诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金     招募评释书（更新）    基金管制东谈主：诺安基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国栽培银行股份有限公司                 诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期                         要紧教唆   （一）诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《诺安安 鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》的约定，由诺安安鑫保本搀杂型证券投资基金保本周 期到期后转型而来。自 2018 年 3 月 2 日起，本基金转型郑重告成，并自该日起《诺安安鑫 保本搀杂型证券投资基金基金合同》失效且《诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金基金合 同》同期告成。   诺安安鑫保本搀杂型证券投资基金经中国证券监督管制委员会 2015 年 12 月 14 日证监 许可【2015】2925 号文的注册，进行召募。《诺安安鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》 于 2016 年 2 月 16 日郑重告成。该基金的第一个保本周期为两年，自 2016 年 2 月 16 日入手 至 2018 年 2 月 22 日。由于不妥贴保本基金存续条件，根据《诺安安鑫保本搀杂型证券投资 基金基金合同》的关系章程，该基金第一个保本周期到期并完成过渡后，郑重转型为诺安安 鑫纯真配置搀杂型证券投资基金。   （二）基金管制东谈主保证本《招募评释书》的内容着实、准确、完满。本基金的基金合同 经中国证监会备案，但中国证监会对诺安安鑫保本搀杂型证券投资基金召募的注册以其转型 为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。   （三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市交 易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的独到风险，详见本招募评释书的“风险揭示” 章节。本基金可根据投资策略需要，遴聘将部分基金资产投资于存托凭证或遴聘不将基金资 产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   （四）投资有风险，投资东谈主申购基金时应厚爱阅读本基金《招募评释书》、《基金产物 贵寓概要》、《基金合同》、基金管制东谈主网站公示的《风险评释书》、基金产物风险品级划 分方法及评释等，全面坚韧本基金产物的风险收益特征，应充分接洽投资东谈主自身的风险承受 智商，并对于申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉静决策。基金管制东谈主提醒投资 者“买者振奋”原则，在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各样风险，包括： 市集风险、管制风险、流动性风险及本基金独到风险等。   本基金属于搀杂型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市集 基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。投资者应当厚爱阅读《基金合同》、                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 《招募评释书》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期 限、投资训导、资产气象等判断基金是否和自身的风险承受智商相妥贴，并通过基金管制东谈主 或基金管制东谈主托付的具有基金代销业务经验的其他机构购买基金。   （五）基金的过往功绩并不预示其未来阐扬。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不构 成新基金功绩阐扬的保证。   基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （六）基金管制东谈主根据投资者妥贴性管制办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提 供个东谈主信息及讲授材料，并对所提供的信息和讲授材料的着实性、准确性、完满性负责。投 资者须领略并证据当个东谈主信息发生要紧变化、可能影响投资者分类和妥贴性匹配的，应实时 主动进行更新。   （七）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外。   （八）本基金合同约定的基金产物贵寓概要的编制、透露与更新要求，自《信息透露办 法》实施之日起一年后入手实践。   本招募评释书(更新)已经基金托管东谈主复核。本基金于 2024 年 8 月 17 日变更基金经理， 本基金管制东谈主依据《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及《对于实施券投资基金信息透露管制办法>掂量问题的章程》，对本基金招募评释书中的基金管制东谈主章 节、申购与赎回的数额限定关系信息进行更新，除本次更新内容外，本招募评释书（更新） 所载内容截止日历为 2023 年 12 月 26 日，掂量财务数据和净值阐扬截止日历为 2023 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。                                            诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期                 诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期                     第一部分 绪论   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运 作管制办法》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动 性风险章程》”)、《公开召募证券投资基金销售管制办法》、《公开召募证券投资基金信息 透露管制办法》等掂量法律、律例及《诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》                                       （以 下简称“基金合同”）编写。   本招募评释书的内容涵盖诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 的投资主见、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的标准及费率等与投成本基金掂量 的统统关系事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募评释书，并谨防基金管制东谈主对 本招募评释书透露的更新信息。   基金管制东谈主承诺本招募评释书不存在职何不实纪录、误导性叙述或者首要遗漏，并对 其着实性、准确性、完满性承担法律职责。基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在 本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合同过火他掂量章程享有权利、 承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期                   第二部分 释义   在《诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书》中，除非文意另有所指，下列 词语具有如下含义： 对本基金合同的任何灵验改变和补充 证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改变和补充 过火更新 行政章程以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改变 基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改变 召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改变 券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改变               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经掂量政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法章程程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、治愈、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主订立了基金销售服务代理合同，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受诺安基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 赎回、治愈及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 《诺安安鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》自团结日失效 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 理东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同征服 份额的行动 兑换为现款的行动 件，央求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额治愈为基金管制东谈主管制的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金治愈中转入央求份额总额后的余额) 卓绝上一通达日基金总份额的10%的情形 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 中国证监会基金电子透露网站）等媒介 开召募通达式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其时常作念出的改变 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含合同 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、资产支 持证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交游的债券等 将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待                     诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期                      第三部分 基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况  公司称号：诺安基金管制有限公司  住所：深圳市深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19—20 层  法定代表东谈主：李强  竖立日历：2003 年 12 月 9 日  批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号  组织形势：有限职责公司  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：不断经营  电话：0755－83026688  传真：0755－83026677  掂量东谈主：薛家萍  股权结构：  鼓吹单元                             出资额(万元)   出资比例  中国对外经济贸易相信有限公司                   6000      40％  深圳市捷隆投资有限公司                      6000      40％  大恒新纪元科技股份有限公司                    3000      20％           所有这个词                      15000     100％   二、证券投资基金管制情况   结果 2024 年 8 月 19 日，本基金管制东谈主共管制六十一只通达式基金：诺安平衡证券投资 基金、诺安货币市集基金、诺安前锋搀杂型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基 金、诺安价值增长搀杂型证券投资基金、诺安纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安成长搀杂 型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中 小盘精选搀杂型证券投资基金、诺安主题精选搀杂型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资 基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动搀杂型证券投资基金、诺安多 策略搀杂型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动产              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 证券投资基金、诺安新能源纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资 基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫搀杂型证券投资基金、诺安结识收益一年如期 通达债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年如期通达债券型证券投资基金、诺安上风行业纯真 配置搀杂型证券投资基金、诺安天天宝货币市集基金、诺安痛快宝货币市集基金、诺安聚鑫 宝货币市集基金、诺镇静健酬劳纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基 金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安改进驱动纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安先进制造股票 型证券投资基金、诺安利鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安景鑫纯真配置搀杂型证券投 资基金、诺安益鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、 诺安精选酬劳纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安和鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安 积极酬劳纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安优选酬劳纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安 逾越酬劳纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改变趋势 纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安瑞鑫如期通达债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定 期通达债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享如期通达债券型发起式证券投资基金、诺安联 创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利纯真配置搀杂型证券投资基金、诺安积极配置搀杂型 证券投资基金、诺安优化配置搀杂型证券投资基金、诺安浙享如期通达债券型发起式证券投 资基金、诺安精选价值搀杂型证券投资基金、诺安鼎利搀杂型证券投资基金、诺安恒鑫搀杂 型证券投资基金、诺安新兴产业搀杂型证券投资基金、诺安研究优选搀杂型证券投资基金、 诺安平衡优选一年持有期搀杂型证券投资基金等。   