债基、转债债 基等。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹相比基准约略忠 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 实响应本基金的风险收益特征。基金的事迹相比基准手脚基金投资力图完了的 收益想法，并不代表基金一定完了该事迹收益。   如果今后法律法例发生变化，或者上述事迹相比基准住手发布或变改称号， 或者有更巨擘的、更能为商场渊博接受的事迹相比基准推出，或者是商场上出 现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，基金照料东谈主不错根据本基金的投 资范围和投资策略，笃定变更基金的相比基准或其权重组成。事迹相比基准的 变更需经基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后实时公告，并 在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为混杂型基金中基金，其预期风险收益水平低于股票型基金和股票 型基金中基金，高于债券型基金、债券型基金中基金、货币商场基金和货币型 基金中基金。   七、基金照料东谈主代表基金愚弄激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂管帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的规则。   九、基金投资组合陈诉 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）                招募说明书（更新）     基金照料东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载而已不存在空虚纪录、误导性 证明或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完满性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本陈诉中的 投资组合陈诉内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性证明或者紧要遗漏。     本投资组合陈诉所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本陈诉所列财务数据未 经审计。 序                                           占基金总资产的比             面貌              金额（元） 号                                             例（%）      其中：股票                              -             -      其中：债券                              -             -      资产救助证券                             -             -      其中：买断式回购的买入返                                         -             -      售金融资产     本基金本陈诉期末未持有股票投资。     本基金本陈诉期末未持有港股通股票投资。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 明细   本基金本陈诉期末未持有股票投资。   本基金本陈诉期末未持有债券投资。 明细   本基金本陈诉期末未持有债券投资。 证券投资明细   本基金本陈诉期末未持有资产救助证券。 资明细   本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。 明细   本基金本陈诉期末未持有权证。   本基金本陈诉期末未持有股指期货合约。   股指期货不在本基金投资范围内。   国债期货不在本基金投资范围内。   本基金本陈诉期末未持有国债期货合约。   国债期货不在本基金投资范围内。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）          招募说明书（更新） 视察，或在陈诉编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案视察，或在报 告编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 序号         称号                金额（元）   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调治债券。   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入原因，本陈诉中波及比例计较的分项之和与共计项之间可能 存在尾差。 资明细                                         占基金    是否          基金名          持有份额      公允价值    资产净    属于  序号 基金代码     运作方式           称            （份）       （元）    值比例    基金                                         （%）    照料 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）                         招募说明书（更新）                                                                   东谈主及                                                                   照料                                                                   东谈主关                                                                   联方                                                                   所管                                                                   理的                                                                   基金                西部利                        契约型开                         放式                债券 C                西部利                得添盈     契约型开                短债债      放式                 券A                海富通     来往型开                融 ETF    (ETF)                西部利                        契约型开                         放式                债券 C                西部利                        契约型开                         放式                债券 A                西部利                得国企                        契约型开                         放式                数增强                  C                西部利                得沪深                        契约型开                         放式                数增强                  C                西部利                        契约型开                         放式                债券 A                        来往型开                红利                ETF                         (ETF)               西部利               得量化 契约型开               成长混 放式                合C 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）       招募说明书（更新） 基础设施证券投资基金投资明细 本基金本陈诉期末未持有公开召募基础设施证券投资基金。   本基金本陈诉期末未持有公开召募基础设施证券投资基金。                                     其中：来往及持有基金                 本期用度 2024 年 1 月 1 日 照料东谈主以及照料东谈主关联        面貌                  至 2024 年 3 月 31 日  方所照料基金产生的费                                          用 当期来往基金产生的申购                            -         - 费（元） 当期来往基金产生的赎回                            -         - 费（元） 当期持有基金产生的应支 付销售服务费（元） 当期持有基金产生的应支 付照料费（元） 当期持有基金产生的应支 付托管费（元） 注：当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付照料费、应支付托管费按 照被投资基金基金合同约定已手脚用度计入被投资基金的基金份额净值，上表 列示金额为按照本基金对被投资基金的本质持仓情况根据被投资基金基金合同 约定的相应费率和计较方法计较得出。           根据计议法律法例及本基金合同的约 定，基金照料东谈主不得对基金中基金财产中持有的自身照料的基金部分收取基金 中基金的照料费，基金托管东谈主不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金 部分收取基金中基金的托管费。基金照料东谈主运用本基金财产申购自身照料的其 他基金（ETF   除外），应当通过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按 照计议法例、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除 外）、销售服务费等销售用度。其中申购费、赎回费在本质申购、赎回时按上 述规则践诺，销售服务费由本基金照料东谈主从被投资基金收取后返还至本基金基 金资产。 无。   十、基金的事迹 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）                      招募说明书（更新）   基金照料东谈主依照恪称背负、忠实信用、严慎辛劳的原则照料和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 明天发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。                                         事迹比                                事迹比                        净值增              较基准              净值增               较基准    阶段                  长率标              收益率      ①-③      ②-④              长率①               收益率                        准差②              模范差                                 ③                                          ④              -5.80%    0.50%   1.10%    0.57%   -6.90%    -0.07%  年 12 月 31      日              -11.09%   0.81%   -4.85%   0.41%   -6.24%    0.40%  年 12 月 31      日              -2.45%    0.39%   -0.70%   0.70%   -1.75%    -0.31%  年 3 月 31      日              -18.30%   0.67%   -4.48%   0.51%   -13.82%   0.16%  年 3 月 31      日                                         事迹比                                事迹比                        净值增              较基准              净值增               较基准    阶段                  长率标              收益率     ①-③       ②-④              长率①               收益率                        准差②              模范差                                 ③                                          ④ 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）                       招募说明书（更新）              -6.08%    0.50%   1.10%    0.57%    -7.18%    -0.07%  年 12 月 31      日              -11.45%   0.81%   -4.85%   0.41%    -6.60%    0.40%  年 12 月 31      日              -2.54%    0.39%   -0.70%   0.70%    -1.84%    -0.31%  年 3 月 31      日              -18.94%   0.67%   -4.48%   0.51%    -14.46%   0.16%  年 3 月 31      日 基准收益率变动的相比   西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金(FOF)份额累计净值              增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图                 年 05 月 17 日至 2024 年 03 月 31 日） 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）               招募说明书（更新）            年 05 月 17 日至 2024 年 03 月 31 日） 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种证券投资基金基金份额、各种有价证 券、银行入款本息、基金应收款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据计议法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相孤苦。