三、主要东谈主员情况   李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化工出进口总 公司承办室、企业发展部斟酌科、战术斟酌部，中国对外经济贸易相信投资公司，中国中化 集团公司中化管制学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融事迹部，中化成本有限公司等 多个公司及部门任职。现任中化成本有限公司董事长、党委文告，中化成本投资管制有限责 任公司董事长，中国对外经济贸易相信有限公司董事长，中宏东谈主寿保障有限公司副董事长， 中国相信业协会会长，中国相信业保障基金理事会理事长，诺安基金管制有限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士研究生学历。历任中银国际亚洲有限公司高档分析师、             诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 诺安国际资产管制有限公司总经理、诺安成本管制有限公司总裁。现任诺安基金（香港）有 限公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司实践董事、经理、财务负责东谈主，深圳鸿 利昌电子科技有限公司实践董事、总经理，深圳市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银 和梓轩投资有限公司监事，诺安基金管制有限公司副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易相信有限公经痛快服务中心职员、 资产管制五部职员、产物管制部总经理助理（主理就业）、副总经理（主理就业）、证券产 品部总经理、证券相信事迹部总经理（期间曾兼任证券相信事迹部轮廓部总经理）、资产管 理中心总经理（期间曾兼任资产中心管制部总经理）、总经理助理、副总经理、党委副文告 等职务。现任中国对外经济贸易相信有限公司党委文告、总经理、董事，中启私募基金管制 （海南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银行间市集交游商协会银行间债券 市集自律刑事职责会议大师，中国相信业协会行业发展研究专科委员会委员，中国相信业保障基 金理事会理事，诺安基金管制有限公司董事。   王学明先生，董事，大专。历任宁波浙东集团、维科控股集团股份有限公司资产财务 部部长、宁波维科投资发展有限公司副总经理等。现任大恒新纪元科技股份有限公司副董事 长兼副总裁、中国大恒（集团）有限公司董事兼总经理、北京大恒普信医疗时间有限公司董 事长兼总经理、北京中科大洋科技发展股份有限公司董事长兼总经理、北京大洋融云科技有 限职责公司实践董事、北京中科大洋信息时间有限公司实践董事、上海大陆期货有限公司董 事，诺安基金管制有限公司董事。   孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管制 有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司董事 长。现任上海奕珊硕科技有限公司实践董事、总经理，上海诺浦致诚文化创意有限公司实践 董事、总经理，深圳市捷隆投资有限公司实践董事、总经理，北京诺安企业管制有限公司总 经理，北京诺安小额贷款有限职责公司董事长，标旗世纪信息时间（北京）有限公司董事， 诺安控股集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金管制有限公司监事，诺安基金管制有限 公司董事。   都斌先生，董事，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行管制干部学院团委文告、中国 证券交游系统有限公司职员、对外贸易经济互助部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新 加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战术 斟酌部副总经理、中国对外经济贸易相信有限公司副总经理等。现任诺安基金管制有限公司 总经理。                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   汤小青先生，沉静董事，博士。历任中国科学院计划局基建局副处长、国度计委财政 金融司副处长、处长，中国农业银行市集开荒部副主任，中国东谈主民银行总行计划资金司、信 贷管制司助理巡视员，中国东谈主民银行河南省分行副行长、国度外管局河南省分局副局长，中 国东谈主民银行非银行司、互助司副司长，中国银监会互助金融监管部副主任，中国银监会内蒙 古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部、财务司帐部主任，招商银行党委委员、 纪委文告、副行长。现任中融国际相信有限公司沉静董事、厦门国际银行股份有限公司沉静 董事、厦门农村生意银行股份有限公司沉静董事、长城华西银行股份有限公司监事、诺安基 金管制有限公司沉静董事。   史其禄先生，沉静董事，博士。历任中国工商银行个体业务部主任科员，外事部轮廓 处副处长，国际业务部外汇经营处处长、外汇司帐处处长、外汇业务管制处处长，中国工商 银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行总行个东谈主金融业 务部副总经理（总经理级），机构业务部副总经理，机构金融业务部资深大师。现任诺安基 金管制有限公司沉静董事。   钱学宁先生，沉静董事，博士。历任联华国际相信投资公司上海首席代表，中国社科 院陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中国社科院上市公司研 究中心副主任。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上海北外滩国际金融学会常务理事， 上海首席经济学家金融发展中心秘书长，浙江大学资产传承研究中心副主任、经济学院硕士 研究生校外导师，诺安基金管制有限公司沉静董事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质地管制处 干部。2004 年加入中国对外经济贸易相信有限公司，历任中国对外经济贸易相信有限公司 稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副总经理、风险律例部总经理（期间 曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律参谋人兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济 贸易相信有限公司总法律参谋人、首席风控官、纪委文告、党委委员，诺安基金管制有限公司 监事会主席。   戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交游主管、国泰君安证券蔡屋围营 业部研发部经理。于 2003 年入职诺安基金管制有限公司，现任公司首席交游师（总助级） 兼交游中心总经理。   俞任君先生，监事，本科。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、Simpower Worldwide Limited 外洋拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限公司总裁助理。于                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   都斌先生，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行管制干部学院团委文告、中国证券交游 系统有限公司职员、对外贸易经济互助部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆 商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战术斟酌部副 总经理、中国对外经济贸易相信有限公司副总经理等。2019 年加入诺安基金管制有限公司， 现任公司总经理。   杨谷先生，硕士，CFA。曾任吉利证券公司轮廓研究所研究员、西北证券公司资产管制 部研究员。2003 年加入诺安基金管制有限公司，历任投资部总监、权益投资事迹部总经理、 公司副总经理，基金经理兼投资经理。   田冲先生，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券信息时间部 高档经理。2004 年加入诺安基金管制有限公司，历任信息时间部总监，运营保障部总监， 收罗金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官兼财务部总经理。   李学君女士，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券（北京） 投行部、中国证券监督管制委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年 7 月加入诺安基金管 理有限公司，现任公司督察长。   赵森先生，硕士，具有基金从业经验。曾任职于华泰联结证券有限职责公司、华泰证券 股份有限公司，从事行业研究就业。2015 年 5 月加入诺安基金管制有限公司，历任研究员。 鑫纯真配置搀杂型证券投资基金基金经理。   盛震山先生，曾于 2018 年 3 月至 2019 年 1 月任本基金基金经理。   王创练先生，曾于 2018 年 3 月至 2024 年 8 月任本基金基金经理。   本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决策委 员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：   股票类基金投资决策委员会主席由都斌先生（公司总经理）担任，委员包括杨谷先生（基 金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事迹部总经理、基金经理）、 邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、兼固定收益事 业部总经理）担任，委员包括都斌先生（公司总经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、 基金经理）。   量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（基金经理兼投资经理）担任，委员包括都 斌先生（公司总经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事迹部总经理、基金经理）、 孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）。   QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事迹部总 经理、基金经理）担任，委员包括都斌先生（公司总经理）、宋青先生（国际业务部总经理、 基金经理兼投资经理）。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   四、基金管制东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法章程程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及掂量法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度掂量法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要法式保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及掂量法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利益欺骗因基               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥贴掂量法律、律例的前提下，制订和调整掂量基金申购、赎回、治愈和非交 易过户的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互沉静，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的法式使策画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基金合 同》等法律文献的章程，按掂量章程策画并公告基金净值信息，降服基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程，履行信息透露及呈报义务；   （12）保守基金生意玄妙，不透露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他掂量章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主透露；               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （13）按《基金合同》的约定降服基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，而且保证投资者 大概按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金掂量的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到掂量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）面对终结、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）实践告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金管制东谈主的承诺   基金管制东谈主承诺不从事违背《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息透露办法》、《率领倡导》等法律律例的行动，并承诺建立健全的里面适度轨制，采 取灵验法式，驻防犯警行动的发生。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政律例掂量章程，由中国证监会章程谢却的其他行动及基金合同禁 止的行动。   （1）依照掂量法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的掂量法律、律例、章程、基金合同和中国证监会的掂量章程， 不泄漏在职职期间明察的掂量证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过火他行动。   六、基金管制东谈主的里面适度轨制   公司为灵验驻防和适度经营风险和基金资产运作风险，保证公司表率经营、稳健运作， 确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、完满，实时顾惜公司的邃密声誉及鼓吹正当利 益，在充分接洽表里部环境要素的基础上，通过构建科学的组织机制、运用灵验的管制方法、 实施严格的操作标准与适度法式等，建立了运行高效、适度严实的里面适度机制，制定了科 学合理、切实灵验的里面适度轨制。   公司里面适度的总体主见是要建立一个决策科学、运营表率、管制高效和不断、牢固、 健康发展的资产管制实体。具体来说，公司实行里面适度应达到以下主见： 表率运作的经营想想和经营理念； 安全完满，杀青公司的不断、牢固、健康发展；              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 受侵略； 决策机制、实践机制和监督机制； 健运行； 插手公司正常的经营管制行动。  公司里面适度轨制的建立严格谨守以下原则 员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个标准，幸免管制随意的存在； 适度度的灵验实践；另一方面，强化里面管制轨制的高度泰斗性，要求统统职工严格征服。 实践里面管制轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制或违背章程的权力； 和岗亭职能上保持相对沉静性。里面适度的查验、评价部门必须沉静于里面适度的建立和执 行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 可行的相互制约法式来废除里面适度中的盲点； 合理的适度成本达到最好的里面适度后果。  （1）公司竖立了以下里面适度机构及职能部门： 正当、合规性进行全面、要点的查验分析评价，对公司经营和基金投资管制中的风险进行合 规查验和风险适度评估。并出具相应的就业呈报和专科倡导提交董事会。             诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 长的职责进行就业。 