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章牺牲或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金计议的证券来往场所的往明天以及国度法律法例 规则需要对外泄露基金净值的非往明天。   二、估值对象   基金所领有的基金、股票、债券、资产救助证券、银行入款本息、应收款 项和其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在笃定计议金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业 管帐准则》、监管部门计议规则。   （一）对存在活跃商场且约略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应给与最近往明天的报价笃定公允价值。有充足左证 标明估值日或最近往明天的报价不可着实响应公允价值的，草率报价进行调 整，笃定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中计议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该 限制手脚特征计议。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量持有计议资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息救助的估值本领笃定公允价值。给与估值本领笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得计议资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行颐养并笃定公允价值。   四、估值方法 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   （1）本基金投资于非上市基金的估值 金估值日的份额净值估值。 至估值日期间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   （2）本基金投资于来往所上市基金的估值 值估值。 的收盘价估值。 则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金泄露万份（百份）收 益，则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节沐日）的万份（百份） 收益计提估值日基金收益。   （3）对于证券投资基金特殊情况的估值处理   如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值 日无来往等特殊情况，基金照料东谈主根据以下原则进行估值： 但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的份额净值为基础估值。 环境未发生紧要变化，按最近往明天的收盘价估值；如最近往明天后商场环境 发生了紧要变化的，可使用最新的份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行 市价及紧要变化成分颐养最近来往市价，笃定公允价值。 金照料东谈主将根据份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 持仓份额等成分合理笃定公允价值。   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往明天后经济环境未发生 紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往明天的 市价（收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变 化成分，颐养最近来往市价，笃定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可调治债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值本领笃定公允价 值。来往所商场挂牌转让的资产救助证券，给与估值本领笃定公允价值；   （6）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行颐养以证据估值 日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应给与估值技 术笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，给与估值本领笃定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股 票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批来往取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股 票，按监管机构或行业协会计议规则笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着差 异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的商场分别估值。 认利息收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 以确保基金估值的刚正性。 项，按国度最新规则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 标准及计议法律法例的规则或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据计议法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金计议 的管帐问题，如经计议各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意 见，按照基金照料东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   五、估值标准 金份额的余额数目计较，基金份额净值精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金照料东谈主不错缔造大额赎回 情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   基金照料东谈主应每个服务日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个服务日对基金资产估值 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金照料东谈主按规则对外公布。   六、估值失实的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的程序确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的毛病形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的， 毛病的职责东谈主应当对由于该估值失实遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承 担；由于估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失 的，由估值失实职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值失实职责方依然积极 谐和，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿职责。估值失实职责方草率更正的情况向计议当事东谈主进行证据，确 保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的职责方对计议当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负 责，况且仅对估值失实的计议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实职责方仍草率估值失实负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主依然将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然 得回的欠妥得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估值失实职责 方。   （4）估值失实颐养给与尽量收复至假设未发生估值失实的正确情形的方 式。   估值失实被发现后，计议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向计议当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，汤加丽图片并采选合理的程序注意损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值计较失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类 基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金照料东谈主担任，与本基金计议的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金照料东谈主的 建议践诺，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照料东谈主负责 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 赔付。   ②若基金照料东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由 此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付 抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按 照毛病程度各自承担相应的职责。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次从头 计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金照料东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损 失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 暂停营业时； 时； 商证据后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进 行复核。基金照料东谈主应于每个估值日的次一个服务日内计较该估值日的基金资 产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果 复核证据后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按规则对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理方法 过错不手脚基金资产估值失实处理。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 构发送的数据失实等，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、得当、合 理的程序进行检查，但未能发现失实或即使发现失实但因前述原因无法实时更 正的，由此形成的基金资产估值失实，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任，但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的程序排斥或松开由此形成 的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主根据本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并泄露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄露侧袋账 户份额净值。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 计议用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指控制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分拨方式是现金分成。基金份额持有东谈专揽有的基金份额（原份额） 所得回的红利再投资份额的最短持有到期日与原份额的最短持有到期日保持一 致。 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值；   在恰当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，基金照料东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行颐养，不需召 开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息泄露办法》在规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 计较方法，依照《业务公法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）            第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规则的除外； 费； 规另有规则的除外）； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提，但本基金投 资于本基金照料东谈主所照料的基金的部分不收取照料费。照料费的计较方法如 下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值（扣除前一日所持有本基金照料东谈主所照料的基 金的部分），若为负数，则 E 取 0   基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向 基金托管东谈主发送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日期顺延。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提，但本基金 投资于本基金托管东谈主所托管的基金的部分不收取托管费。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值（扣除前一日所持有本基金托管东谈主所托管的基 金的部分），若为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月 末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托 管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的 计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额的前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次 月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据计议法例及相应协 议规则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 目。   