策，对风险适度部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反馈和指 示，从而使风险政策得到有劲的实践。 察的基础上依照所章程的职责权限、就业标准进行沉静的再监管就业，对公司经营的法律法 规风险进行管制和监察，与公司各部门保持相对沉静的关系。 险界限（投资、运作、信用等）的风险管制和绩效评估方法，并监督其实践对风险进行定性 和定量评估，改进风险管制方法、时间和模子，组织推动建立、不断优化风险管制信息系统； 对新产物、新业务进行沉静监测和评估，提议风险驻防和适度建议；如期向管制层和合规风 控委员会提交风险监控呈报。   （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结构层、公司 经营管制层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险管制组织体系：   第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险适度委员会进行合规管制和风险控 制的宏不雅教化，负责对公司经营管制和基金投资管制中的正当、合规性进行全面、要点的检 查分析评价，对公司经营和基金投资管制中的风险进行合规查验和风险适度评估。   第二层为公司经营管制层：在公司督察长教化下，公司下设公司合规风控委员会进行中 不雅管制。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险适度部申报公司合规管 理和风险适度情况，并作出相应反馈和指示。   第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险适度运作模式上遴选双线沉静运作模式。 公司竖立沉静的监察稽核部和风险适度部，动作公司合规风控管制的职能部门，开展合规管 理和风险适度的具体就业。   第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控管制职责的实践和 操作，对本部门合规风控管制的灵验性承担径直职责和第一职责。   里面适度内容包括环境适度和业务适度。   （1）环境适度：指与里面适度关系的环境要素相互作用的轮廓后果过火对业务、职工 的影响力，环境适度组成公司里面适度的基础。公司致力于于从治理结构、组织机构、企业文 化、职工素养适度等方面杀青邃密的环境适度。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （2）业务适度：包括投资管制业务适度、基金销售业务适度、信息透露适度、信息技 术系统适度、司帐系统适度、监察稽核适渡过火它里面适度等。 和对关联方交游的监控。   I) 研究业务适度主要包括：   公司的研究就业应保持沉静、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投资策略、资 产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全所在的营救；建立严实的研 究就业管制历程；根据各项研究业务的不同特质和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、 灵验的研究方法；建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立 和顾惜备选库；建立研究与投资的业务交流、相易轨制，保持运动的渠谈，确保研究服务的 实时性和准确性；建立研究呈报质地评价体系。   II) 投资决策业务适度主要包括：   严格征服法律律例的掂量章程及基金合同所章程的投资主见、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限定等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决策委员会教化下的基金 经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，要紧投资要有详备的研究呈报和风险分析支 持，并保留决策记录；建立投资风险评估与管制轨制；建立科学的投资管制功绩评价体系； 督察长和监察稽核部、风险适度部对投资决策和投资实践的过程进行合规性监督查验；关系 业务东谈主员应谨守邃密的劳动谈德表率，严禁毁伤基金份额持有东谈主利益事件的发生。   III)基金交游业务适度主要包括：   实行聚积交游轨制；投资决策和交游实践实行严格的东谈主员和空间分离轨制，建立交游执 行的权限适度体系和交游操作司法；建立完善的交游监测、预警和反馈系统；对投资指示的 正当合规及完满进行审核；实践平允的交游分派轨制，确保不同投资者的利益大概得到平允 对待；建立完善的交纪行录轨制，实时查对并归档督察逐日投资组合列表等文献；制定相应 的特殊交游的历程和司法；建立科学的交游绩效评价体系；建立关联方交游的监适度度。 金销售轨制，诚信、正当、灵验开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗 位相互分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭相互分离、相互制约；征服国度掂量 法律律例和关系监管司法，建立科学的销售决策机制；按照国度掂量法律律例及销售业务的 性质，对基金销售业求实践历程进行适度；制定并完善了基金业务司法、基金销售业务账户 管制轨制、资金计帐历程、客户服务模范；加强对宣传推介材料制作和披发的适度；建立严              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 格的基金份额持有东谈主信息管制轨制和守密轨制；建立异常交游的监控、记录和呈报轨制；建 立完善档案管制轨制。 露轨制，保证公开透露的信息着实、准确、完满、实时。按照标准进行信息的组织、审核和 发布。公司制定了严格的守密轨制。公司掌持内幕信息的东谈主员在信息公开透露前不得透露其 内容。 性原则，制定了信息系统的管制轨制。公司信息时间系统硬件及软件的假想、开荒均妥贴国 家、金融行业软件工程模范的要求并杀青了全面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、 岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息时间系统的 稽核查验轨制等管制法式，确保系统安全运行。 券投资基金司帐核算办法》、             《企业财务通则》等国度掂量法律、律例制定了基金司帐轨制、 公司财务轨制、司帐就业操作历程和司帐岗亭就业手册，并针对各个风险适度点建立严实的 司帐系统适度。 对公司经营层负责，开展监察稽核就业，并保证监察稽核部的沉静性和泰斗性，确保公司各 项经营管制行动的灵验运行。 制、授权适度、危险处理适度、不断的适度考研等。                   诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期                     第四部分 基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国栽培银行股份有限公司(简称：中国栽培银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：田国立   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织形势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不断经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   掂量东谈主：王小飞   掂量电话：(021)6063 7103   二、主要东谈主员情况   中国栽培银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管制处、托管应用系统营救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面适度审计，并已经成为旧例化的内控就业技能。   三、基金托管业务经营情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国栽培银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管制和里面适度，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产持有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 栽培银行托管资产范畴不断扩大，托管业务品种不断增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是目下国内托管业务品种最都全的生意银行之一。结果 2022 年年末，中               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 国栽培银行已托管 1270 只证券投资基金。中国栽培银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国栽培银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限 职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球 金融》 “中国最好次托管银行”，并动作独一中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。   四、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度主见   动作基金托管东谈主，中国栽培银行严格征服国度掂量托管业务的法律律例、行业监管章程 和本行内掂量管制章程，遵法经营、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完满，确保掂量信息的着实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权 益。   （二）里面适度组织结构   中国栽培银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面适度就业，对托管业 务风险管制和里面适度的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规就业，具有沉静欺骗内控合规就业权力和智商。   （三）里面适度轨制及法式   资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管制轨制、适度轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务东谈主员具备从业经验；业 务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行聚积适度，业务钤记按规程督察、存 放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区特意建树，闭塞管制，实施 音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，驻防泄密；业求杀青自动化操作，驻防东谈主为事 故的发生，时间系统完满、沉静。   五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   （一）监督方法             诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基 金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务标准中，对基金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基 金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （二）监督历程 进行监控，如发现投资异常情况，向基金管制东谈主进行风险教唆，与基金管制东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有首要异常事项实时呈报中国证监会。 释或举证，如有必要将实时呈报中国证监会。                    诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期                      第五部分 关系服务机构  一、基金份额销售机构   （1）直销柜台   办公地址：深圳市福田区深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   电话：0755-83026603 或 0755-83026620   传真：0755-83026630   掂量东谈主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体交游 司法详见基金管制东谈主网站公示的业务司法。   （2）直销网上交游系统（官网、微信公众号、APP）   个东谈主投资者可通过本公司直销网上交游系统办理开户、本基金的申购、赎回等业务， 具体交游司法详见基金管制东谈主网站公示的业务司法。  网址：www.lionfund.com.cn     注册地址：天津市河东区海河东路 218 号     办公地址：天津市河东区海河东路 218 号     法定代表东谈主：李伏安     客服电话：95541     网址：www.cbhb.com.cn     注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     法定代表东谈主：缪建民     客服电话：95555     网址：www.cmbchina.com               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  注册地址：上海市中山东一起 12 号  办公地址：上海市中山东一起 12 号  法定代表东谈主：吉晓辉  客服电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：葛海蛟  客服电话：95566  网址：www.boc.cn  注册地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号  办公地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号  法定代表东谈主：郭志文  客服电话：400-60-95537、95537  网址：www.hrbb.com.cn  注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  网址：www.bankcomm.com  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  法定代表东谈主：高迎欣  客服电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  注册地址：南京市中华路 26 号               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号  办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号  法定代表东谈主：卢国锋  客服电话：956033  网址：www.dongguanbank.cn  注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号  办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号  法定代表东谈主：陈萍  客服电话：95392、4006-028-666  网址：www.cdrcb.com  注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号  法定代表东谈主：王凯  客服电话：400-830-8003  网址：www.cgbchina.com.cn  注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  法定代表东谈主：陈颖                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  客服电话：95395  网址：www.hfbank.com.cn  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号  办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号  法定代表东谈主：李庆萍  客服电话：95558  网址：www.citicbank.com  注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  法定代表东谈主：王兰凤  客服电话：96067  网址：www.suzhoubank.com  注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  法定代表东谈主：郭浩  客服电话：95186  网址：www.zybank.com.cn  注册地址：贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区中华南路 149 号中都大厦  法定代表东谈主：李志明               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  客服电话：96655（全省）、40006-96655（寰宇）  网址：www.bgzchina.com  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：陈四清  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心  法定代表东谈主：田国立  客服电话：95533  网址：www.ccb.com  注册地址：福建省福州市六一北路 158 号  办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号  法定代表东谈主：苏素华  客服电话：400-893-9999  网址：www.fjhxbank.com  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东谈主：陆华裕  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：中国福州市湖东路 154 号  办公地址：中国福州市湖东路 154 号  法定代表东谈主：吕家进  客服电话：95561               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  网址：www.cib.com.cn  注册地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号  法定代表东谈主：王继康  客服电话：95313  网址：www.grcbank.com  注册地址：湖北省武汉市东湖新时间开荒区关东园路 2 号高科大厦四楼  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼  法定代表东谈主：余磊  客服电话：95391、400-800-5000  网址：www.tfzq.com  注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  办公地址：西安市东新街 319 号东谈主民大厦西楼 521 室  法定代表东谈主：徐朝日  客服电话：95582  网址：www.west95582.com  注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号  办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号  法定代表东谈主：吴坚  客服电话：95355  网址：www.swsc.com.cn  注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号  办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券  法定代表东谈主：沈和付  客服电话：95578、4008888777                  诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期     网址：www.gyzq.com.cn     注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼     办公地址：北京市丰台区凤凰嘴街 2 号中国长城资产大厦 12-16 层     法定代表东谈主：李鹏     客服电话：400-0099-886     网址：www.gwgsc.com    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东谈主：高涛     客服电话：95532、400-6008-008     网址：www.ciccwm.com     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层     办公地址：         大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、     法定代表东谈主：郭岩     客服电话：4008-169-169     网址：www.daton.com.cn     注册地址：天津经济时间开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市河西区宾水谈 8 号     法定代表东谈主：安志勇     客服电话：956066     网址：www.ewww.com.cn     注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：成都市东城根上街 95 号                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  法定代表东谈主：冉云  客服电话：95310  网址：www.gjzq.com.cn  注册地址：福州市湖东路 268 号  办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号  法定代表东谈主：杨华辉  客服电话：95562  网址：www.xyzq.com.cn  注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼  办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼  法定代表东谈主：何伟  客服电话：400-8918-918  网址：www.shzq.com  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号  法定代表东谈主：霍达  客服电话：95565  网址：https://www.cmschina.com/  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 16 楼  法定代表东谈主：戴彦  客服电话：95357  网址：http://www.xzsec.com/  注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717  办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   法定代表东谈主：施华   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼；深圳市福田区福田街 谈岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼；北京市向阳区安适路 5 号院 3 号楼中建财 富国际中心 27 层   法定代表东谈主：吕春卫   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号   法定代表东谈主：贺青   客服电话：95521、4008888666   网址：www.gtja.com   注册地址：北京市向阳区安适路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层   办公地址：北京市向阳区安适路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层   法定代表东谈主：毕劲松   客服电话：95381   网址：www.sczq.com.cn   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法定代表东谈主：祝瑞敏   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  注册地址：广东省深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼  办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼  法定代表东谈主：刘强  客服电话：95341  网址：www.ytzq.com  注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层  办公地址：陕西省西安市雁塔区高新锦业路都市之门 B 座 5 层  法定代表东谈主：李刚  客服电话：95325  网址：www.kysec.cn  注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东谈主：陈可可  客服电话：95548  网址：www.gzs.com.cn  注册地址：东莞市莞城区可园南路一号  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼  法定代表东谈主：陈照星  客服电话：95328  网址：www.dgzq.com.cn  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层  法定代表东谈主：张纳沙  客服电话：95536  网址：www.guosen.com.cn                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  注册地址：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号  法定代表东谈主：王洪  客服电话：95538  网址：www.zts.com.cn  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：肖海峰  客服电话：95548  网址：http://sd.citics.com  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  办公地址：北京市向阳门中国东谈主保寿险大厦 12 层  法定代表东谈主：张海文  客服电话：95390  网址：https://www.crsec.com.cn/  注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层  办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层  法定代表东谈主：杨周详  客服电话：95523、400-889-5523  网址：www.swhysc.com  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室  办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦  法定代表东谈主：林传辉  客服电话：95575  网址：http://new.gf.com.cn                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼  办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心  法定代表东谈主：章启诚  客服电话：95336  网址：www.ctsec.com  注册地址：上海市广东路 689 号  办公地址：上海市广东路 689 号  法定代表东谈主：周杰  客服电话：95553  网址：www.htsec.com  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法定代表东谈主：翁振杰  客服电话：400-818-8118  网址：www.guodu.com  注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼  办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼  法定代表东谈主：刘学民  客服电话：95358  网址：www.firstcapital.com.cn  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层  法定代表东谈主：刘加海  客服电话：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东谈主：李剑锋  客服电话：95386  网址：www.njzq.com.cn  注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号  办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东谈主：刘秋明  客服电话：95525  网址：www.ebscn.com  注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼  法定代表东谈主：祁建邦  客服电话：95368  网址：www.hlzqgs.com  注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  办公地址：北京市向阳门内大街 188 号  法定代表东谈主：王常青  客服电话：95587、4008-888-108  网址：www.csc108.com  注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  法定代表东谈主：王晟  客服电话：95551 或 4008-888-888  网址：www.chinastock.com.cn                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号  办公地址：武汉市新华路特 8 号  法定代表东谈主：李新华  客服电话：95579 或 4008-888-999  网址：www.95579.com  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦  法定代表东谈主：段文务  客服电话：95517  网址：www.essence.com.cn  注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东谈主：钱俊文  客服电话：95531、400-8888-588  网址：www.longone.com.cn  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  法定代表东谈主：章宏韬  客服电话：95318  网址：www.hazq.com  注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层  办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层  法定代表东谈主：何之江  客服电话：95511-8  网址：http://stock.pingan.com                  诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    客服电话：400-8888-818、95584    网址：www.hx168.com.cn    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼    法定代表东谈主：王献军    客服电话：95523、400-889-5523    网址：www.swhysc.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非常期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客服电话：95177                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  网址：www.snjijin.