基金照料东谈主运用本基金财产申购自身照料的基金的（ETF 除外），应当通 过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照计议法例、被投资基金招募 说明书约定应当收取，并记入基金资产的赎回用度除外）、销售服务费等销售 用度。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计议的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，计议用度可酌情收取或减免，但不得收 取照料费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则及计议公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 践诺。基金财产投资的计议税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度计议税收征收的规则代扣代缴。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）     招募说明书（更新）           第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度泄露； 管帐核算，按照计议规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息泄露办法》在规则媒介公告。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）            第十六部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办 法》、《流动性风险照料规则》、《基金合同》过火他计议规则。计议法律法 规对于信息泄露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非法 东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的规则泄露基金信息，并保证所泄露信息的着实性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予泄露的基金 信息通过恰当中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息泄露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金照料 东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介泄露，并保 证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开泄露 的信息而已。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息泄露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民 币元。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品而已概要、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告 基金份额持有东谈主大会召开的公法及具体标准，说明基金居品的性情等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息 泄露及基金份额持有东谈主服务等内容。   基金居品而已概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金照料东谈主应当依照法律法例和中国证监会的规则编制、披 露与更新基金居品而已概要。   基金合同告成后，基金招募说明书、基金居品而已概要的信息发生紧要变 更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品而已 概要，并登载在规则网站上，其中基金居品而已概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品而已概要其他信息发生变更 的，基金照料东谈主至少每年更新一次。   基金拒绝运作的，基金照料东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品资 料概要。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告 登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已概 要、基金合同和基金托管左券登载在规则网站上，其中基金居品而已概要还应 当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管左券登载在规则网站上。   （二）《基金合同》告成公告 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   基金照料东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基 金合同》告成公告。   在基金合同告成公告中泄露基金照料东谈主、基金照料东谈主高档照料东谈主员、基金 司理等东谈主员及基金照料东谈主激动持有基金的份额、承诺持有的期限等情况。   （三）基金净值信息   《基金合同》告成后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主 应当至少每周在规则网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个灵通 日后的 2 个服务日内，通过其规则网站、基金销售机构网站或营业网点泄露开 放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的 2 个服务日内，在规则网 站泄露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及计议申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （五）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉 （含资产组合季度陈诉）   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载于规则网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在规则报刊上。基 金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在规则网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在规则报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈诉登载在规则网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在规则报刊 上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈诉、 中期陈诉或者年度陈诉。   基金照料东谈主应当按照计议法律法例的规则，在基金年度陈诉、中期陈诉、 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 季度陈诉均分别泄露基金照料东谈主固有资金、基金照料东谈主激动、基金照料东谈主高档 照料东谈主员或者基金司理等东谈主员认购本基金的份额、期限及期间的变动情况。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者 决策的其他环节信息”项下泄露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、 陈诉期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金照料东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中泄露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （六）临时陈诉   本基金发生紧要事件，计议信息泄露义务东谈主应当按规则编制临时陈诉书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 控制东谈主； 负责东谈主发生变动； 个月内变动逾越百分之三十； 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务计议行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 东、本质控制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联来往事项，中国证监会另有规则的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，计议信息泄露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开 澄莹。   （八）基金份额持有东谈主大会决议 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （九）计帐陈诉   基金合同出现拒绝情形的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在 规则网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在规则报刊上。   （十）投资资产救助证券的计议公告   本基金投资资产救助证券，基金照料东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中披 露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和陈诉 期内总共的资产救助证券明细。基金照料东谈主应在基金季度陈诉中泄露其持有的 资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （十一）投资证券投资基金的计议公告   本基金在如期陈诉和招募说明书等文献中应缔造特地章节泄露投资于基础 基金的计议情况并揭示计议风险。 费、托管费等，招募说明书中应当列明计较方法并例如说明； 基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；   基金照料东谈主应在如期陈诉中泄露本基金参与证券投资基金的基金份额持有 东谈主大会的表决认识。   （十二）投资流通受限证券的计议公告   基金照料东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个往明天内，在中国证监会 规则媒介泄露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十三）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，计议信息泄露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规则进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 定。    （十四）中国证监会规则的其他信息。    六、信息泄露事务照料    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露照料轨制，指定特地部门 及高档照料东谈主员负责照料信息泄露事务。    基金照料东谈主、基金托管东谈主及计议从业东谈主员不得泄露未公开泄露的基金信 息。    基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当恰当中国证监会计议基金信 息泄露内容与花样准则等法例的规则。    基金托管东谈主应当按照计议法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额 申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金居品而已概要、基金 计帐陈诉等公开泄露的计议基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书 面或电子证据。    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔泄露信息的报刊。    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露 的基金信息，并保证计议报送信息的着实、准确、完满、实时。    基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上泄露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介泄露信息，然而其他寰球媒介不得早于规则媒介泄露信息， 况且在不同媒介上泄露吞并信息的内容应当一致。    为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计陈诉、法律认识书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将计议档案至少保存到《基金合同》拒绝后    七、信息泄露文献的存放与查阅    照章必须泄露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照计议法律 法例规则将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息泄露的情形    当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄露基金计议 信息： 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照拂管帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会。基金照料东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用恰当 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计认识， 内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东谈主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。渊博赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称号应 以“基金简称+侧袋标志 S+侧袋账户建立日期”花样设定，同期主袋账户份额 的称号加多大写字母 M 标志手脚后缀。基金总共侧袋账户刊出后，将取消主袋 账户份额称号中的 M 标志。   侧袋账户资产完全计帐后，基金照料东谈主将刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、投资限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东谈主计较各项投资运作策画和基金事迹策画时仅需计议主袋账户资产。 基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金照料东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼凑前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者扭曲。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往明天内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   侧袋机制启用当日，基金照料东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金照料东谈主应将特定 资产手脚一个合座，不可仅分割其公允价值无法笃定的部分。