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）  法定代表东谈主：陈祎彬  客服电话：4008219031  网址：www.lufunds.com  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼  法定代表东谈主：汪静波  客服电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼  法定代表东谈主：陈继武  客服电话：4006433389  网址：https://www.vstonewealth.com/  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼  法定代表东谈主：许欣  客服电话：021-68609700  网址：https://www.zocaifu.com/  注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室  办公地址：北京市向阳区东三环北路 38 号院 3 号安联大厦 901 室  法定代表东谈主：陈雯  客服电话：010-85965200                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  网址：www.lanmao.com  注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607  办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607  法定代表东谈主：闫振杰  客服电话：400-818-8000  网址：www.myfund.com  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 703 室  法定代表东谈主：郑新林  客服电话：021-68889082  网址：www.pytz.cn  注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735  办公地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735  法定代表东谈主：王利刚  客服电话：400-893-6885  网址：http://www.qianjing.com/  注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室  办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号第一广场 1501-1502 室  法定代表东谈主：林劲  客服电话：400-6533-789  网址：www.xds.com.cn  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东谈主：盛超  客服电话：95055-4                   诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期     网址：www.duxiaomanfund.com     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层     法定代表东谈主：吴志坚     客服电话：4008-909-998     网址：http://www.jnlc.com/     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     客服电话：4006788887     网址：https://www.zlfund.cn/     注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室     办公地址：北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层     法定代表东谈主：都剑辉     客服电话：400-616-7531     网址：www.niuniufund.com     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层     法定代表东谈主：李楠     客服电话：4001-599-288     网址：http://danjuanfunds.com     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层  法定代表东谈主：李兴春  客服电话：400-032-5885  网址：http://www.leadbank.com.cn  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室  法定代表东谈主：王翔  客服电话：400-820-5369  网址：www.jiyufund.com.cn  注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2  办公地址：北京市亦庄经济开荒区科创十一街 18 号院  法定代表东谈主：邹保威  客服电话：95118  网址：https://kenterui.jd.com/  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元  法定代表东谈主：吕柳霞  客服电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 8 层  法定代表东谈主：肖雯  客服电话：020-89629066  网址：www.yingmi.com  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区                  诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东谈主：粟旭    客服电话：400-168-1235    网址：www.luxxfund.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 401 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室    法定代表东谈主：孙亚超    客服电话：400-808-1016    网址：www.fundhaiyin.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    网址：www.yibaijin.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主：张俊    客服电话：021-20292031    网址：https://www.wg.com.cn/    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法定代表东谈主：肖伟    客服电话：400-080-5828    网址：www.igesafe.com                  诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    网址：https://www.amcfortune.com/    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、    法定代表东谈主：杨文斌    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层    法定代表东谈主：沈丹义    客服电话：400-101-9301    网址：www.tonghuafund.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    客服电话：400-118-1188    网址：http://www.66liantai.com                 诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 就业基地 1 楼   法定代表东谈主：陈成   客服电话：0851-85407888 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   客服电话：952555    网址：www.5ifund.com    注册地址：成都市成华区栽培路 9 号高地中心 1101 室                 诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层   法定代表东谈主：杨远芬   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：谭广锋   客服电话：4000-890-555   网址：https://www.txfund.com/   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   客服电话：010-85650688   网址：www.hexun.com   注册地址：北京市北京经济时间开荒区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层   法定代表东谈主：武建华   客服电话：400-8180-888   网址：www.zzfund.com   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东谈主：杨健   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com                  诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座     法定代表东谈主：张峰     客服电话：400-021-8850     网址：www.harvestwm.cn     注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋     办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座 7 层     法定代表东谈主：张斌     客服电话：010-83275199     网址：www.xinlande.com.cn     注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室     办公地址：南京市饱读楼区吉利里 74 号     法定代表东谈主：金婷婷     客服电话：025-962155、025-66001163     网址：www.tdtz888.com     注册地址：天津经济时间开荒区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801     办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层     法定代表东谈主：陈萍     客服电话：400-111-0889     网址：www.gomefund.com     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东谈主：其实     客服电话：400-1818-188、95021     网址：www.1234567.com.cn                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法定代表东谈主：简梦雯  客服电话：400-799-1888  网址：www.520fund.com.cn  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：白涛  客服电话：95519  网址：www.e-chinalife.com  注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层  办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806  法定代表东谈主：杨新章  客服电话：952303  网址：www.huaruisales.com  注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711  法定代表东谈主：邢耀  客服电话：010-64068617  网址：https://fundsure.cn/  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层  法定代表东谈主：李科  客服电话：95510  网址：www.sinosig.com                    诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 基金管制东谈主可根据掂量法律律例的要求，遴聘其他妥贴要求的机构代理销售基金，并及 时在基金管制东谈主网站公示。 二、注册登记机构 称号：诺安基金管制有限公司 住所：深圳市深南通衢4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表东谈主：李强 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 三、出具法律倡导书的讼师事务所和承办讼师 称号：北京颐合中鸿讼师事务所 住所：北京市东城区开国门内大街7号光华长安大厦2座1908-1911室 法定代表东谈主/负责东谈主：付朝日 电话：010-65178866 传真：010-65180276 承办讼师：虞荣方、滑丽蓉 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特殊平日合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 实践事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 掂量东谈主：高鹤 承办注册司帐师：高鹤、邓雯                    诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期                   第六部分 基金的历史沿革    本基金由诺安安鑫保本搀杂型证券投资基金转型而来。    诺安安鑫保本搀杂型证券投资基金经中国证监会证监许可【2015】2925 号文注册，并 于 2016 年 2 月 16 日完成召募得到成立。基金管制东谈主为诺安基金管制有限公司，基金托管东谈主 为中国栽培银行股份有限公司。 合保本基金存续条件，根据《诺安安鑫保本搀杂型证券投资基金基金合同》的关系章程，该 基金保本周期到期后转型为非保本的搀杂型基金，称号相应变更为“诺安安鑫纯真配置搀杂 型证券投资基金”。    诺安安鑫保本搀杂型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 转型后的《诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》自该日起告成。              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期                第七部分 基金的存续   《基金合同》告成后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期呈报中赐与透露；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会呈报并提议治理决策，如治愈运作方式、与 其他基金合并或者远隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例另有章程时，从其章程。                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回局面   本基金申购和赎回局面为基金管制东谈主的直销网点及基金场外代销机构的代销网点。具体 的销售网点将由基金管制东谈主在招募评释书的“第五部分关系服务机构”或其他公告中列明或 通过基金管制东谈主网站公示。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管制东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管制东谈主另行公告。   （二）申购与赎回的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时期，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时期以销售机构公布的时 间为准。   基金合同告成后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其他特殊情况， 基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的掂量章程在指定媒介上公告。   本基金基金合同于 2018 年 3 月 2 日告成，于 2018 年 3 月 7 日入手办理日常申购、赎回 业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或 者治愈。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或治愈央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或治愈价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或治愈的价 格。   （三）申购与赎回的原则 行策画；              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记证据日历在先的基金份额先赎 回，注册登记证据日历在后的基金份额后赎回，以降服被赎回基金份额的持有期限和所适用 的赎回费率。