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主草率侧袋账户单独树立账套，实行孤苦核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应恰当《企业管帐准则》的计议要求。   五、实施侧袋账户期间的用度 袋账户基金资产净值手脚基数计提。 后方可列支，计议用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。因启用侧袋机 制产生的照拂、审计用度等由基金照料东谈主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可回售、可转让、收复来往等可变现方式收复流动性 后，基金照料东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金照料东谈主实时聘用恰当 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计认识。   七、侧袋机制的信息泄露 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后，基金照料东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋 账户份额持有东谈主支付的款项、计议用度发生情况等环节信息。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置变现后均应按照计议法律法 规要求实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分规则的基金净值信 息泄露方式和频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间，本基金暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   侧袋账户实施期间，基金照料东谈主应当在基金如期陈诉中泄露陈诉期内特定 资产处置进展情况，泄露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金照料东谈主对特定资产 最终变现价钱的承诺。侧袋账户计议信息在如期陈诉中单独进行泄露，包括但 不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息；   （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产计议的用度情况 过火他与特定资产景色计议的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况泄露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金照料 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及计议风险指示。   八、本部分对于侧袋机制的计议规则，但凡径直援用法律法例的部分，如 将来法律法例修改导致计议内容被取消或变更的，或将来法律法例针对侧袋机 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 制的内容有进一步规则的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当程 序后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部分 内容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）               第十八部分 风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   一、商场风险   证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资心思和来往轨制等多样成分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 利憨径直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金 径直投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。 息，或由于企业债券刊行东谈主信用等第裁汰导致债券价钱下降，将形成基金资产 损失。 的本质收益下降。   二、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的常识、教养、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金照料东谈主的照料水平、照料技能和管 理本领等计议性较大。因此本基金可能因为基金照料东谈主的成分而影响基金收益 水平。   三、本基金独到风险 周期、商场环境或基金照料东谈主对商场所处的经济周期和产业周期的判断不及等 成分的影响，导致基金的各种资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合 的绩效带来风险。本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投 资决策中给基金带来一定的不笃定性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 济环境、行业周期、基金司理和基金照料东谈主自身经营景色等成分的影响。因此， 本基金合座发扬可能在特定时期内低于其他基金。本基金相持价值和长久投资 理念，宠爱基金投资风险的注意，然而基于投资范围的规则，本基金无法完全 逃匿基金商场、股票商场和债券商场的下落风险。同期，本基金可能因延续规 模较小导致基金拒绝的风险。 券低，因此，当本基金投资比例被迫超出基金合同投资限制要求时，在规则时 限内本基金仍然可能无法完成投资组合的颐养，从而带来一定的合规风险。 故障等不利成分，导致基金申购和赎回证据的价钱在往明天内证据失败，从而 给本基金带来额外的投资风险。 等情形时，从而给本基金带来估值风险。 持有期为三个月，基金份额在锁定持有期内不办理赎回及调治转出业务。锁定 持有期到期后参加灵通持有期，每份基金份额自其灵通持有期首日起才能办理 赎回及调治转出业务。因此基金份额持有东谈主面对在锁定持有期内不可赎回基金 份额的风险。 括：信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险 等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的注意 资产救助证券来往所面对的各种风险，基金照料东谈主将遵从审慎经营原则，制定 科学合理的投资策略和风险照料轨制，灵验注意和控制风险，切实宝贵基金财 产的安全和基金份额持有东谈主利益。 资于沪深商场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还可能面对存托凭证价 格大幅波动甚而出现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制计议的风险， 包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方 面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面 的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动抑制存托凭证持有东谈主的风险；因多 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的 风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在延续信息披 露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能 导致的其他风险。 资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大 会延续。   四、本领风险   当计较机、通信系统、来往收罗等本领保障系统或信息收罗救助出现极端 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平淡时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按平淡时限产生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风险。   五、流动性风险   流动性风险是指基金所持证券资产变现的难易程度，因商场来往量不及， 导致证券不可赶快、低成腹地转机为现金的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资者的集结渊博赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现才智变弱所产生的风险。主要包括：   （一）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东谈主不错概述利用备用的流动性风险 照料器用以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能面对赎回苦求被暂停接 受或脱期办理、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、启用侧袋机制、基 金估值被暂停、舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估 是否与本基金的流动性风险匹配。   （二）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金手脚基金中基金（FOF），按照投资比例要求，所以基金为主要投资 器用，被投资基金的合座流动性景色将对 FOF 基金流动性照料产生径直影响。 总体而言，基金商场合座容量雄壮，从数目、限制角度评估，均讲理 FOF 业务 布局要求。资产配置策略可讲理日常及极点情形下的流动性照料要求；战术资 产配置定位于把捏商场大的趋势，逃匿短期商场博弈；顺序性再均衡约略逃匿 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 商场极点风险，灵验草率投资者非感性申赎行动。当遭遇极点商场情况时，基 金照料东谈主会按照基金合同及计议法律法例要求，实时启动流动性风险草率程序， 保护基金投资者的正当权益。     （三）渊博赎回情形下的流动性风险照料程序     当本基金发生渊博赎回情形时，基金照料东谈主不错给与以卑劣动性风险照料 程序：     （四）实施备用的流动性风险照料器用的情形、标准及对投资者的潜在影 响     基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险照料器用，对赎 回苦求等进行戒指颐养，手脚特定情形下基金照料东谈主流动性风险的提拔程序， 包括但不限于：     投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“十一、渊博赎回的情形及处 理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求及脱期办理赎回苦求的情形及程 序。     在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。     投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“十一、渊博赎回的情形及处 理方式”，详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及标准。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   在此情形下，投资东谈主招揽赎回款项的时候将可能比一般平淡情形下有所延 迟。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被 脱期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行颐养，使得市 场的冲击成本约略分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   上述具体程序，详见招募说明书“侧袋机制”章节的计议内容。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定资产分离至特地的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验荫庇并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额平淡灵通赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金照料 东谈主在基金如期陈诉中泄露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主计较各项投资运作策画和基金事迹策画时仅 需计议主袋账户资产，因此本基金泄露的事迹策画不可响应特定资产的真不二价 值及变化情况。   七、其他风险 完善而产生的风险；   八、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东谈主自发投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金照料东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然而，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）      第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后依照《信息泄露办法》在规则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行计议标准后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   在基金财产计帐小组袭取基金财产之前，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照 基金合同和托管左券的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金财 产； 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律认识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经恰当《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在规则报刊 上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最 低期限。