对于由转型前基金转入变更后基金的基金份额，其持有期将从原份额取得之日 起一语气策画。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息透露办法》的掂量章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在通达日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时期内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购告成。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求到手后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交游 所或交游市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主及 基金托管东谈主所能适度的要素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个就业日划出。在发 生大批赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照本基金合同掂量条目处理。   基金管制东谈主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日)对该交游的灵验性进行确 认。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询央求的证据情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机构确乎接收 到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购央求及申购份 额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。                  诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （五）申购与赎回的数额限定 个基金账户初次申购的最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为东谈主民币 低份额为 0.01 份基金份额。基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回 导致该基金份额持有东谈主在单个渠谈的基金份额余额少于相应的最低赎回名额时，余额部分的 基金份额必须一同赎回。 销机构的业务章程为准。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等法式，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告。 限定。基金管制东谈主必须在调整前依照《信息透露办法》的掂量章程在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的用度   本基金在申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的增多而递减，具体费率如下：            申购金额（M）                申购费率            M＜100 万元               1.5%            M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。   投资东谈主在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。对峙续持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的 投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，对峙续持有本基金不少于 7 日但少于 30 日（不含 30 日） 的投资东谈主收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对峙续持有本基                       诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 金不少于 30 日但少于 3 个月（不含 3 个月）的投资东谈主收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低 于赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有本基金不少于 3 个月但少于 6 个月（不含 6 个月）的投资东谈主收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对峙续持有本基金不少于 6 个月的投资东谈主，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：      持有基金份额期限                       赎回费率      T ＜ 7 日                        1.50%   注： 1 年指 365 天。 率如发生变更，基金管制东谈主应依照《信息透露办法》的掂量章程在指定媒介上公告。 基金促销计划，针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进行基金交游的投资东谈主定 期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续 后，基金管制东谈主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的平允性。具体处理原则与操作表率谨守关系法律律例以及监管部门、自律司法的规 定。   （七）申购和赎回金额的数额和价钱   （1）申购份额及余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额 净值，灵验份额单元为份，上述策画结果均按四舍五入法方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五入法，保留到极少点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                     诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   净申购金额＝申购金额 /（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值   基金份额的策画保留极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   例二：假设 T 日的基金份额净值为 1.4500 元。某投资东谈主投资 10，000 元申购本基金，则 可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.5%）= =9，852.22 元   申购用度=10，000－9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.4500=6794.63 份   即：投资东谈主投资 10，000 元申购本基金，其对应费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净 值为 1.4500 元，则其可得到 6794.63 份基金份额。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度     假设 T 日的基金份额净值为 1.4500 元。某投资东谈主赎回本基金 10，000 份基金份额，   例三： 持就怕期为三个月，对应的赎回费率为 0.5%，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.4500=14，500 元   赎回用度=14，500×0.5%=72.5 元   赎回金额=14，500-72.5=14，427.5 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.4500 元，则 其可得到的赎回金额为 14， 427.5 元。   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总额。   T 日的基金份额净值在今日收市后策画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   T 日的基金份额净值在今日收市后策画，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，不错妥贴延伸策画或公告。   （八）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴选 估值时间仍导致公允价值存在首要不降服性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应 当暂停接受基金申购央求。 存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者卓绝 50%，或者变相回避 50%聚积度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当根据掂量章程在指定媒 介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况废除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且遴选估值时间仍导致公允价值存在首要不降服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   发生上述情形时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续通达日的基金份额净值为依据策画 赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与消失。在暂停赎回的情况废除时，基金管 理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金治愈中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金治愈中转入央求份额总额后的余额)卓绝前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 标准实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有宝贵或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，降服当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。 遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被消失。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   （3）若本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求卓绝上一通达日基金总 份额的 30%，基金管制东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 30%的赎回央求实施脱期 办理，而对该单个基金份额持有东谈主 30%以内（含 30%）的赎回央求与其他基金份额持有东谈主               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 的赎回央求，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或大批赎回份额占比情况决定全 额赎回或部分脱期赎回。统统脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一通达日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见 关系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管制东谈主合计有必要，可 暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得卓绝 20 个 就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，评释掂量处理方法，并根据《信息透露 办法》的掂量章程在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 在指定媒介上刊登暂停公告。 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 应根据《信息透露办法》的章程在指定媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最 近 1 个通达日的基金份额净值。   二、基金的治愈   基金治愈是指投资者在持有基金管制东谈主刊行的任一已灵通基金治愈业务的通达式基金 后，可将其持有的基金份额径直治愈成基金管制东谈主管制的其它已灵通基金治愈业务的通达式 基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购主见基金的一种业务模式。   基金管制东谈主已在直销机构及部分代销机构灵通了本基金与基金管制东谈主旗下其他已灵通 治愈业务基金间的治愈业务。本公司旗下各基金治愈业务的灵通情况详见各基金招募评释书 或关系临时公告。除特殊评释外，团结基金不同基金份额之间不得相互治愈。   （一）基金治愈用度   基金治愈费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收取情况视每 次治愈时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金治愈用度由基金持有东谈主承担。                    诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期    转出基金时，如波及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。    当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申 购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申 购费率就是或低于转出基金的适用申购费率时， 不收取申购费补差。    （二）治愈份额策画公式    策画公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E    其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为治愈央求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为治愈央求当日转入基 金的基金份额净值；F 为货币市集基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益 （仅限转出基金为货币市集基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的策画 结果四舍五入保留到极少点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产统统。    例 1：诺安优化收益债券 50000 份治愈为诺安安鑫搀杂    假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持有期卓绝 7 日但未满 31 日，现拟在 T 日全部治愈为诺安安鑫搀杂。    T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.5%，适用申购费率为 0；诺安 安鑫搀杂的净值为 1.2000，T 日该代销机构的适用申购费率为 1.5%。则策画如下：    转入诺安安鑫搀杂的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T 日诺安优化收益 债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补差费率）÷ T 日诺安安鑫 搀杂的净值=50000×1.1000×（1－0.5%）÷（1＋1.5%）÷1.2000＝44930.21 份    例 2：诺安安鑫搀杂 50000 份治愈为诺安货币    假设某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安安鑫搀杂，至 T 日其持有期卓绝 30 日但 未满一年，现拟在 T 日全部治愈为诺安货币。    