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）             第二十部分 基金合同摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金照料东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及计议法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度计议法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要程序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的计议行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及计议法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调治 苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄计议权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行动；代表基金份额持有东谈主的利益，参与所持有基金的份额持 有东谈主大会，并在解任基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下愚弄计议投票权 利；基金照料东谈主需将表决认识预先征求基金托管东谈主的认识，并将表决认识在定 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 期陈诉中赐与泄露；   （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （15）在恰当计议法律、法例的前提下，制订和颐养计议基金认购、申 购、赎回、调治、如期定额投资、转托管和非来往过户等业务公法；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以忠实信用、严慎辛劳的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金分 别照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计议规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选得当合理的程序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的规则，按计议规则计较并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他计议规则，履行信息披 露及陈诉义务；   （12）保守基金营业巧妙，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他计议规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 守密，不向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科机构提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他计议规则召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行动的管帐账册、报表、记录和其他 计议而已不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时候发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到计议而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估 价、变现和分拨；   （19）面对遣散、照章被牺牲或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理计议 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能告成，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采选必要程序保护基金投资者的利益；   （4）根据计议商场公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券、证券投资基金来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以忠实信用、辛劳尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）缔造特地的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备填塞的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账 照料，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计议规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东谈主代表基金强项的与基金计议的紧要合同及计议凭 证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他计议规则另 有规则外，在基金信息公开泄露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因向审计、法 律等外部专科机构提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动计议的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具认识， 说明基金照料东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金照料东谈主有未践诺《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否采选了得当的程序；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他计议而已不低于 法律法例规则的最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按规则制作计议账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或计议规则向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他计议规则，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）面对遣散、照章被牺牲或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会和银行业监督照料机构，并文告基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金照料东谈主追偿； 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   （21）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法例另有规则或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大 会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息而已；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）致密阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金居品而已概要等信 息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   （3）怜惜基金信息泄露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额的期限自基金合同告成日起不少 于三年；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和公法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或本基金 合同另有约定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，若明天本基金份额持有东谈主大会成立 日常机构，则按照届时灵验的法律法例的规则践诺。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）颐养基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高销售服务费费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 额持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费 方式或者加多新的基金份额类别并树立相应费率、住手现存基金份额的销售、 颐养基金份额类别树立或对基金份额分类办法及公法进行颐养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构颐养计议申购、赎回、调治、 非来往过户、如期定额投资、转托管等业务公法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金照料东谈主对基金收益分拨原则和支付方式进行颐养；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集； 提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 之日起 60 日内召开并见知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集或在规则时候内未能作出版面修起， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金 托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并见知基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集或在规则时候内 未能作出版面修起的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主依 法自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 梗阻、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 媒介公告。基金份额持有东谈主大剖判知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过火 计议方式和计议东谈主、表决认识寄交的截止时候和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料 东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监 督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影 响表决认识的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现 场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明恰当法律法例、《基金 合同》和会议文告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金照料东谈专揽有的登记 而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。 从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布计议指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决认识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的基金份额持有 东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决认识或授权 他东谈主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托福东谈专揽有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证 明恰当法律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错给与 书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通 知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相衔尾的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议标准比照现场开 会和通信方式开会的标准进行。基金份额持有东谈主不错给与书面、收罗、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会专揽东谈主按照下列第（七）条文定标准确 定和公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大 会决议。大会专揽东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代 表未能专揽大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如果基 金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额 持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或专揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和计议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决， 在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 以格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或 基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、 拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的相 反左证证明，不然提交恰当会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头恰当会议文告规则的表决认识视为灵验表决，表决意 见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额 持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主应当在会议开首后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会 议开首后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会专揽东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会专揽东谈主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息泄露办法》在规则媒介 上公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺告成的基金份额持有 东谈主大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 照料东谈主、基金托管东谈主均有抑制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则计议基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若 计议基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈专揽有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日计议基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日计议基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日计议基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）计议基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的专揽 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的计议规则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得规则的适用上文计议约定。   （十）本基金持有的基金召开基金份额持有东谈主大会时，本基金的基金照料 东谈主应现代表本基金基金份额持有东谈主的利益，根据本基金合同的约定参与所持有 基金的基金份额持有东谈主大会，并在解任本基金基金份额持有东谈主利益优先原则的 前提下愚弄计议投票权利。基金照料东谈主需将表决认识预先征求基金托管东谈主的意 见，并将表决认识在如期陈诉中赐与泄露。   （十一）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导 致计议内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当 标准后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部 老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同废除和拒绝的事由、标准以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后依照《信息泄露办法》在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行计议标准后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   在基金财产计帐小组袭取基金财产之前，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照 本基金合同和托管左券的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一袭取基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律认识书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告； 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经恰当《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在规则报刊 上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规则的最 低期限。   四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计议的一切 争议，如不肯或者不可通过协商、长入处分的，任何一方均有权将争议提交上 海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东谈主均有抑制力。除非仲裁裁决另 有规则，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应信守各自职责，各自陆续忠 实、辛劳、尽责地履行基金合同和托管左券规则的义务，宝贵基金份额持有东谈主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 格外行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）      招募说明书（更新）             第二十一部分 托管左券摘抄   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金照料东谈主（也可称资产照料东谈主）   称号：西部利得基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易进修区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：中国（上海）解放贸易进修区耀体路 276 号 901 室-908 室   邮政编码：200126   法定代表东谈主：何方   成马上间：2010 年 7 月 20 日   批准缔造机关：中国证券监督照料委员会   批准缔造文号：证监许可【2010】864 号   组织形势：有限职责公司   注册成本：叁亿柒仟万元   存续期间：延续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产照料以及中国证监会许可的其它业 务。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成马上间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：延续经营   批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、 银复（1987）86 号文 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据计议法律法例的规则以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。《基金合同》 明确约定基金投资证券选拔模范的，基金照料东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提 供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本质投资是否恰当基金合同对于证券选 择模范的约定进行监督。   本基金的投资范围包括国内经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券 投资基金（不包含 QDII 基金、香港互认基金）、国内照章刊行上市的股票及 存托凭证（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票及存托凭 证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、证券 公司短期公司债券、可调治债券（含可分离来往可调治债券的纯债部分）、可 交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、 政府救助机构债、政府救助债券等中国证监会允许投资的债券）、资产救助证 券、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款过火他银行入款）、同行 存单、现金资产等货币商场器用，以及法律法例或中国证监会允许投资的其他 金融器用（但须恰当中国证监会的计议规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募 的证券投资基金的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于股票、股票型基 金、混杂型基金等权益类资产的比例共计占基金资产的 30%-80%。计入上述权 益类资产的混杂型基金需恰当下列两个条件之一： 于 60%的混杂型基金。   本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   若法律法例的计议规则发生变更或监管机构允许，本基金照料东谈主在履行适 当标准后，可对上述资产配置比例进行颐养。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的 比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于股票、股票型基金、混杂型基金等 权益类资产的比例共计占基金资产的 30%-80%。计入上述权益类资产的混杂型 基金需恰当下列两个条件之一：1）基金合同约定股票资产投资比例不低于基金 资产 60%的混杂型基金；2）根据基金泄露的如期陈诉，最近四个季度股票资产 占基金资产的比例均不低于 60%的混杂型基金；   （2）本基金应保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券；本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得 持有其他基金中基金；   （4）除 ETF 皆集基金外，本基金照料东谈主照料的全部基金中基金持有单只证 券投资基金的比例不逾越该被投资证券投资基金净资产的 20%，被投资证券投 资基金净资产限制以最近如期陈诉泄露的限制为准；   （5）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金 资产净值的 10％；   （7）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭 证），不逾越该证券的 10％；   （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产救助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （10）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券限制的 10％；   （11）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）     招募说明书（更新） 持证券，不得逾越其各种资产救助证券共计限制的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证 券。基金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资模范， 应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；    （14）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越 基金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，最近如期陈诉泄露 的基金净资产应当不低于 1 亿元；    （16）本基金投资于禁闭运作基金、如期灵通基金等流通受限基金的比例 不逾越本基金资产净值的 10%，但不包括 ETF、LOF 等可上市来往的基金；    （17）本基金投资于货币商场基金的比例不逾越本基金资产净值的 15%；    （18）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （19）本基金照料东谈主照料的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票 的 30%；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料 东谈主之外的成分致使基金不恰当该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 和比例应当恰当本基金的投资想法和投资策略。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、支配证券来往价钱过火他不朴直的证券来往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻截的其他行动。 本质控制东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往的，应当恰当本基金的投资想法和投资策略， 解任基金份额持有东谈主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场刚正合理价钱践诺。计议来往必须预先得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联来往应提交基金照料东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联 来往事项进行审查。 恰当基金合同的计议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 恰当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起开首。因证 券商场波动、基金限制变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金投资不恰当上述 投资限制第（3）项、第（4）项规则的投资比例的，基金照料东谈主应当在 20 个交 易日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。除上述第（2）项、第 （3）项、第（4）项、第（12）项、第（20）项、第（21）项外，因证券商场 波动、证券刊行东谈主合并或基金限制变动等基金照料东谈主之外的成分致使基金投资 比例不恰当上述规则投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往明天内进行颐养， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。 比例限制进行变更的，本基金可相应颐养阻截行动和投资比例限制规则，不需 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 经基金份额持有东谈主大会审议。《基金法》过火他计议法律法例或监管部门取消 上述限制的，履行得当标准后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据计议法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金照料东谈主选拔入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金照料东谈主应根 据法律法例的规则及《基金合同》的约定，笃定恰当条件的总共入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来往 敌手是否恰当计议规则进行监督。对于不恰当规则的银行入款，基金托管东谈主可 以拒却践诺，并文告基金照料东谈主。   本基金投资银行入款应恰当如下规则： 制；投资于具有基金托管东谈主经验的吞并营业银行的银行入款、同行存单占基金 资产净值的比例共计不得逾越 20%；投资于不具有基金托管东谈主经验的吞并营业 银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得逾越 5%。   计议法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金照料东谈主 履行得当标准后，可相应颐养投资组合限制的规则。 业务经由、岗亭职责、风险控制程序和监察稽核轨制，切实注意计议风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核计议协 议、账户而已、投资指示、入款证实书等计议文献，切实履行托管职责。   （1）基金照料东谈主负责控制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才智等波及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行 欠妥形成基金财产损失的，由基金照料东谈主承担职责。   （2）基金照料东谈主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金照料东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可讲理基金平淡结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金照料东谈主须加强里面风险控制轨制的开垦。如因基金照料东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金照料东谈主承担由此形成的损失。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   （4）基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金 法》、《运作办法》等计议法律法例，以及国度计议账户照料、利率照料、支 付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行入款左券的强项、账户开设与照料、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金照料东谈主应与恰当经验的入款银行总行或其授权分行强项《基金存 款业务总体合营左券》（以下简称《总体合营左券》），笃定《入款左券书》 的花样范本。《总体合营左券》和《入款左券书》的花样范本由基金托管东谈主与 基金照料东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据计议法例对《总体合营左券》和《入款左券书》的内 容进行复核，审查入款银行经验等。   （3）基金照料东谈主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、计议东谈主和计议电话，以及入款证实书或其他灵验凭 证在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机 构”）寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向存 款分支机构的上司行发收支款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配 合。   （5）基金照料东谈主应在《入款左券书》中规则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。   （6）基金照料东谈主应在《入款左券书》中规则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金照料东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖 基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金照料东谈主、基金托 管东谈主出具寂静书面证据书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，入款 分支机构和基金托管东谈主的指定计议东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金照料东谈主应在《入款左券书》中规则，因如期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   （1）基金投资于银行入款时，基金照料东谈主应当依据基金照料东谈主与入款银行 强项的《总体合营左券》、《入款左券书》等，以基金的口头在入款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 照料东谈主应在《入款左券书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或 到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当 日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托 管东谈主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主 指定计议东谈主；若入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构 指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照料东谈主向入款银行提议补办苦求， 基金照料东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上 门托福至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金照料东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。   基金照料东谈主应在《入款左券书》中规则，对于存期逾越 3 个月的如期存 款，基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查询 查复的计议时限要求实时回复。基金照料东谈主有职责督促入款银行实时回复查询 查复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承 担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东谈主指定计议东谈主。   （4）到期兑付   基金照料东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电 话筹商。入款到期前基金照料东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基 金照料东谈主与入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金照料东谈主应将接洽 结果见知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金照料东谈主。   基金照料东谈主应在《入款左券书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的， 入款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章 并出具计议证明文献后，与入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原左券约定利率和实 际脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性照料的 需要等原因，基金照料东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东谈主与入款银行强项的《入款左券书》执 行。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主在进行入款投资时有违背计议法律法例的规则 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面形势文告基金照料东谈主在 10 个工 作日内纠正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 10 个服务日内 纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违 规行动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金照料东谈主在 10 个服务日内纠正 或拒却结算，若因基金照料东谈主拒不践诺形成基金财产损失的，计议损失由基金 照料东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主根据计议法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金照料东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业模范的、经谨慎选拔的、本基金适用的银 行间债券商场来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管 理东谈主有职责确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 成的损失应由基金照料东谈主承担。基金照料东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在 银行间债券商场选拔来往敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的 银行间债券商场来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基金照料东谈主不错颐养 来往敌手名单，但应将颐养结果至少提前一个服务日书面文告基金托管东谈主。新 名单笃定时已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照左券 进行结算，但不得再发生新的来往。如基金照料东谈主根据商场需要临时颐养银行 间债券来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与来往对 手发生来往前 3 个往明天内与基金托管东谈主协商处分。   基金照料东谈主负责对来往敌手的资信控制，按银行间债券商场的来往公法进 行来往，并负责处分因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 来往敌手在基金照料东谈主笃定的时候内仍未承担负约职责过火他计议法律职责 的，基金照料东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向计议来往敌手追偿。 基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管 东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票 等流通受限证券计议问题的文告》等计议监管规则。 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证 券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来往中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券 登记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间商场计帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券来往所或寰宇银行间债券商场交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金照料东谈主董事会批准的计议基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 的流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资流通受限证券的投 资额度和投资比例控制情况。   基金照料东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述而已书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述而已后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述而已。   基金照料东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对计议风 险采选积极灵验的程序，在合理的时候内灵验处分基金运作的流动性问题。如 因基金渊博赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清贫时，基金 照料东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担总共损失。对本基金 因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。 规要求的计议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 应划付的认购款、资金划付时候等。基金照料东谈主应保证上述信息的着实、完 整，并应至少于拟践诺投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。   由于基金照料东谈主未实时提供计议证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东谈主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 东谈主投资流通受限证券的行动。如发现基金照料东谈主违背了《基金合同》、《托管 左券》以过火他计议法律法例的计议规则，应实时文告基金照料东谈主，并呈报中 国证监会，同期采选合理程序保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金 照料东谈主的非法、违法以及违背《基金合同》、《托管左券》的投资指示不予执 行，独立即文告基金照料东谈主纠正，基金照料东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不践诺时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。 会规则媒介泄露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金照料东谈主应当对投资中期单据业务进行计议，致密评估中期单据 投资业务的风险，本着审慎、辛劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 恰当法律法例及监管机构的计议规则。   （七）基金托管东谈主根据计议法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入笃定、基金收益分拨、计议信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作 违背法律法例、《基金合同》和本托管左券的规则，应实时以电话、邮件或书 面指示等方式文告基金照料东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对 于收到的书面文告，基金照料东谈主应以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中 国证监会。   （九）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合 同》和本托管左券对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的 指示，基金照料东谈主应在规则时候内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金照料东谈主应积极配合提供计议数据而已 和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据来往标准依然告成的指示违背法 律、行政法例和其他计议规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金 照料东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金照料东谈主承担，托管东谈主在履行其文告义 务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违法行动，应实时陈诉中国证 监会，同期文告基金照料东谈主限期纠正。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 所需账户、复核基金照料东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基 金照料东谈主指示办理计帐交收、计议信息泄露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账照料、未践诺或无故蔓延践诺基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、托管左券过火他计议规则时，应实时以书面 形势文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应不才一服务日前 实时查对并以书面形势给基金照料东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照料东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管左券对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金照料东谈主发出的书面 指示，基金托管东谈主应在规则时候内修起并改正，或就基金照料东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供计议而已以供基金照料东谈主核查托管财产 的完满性和着实性。   （四）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时陈诉中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 整与孤苦。 基金财产。未经基金照料东谈主的朴直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任 何资产。不属于基金托管东谈主本质灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主 看护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 笃定到账日期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 基金托管东谈主应实时文告基金照料东谈主采选程序进行催收，基金照料东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的欺骗、核定、罪状或歇业 等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 东谈主开立并照料。 基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等计议规则后，基金照料 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户， 同期在规则时候内，基金照料东谈主应聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 规则办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照料 为“托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金照料东谈主的指示办理资金 收付。托管账户称号应为“西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中 基金（FOF）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 关规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的照料和运用由基金照料东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东谈主计帐服务，基金照料东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则践诺。 他投资品种的投资业务，波及计议账户的开立、使用的，按计议规则开立、使 用并照料；若无计议规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则 践诺。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司的计议规则，以基金的口头在银行 间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。   （六）其他账户的开立和照料 定，由基金照料东谈主协助基金托管东谈主按照计议法律法例和本左券的约定协商后开 立。新账户按计议规则使用并照料。 理。   （七）基金财产投资的计议有价凭证等的看护   基金财产投资的计议什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看护库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代看护库， 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 什物看护凭证由基金托管东谈专揽有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主之外机构本质灵验控制的有价凭证不承担看护职责。   （八）与基金财产计议的紧要合同的看护   由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金财产计议的紧要合同的原件分别由 基金照料东谈主、基金托管东谈主看护。除本左券另有规则外，基金照料东谈主代表基金签 署的与基金财产计议的紧要合同应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份蓝本的原件。基金照料东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金照料东谈主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照料东谈主负责。重 大合同的看护期限为基金合同拒绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得漂浮。基金照料东谈主向基金 托管东谈主提供的合同传真件与基金照料东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值的计较及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份 额总额，本基金各种基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金照料东谈主不错缔造大额 赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照料东谈主应每个服务日计较基金资产净值及各种基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，按规则公告。   基金照料东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按规 定对外公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制 和看护，基金照料东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不 少于 20 年。如不可妥善看护，则按计议法律法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金照料东谈主应将计议资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和 完满性。基金照料东谈主和托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券计议的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，按照上海仲 裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾 的，对两边当事东谈主均有抑制力，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、辛劳、尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，宝贵基金份额 持有东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，不含港澳台立法）统领 并从其解释。   八、托管左券的变更与拒绝   （一）托管左券的变更标准   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的规则有任何打破。基金托管左券的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管左券拒绝的情形 务，而在 6 个月内无其他得当的托管机构邻接其原有权利义务； 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新） 务，而在 6 个月内无其他得当的基金照料公司邻接其原有权利义务； 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）         招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务    基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的客户服务。基金照料东谈主将 根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务面貌。主要服务内 容如下：    一、客户服务专线    （一）搭理照拂    东谈主工搭理照拂、账户查询、投资东谈主个东谈主而已完善等。    （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、居品先容等）。    （三）7×24 小时留言信箱。若不在东谈主工服务时候或座次忙绿，可留言， 基金照料东谈主会尽快在 2 个服务日内来电。    二、客户投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过信函、电邮、传真等方式提议照拂、建议、投诉等需求， 基金照料东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    三、短信指示发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话苦求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金照料东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话苦求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金照料东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。    五、计议基金照料东谈主    （一）网址：www.westleadfund.com    （二）电子邮箱：service@westleadfund.com    （三）客户服务热线：400-700-7818（寰宇免远程话费），021-38572666    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金照料东谈主办公地址：中国（上海）解放贸易进修区耀体路 276 号    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 计议基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）       招募说明书（更新）           第二十三部分 其他应泄露事项 序号               公告事项                泄露日期      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 2 季      度陈诉指示性公告      西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中      基金（FOF）2023 年第 2 季度陈诉      对于西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基      惠行动的公告      西部利得基金照料有限公司对于网上来往系统停机      宝贵的公告      西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中      基金（FOF）2023 年中期陈诉      西部利得基金照料有限公司对于颐养旗下部分基金      申购起点金额及最低赎回、保有份额的公告      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年中期报      告指示性公告      西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中      基金（FOF）招募说明书更新（2023 年 8 月）      西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中      基金（FOF）（C 类份额）基金居品而已概要更新      西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中      基金（FOF）（A 类份额）基金居品而已概要更新      西部利得基金照料有限公司对于网上来往系统停机      宝贵的公告      西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中      基金（FOF）2023 年第 3 季度陈诉      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 3 季      度陈诉指示性公告      西部利得基金照料有限公司对于运用公司固有资金      申购旗下部重量化基金的公告 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）       招募说明书（更新）      西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中      基金（FOF）2023 年第 4 季度陈诉      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 4 季      度陈诉指示性公告      西部利得基金照料有限公司对于行将拒绝北京中期      者办理转托管业务的指示性公告      西部利得基金照料有限公司对于网上来往系统停机      宝贵的公告      西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中      基金（FOF）2023 年年度陈诉      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年年度报      告指示性公告 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）   招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书在编制完成后，将存放于基金照料东谈主所在地、基金托管东谈主所在 地、计议销售机构过火网点，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理 时候内取得上述文献复制件或复印件。投资东谈主也可在基金照料东谈主指定的网站上 进行查阅。   基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）       招募说明书（更新）              第二十五部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场所和 营业场所，在办公时候内可供免费查阅。   一、中国证监会准予西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基 金（F0F）召募的注册文献   二、《西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）基金 合同》   三、《西部利得季季鸿三个月持有期混杂型发起式基金中基金（F0F）托管 左券》   四、法律认识书   五、基金照料东谈主业务经验批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                                 西部利得基金照料有限公司                                      二〇二四年八月

清纯诱惑