T 日，诺安安鑫搀杂的净值为 1.2000，赎回费率为 0.5%，T 日该代销机构的适用申购费 率为 1.5%。则策画如下：    因诺安货币的申购费率为 0，低于 1.5%，故本次治愈不收取申购费补差（即申购费补差 费率为 0）；而诺安货币的面值（即净值）为 1.0000。    转入诺安货币的基金份额＝转出诺安安鑫搀杂的基金份额×T 日诺安安鑫搀杂的净值× （1－诺安安鑫搀杂的赎回费率） ÷（1＋申购费补差费率）÷T 日诺安货币的净值＝                     诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期    三、转托管    基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。    四、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、妥贴法律律例的其它非交游过户(可补充其他情况)。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。    袭取是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于妥贴条件 的非交游过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。    五、如期定额投资计划    基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体司法由基金管制东谈主另行章程。投 资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募评释书中所章程的如期定额投资计划最低申购金额。    六、基金的冻结与解冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期               第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金通过大类资产的优化配置和个股精选，在灵验适度风险的前提下，谋求基金资产 的恒久升值，力图杀青超越功绩相比基准的投资酬劳。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过火他经中国证监会核准刊行并上市的股票）、存托凭证、债券（包含国债、 金融债、公司债/企业债、次级债、可治愈债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行 单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产营救证券、债券回购、银行入款、 货币市集用具、股指期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须妥贴中国证监会关系章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为搀杂型基金，股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%，在扣除股指期 货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。   三、投资策略   本基金通过积极配置大类资产，动态适度组合风险，并在各大类资产中进行个股、个券 精选。以获取超越功绩相比基准的投资酬劳。   本基金遴选“从上至下”的分析视角，轮廓考量中国宏不雅经济发展出路、国内股票市集的 估值、国内债券市集收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏不雅经济与 成本市集的运行气象等要素，分析研判货币市集、债券市集与股票市集的预期收益与风险， 并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理降服本基金在股票、债券、现款等金融用具上 的投资比例，并跟着各样金融风险收益特征的相对变化，当令动态地调整各金融用具的投资 比例。                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   本基金将联结定性与定量分析，充分施展基金管制东谈主研究团队和投资团队“从下到上” 的主动选股智商，遴聘具有恒久不断增长智商的公司。具体从公司基本气象和股票估值两个 方面进行筛选：   （1）公司基本气象分析   本基金将通过分析上市公司的经营模式、产物研发智商、公司治理等多方面的运营管制 智商，判断公司的中枢价值与成长智商，遴聘具有邃密经营气象的上市公司股票。   经营模式方面，遴聘主营业务较着、行业地位杰出、产物与服务妥贴行业发展趋势的上 市公司股票；产物研发智商方面，遴聘具有较强的自主改进和市集拓展智商的上市公司股票； 公司治理方面，遴聘公司治理结构表率，管制水平较高的上市公司股票。   本基金将要点柔软上市公司的盈利智商、成长和股本扩张智商以及现款流管制水平，选 择优良财务气象的上市公司股票。盈利智商方面，主要观望销售毛利率、净资产收益率（ROE） 等贪图；成长和股本扩张智商方面，主要观望主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、 每股收益（EPS）增速、每股现款流净额增速等贪图；现款流管明智商方面，主要观望每股 现款流净额等贪图。   （2）股票估值分析   本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，观望市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、解放现款流贴现（DCF）等一系列估 值贪图，给出股票轮廓评级，从中遴聘估值水平相对合理的公司。   本基金将联结公司气象以及股票估值分析的基本论断，遴聘具有竞争上风且估值具有吸 引力的股票，组建并动态调整股票库。基金经理将按照本基金的投资决策标准，审慎精选， 量度风险收益特征后，根据市集波动情况构建股票组合并进行动态调整。   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金在债券资产的投资过程中，将遴选积极主动的投资策略，联结宏不雅经济政策分析、 经济周期分析、市集短期和中恒久利率分析、供求变化等多种要素分析来配置债券品种，在 兼顾收益的同期，灵验适度基金资产的举座风险。在个券的遴聘上，本基金将轮廓运用估值 策略、久期管制策略、利率预期策略等多种方法，联结债券的流动性、信用风险分析等多种 要素，对个券进行积极的管制。                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   本基金谨慎对可转债的刊行条目、对应基础股票进行分析与研究，要点柔软那些有着较 好盈利智商或成长出路的上市公司的可转债，并遴聘具有较高投资价值的个券进行投资。   权证为本基金扶植性投资用具，其投资原则为成心于基金资产升值，成心于加强基金风 险适度。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同期轮廓接洽权证订价 模子、市集供求关系、交游轨制假想等多种要素对权证进行订价。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，遴选流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，联结股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管制东谈主将充分接洽股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到缩短投资组合的举座风险的目的。   未来，根据市集情况，基金可相应调整和更新关系投资策略，并在招募评释书更新中公 告。   四、投资限定   基金的投资组合应谨守以下限定：   （1）本基金股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约缴纳的保证金后，基金保留的现款及到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；   （5）基金管制东谈主管制的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的如期通达基 金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；   （6）本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3%；    （8）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的团结权证，不得卓绝该权证的 10%；    （9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓绝上一交游日基金资产净值的    （10）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；    （12）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得卓绝该资产营救 证券范畴的 10%；    （13）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产营救证券，不得 卓绝其各样资产营救证券所有这个词范畴的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有 资产营救证券期间，若是其信用品级下落、不再妥贴投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，在寰宇银行间同行市集的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （17）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；    （18）在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基 金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等，本基金未投 资股指期货时，基金持有的有价证券市值比例不受本条目的限定；    （19）在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市值的 合基金合同对于股票投资比例的掂量约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得卓绝上一交游日基金资产净值的 20%；    （20）本基金投资流通受限证券，基金管制东谈主应根据中国证监会关系章程进行投资。基              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 金管制东谈主应制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风 险等多样风险；   （21）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝该基金资产净值的 15%。   （22） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金不符 合前述所章程比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （23）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （24）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游 的股票合并策画；   （25）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（14）、（22）、（23）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的掂量约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起入手。   若是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。 法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限定，但须 提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过火他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、执行适度东谈主或者                   诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，谨守持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实践。关系交游必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例赐与透露。首要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限定。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为沪深 300 指数与中证全债指数的搀杂指数，即：沪深 300 指数 ×60%+中证全债指数×40%   沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 号发布的轮廓反应沪深证券市集举座状 况的指数，指数基期为 2004 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。其选样方法是对样本空间股票 在最近一年（新股为上市以来）的日均成交额由高到低名次，剔辞退次后 50%的股票，然 后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行名次，登科名次在前 300 名的股票动作样本股。   同期，中证全债指数是中证指数公司编制的轮廓反应银行间债券市集和沪深交游所债券 市集的跨市集债券指数，亦然中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由 银行间市集和沪深交游所市集的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日策画并 发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性贪图，为债券投资者提供投资分析用具和功绩评 价基准。该指数的一个要紧特质在于对异常价钱和无价情况下使用了模子价，能更为着实地 反应债券的执行价值和收益率特征。   若是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广大接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金不错在报中国 证监会备案变更功绩相比基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金属于搀杂型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市集 基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。   七、基金的投资组合呈报   本投资组合呈报所载数据截止日为 2023 年 9 月 30 日，本呈报中所列财务数据未经审计。                    诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期     （一）呈报期末基金资产组合情况 序号            名堂             金额（元）                占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       105，678，553.96              79.53      其中：债券                                   -                    -           资产营救证券                             -                    -      其中：买断式回购的买入返售金                                              -                    -      融资产     （二）呈报期末安行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净值比例 代码            行业类别               公允价值（元）                                                          （%） A    农、林、牧、渔业                       2，227，932.00              1.68 B    采矿业                            3，056，000.00              2.31 C    制造业                           81，478，322.63             61.50 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                  33，563.97              0.03 E    建筑业                                4，587.86              0.00 F    批发和零卖业                        17，808，185.08             13.44 G    交通输送、仓储和邮政业                                  -               - H    住宿和餐饮业                           963，157.00              0.73 I    信息传输、软件和信息时间服务业                   63，800.69              0.05 J    金融业                                          -               - K    房地产业                                         -               - L    租出和商务服务业                                     -               - M    科学研究和时间服务业                        10，569.04              0.01 N    水利、环境和环球设施管制业                     22，065.63              0.02 O    住户服务、修理和其他服务业                                -               - P    训导                                           -               - Q    卫生和社会就业                           10，370.06              0.01 R    文化、体育和文娱业                                    -               - S    轮廓                                           -               -      所有这个词                           105，678，553.96             79.77                    诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （三）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细   （四）呈报期末按债券品种分类的债券投资组合   本基金本呈报期末未持有债券。   （五）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细   本基金本呈报期末未持有债券。   （六）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产营救证券投资明   细   本基金本呈报期末未持有资产营救证券。   （七）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细   本基金本呈报期末未持有贵金属。   （八）呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细   本基金本呈报期末未持有权证。   （九）呈报期末本基金投资的股指期货交游情况评释   本基金本呈报期末未投资股指期货。   （十）呈报期末本基金投资的国债期货交游情况评释   本基金本呈报期末未投资国债期货。   （十一）投资组合呈报附注 门立案访问的情形，也莫得出当今呈报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   上海爱旭新能源股份有限公司在呈报编制日前一年内受到中国证券监督管制委员会上 海监管局、上海证券交游所的行政监管法式。   结果本呈报期末，爱旭股份（600732）为本基金前十大重仓股。从投资的角度看，咱们 合计该公司动作新能源光伏电板片龙头公司之一，估值较低，有邃密投资后劲，上述行政监               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 管法式并不影响公司的恒久竞争力。因此本基金才连续持有爱旭股份。本基金对该股票的投 资妥贴法律律例和公司轨制。  序号           称号                    金额（元）   本基金本呈报期末未持有处于转股期的可治愈债券。   本基金本呈报期末前十名股票 中不存在流通受限的情况。   由于四舍五入原因，投资组合呈报平分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                        诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期                         第十部分 基金的功绩   本基金的过往功绩不代表未来阐扬。   一、本基金自基金合同告成以来基金份额净值增长率与同期功绩基准收益率相比表                   份额净       功绩相比                       功绩相比             份额净值 值增长        基准收益      阶段               基准收益       ①－③ ②－④             增长率① 率模范        率模范差                        率③                    差②        ④ 注：2018 年 03 月 02 日（含当日）起，原“诺安安鑫保本搀杂型证券投资基金”转型为本 基金，转型后，本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数×60%+中证全债指数×40%。 二、本基金自基金合同告成以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基准收 益率变动的相比 注：2018 年 03 月 02 日（含当日）起，原“诺安安鑫保本搀杂型证券投资基金”转型为本 基金。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉静。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产沉静于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章消失或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游局面的交游日以及国度法律法章程程需要对 外透露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、权证、股指期货合约、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调整以降服计量日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则遴选估值时间降服其公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化要素，调整最近交游市价，降服公允价钱。   （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），登科第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交游所市集上市交游的可治愈债券，按照逐日收盘价动作估值全价。   （4）对在交游所市集挂牌转让的资产营救证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 遴选估值时间降服其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价值，应不断评估上述作念 法的妥贴性，并在情况发生改变时作念出妥贴调整。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时间降服公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本唐突市集报价进行调整，证据计量日的公允价值；对于不 存在市集行动或市集行动很少的情况下，则遴选估值时间降服公允价值。   （4）流通受限的股票，包括非公开荒行股票、初次公开荒行股票时公司鼓吹公开荒售 股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的 质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会掂量章程降服公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 自满各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证据利息收入。   （1）从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交游所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化， 按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，将参考监管机构 或行业协会掂量章程，或者肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，调整最近交游市价， 降服公允价值。   （2）初次刊行未上市的权证，遴选估值时间降服公允价值，在估值时间难以可靠计量             诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游但未行权的权证，遴选估值时间降服 公允价值进行估值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后 经济环境未发生首要变化的，遴选最近交游日结算价估值。   （2）在职何情况下，基金管制东谈主如遴选本项第（1）小项章程的方法对基金资产进行估 值，均应被合计遴选了妥贴的估值方法。关联词，若是基金管制东谈主合计按本项第（1）小项规 定的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新章程的，按其章程进行估值。 值的平允性。 章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律律例的章程或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据掂量法律律例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金掂量的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管制东谈主对基金净值的策画结果 对外赐与公布。                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   五、估值标准 量策画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个就业日策画基金资产净值及基金份额净值，并按《信息透露办法》的掂量章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   六、估值失误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的法式确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为基金份额净值 失误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的特殊形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，特殊的职责东谈主应当对由于该 估值失误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担 补偿职责。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承担；由于估值失误职责方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值失误职责方已经积极融合，而且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值失误职责方唐突更正的情况向掂量当事东谈主进行确 认，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的职责方对掂量当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而且仅对 估值失误的掂量径直当事东谈主负责，不合第三方负责。                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （3）因估值失误而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失误 职责方仍唐突估值失误负责。若是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是得到不 当得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额 加上已经得到的不妥得利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值失误职责方。   （4）估值失误调整遴选尽量收复至假设未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，掂量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因降服 估值失误的职责方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向掂量当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值策画出现失误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的法式驻防损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在首要不降服性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管制东谈主应当 暂停基金估值；               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   八、基金净值的证据   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管制东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个通达日交游收尾后策画当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基 金净值信息赐与公布。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期              第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，基金默许的收益分派方式是现款 分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的降服、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的掂量章程在指定媒介公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策画截              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 止日）的时期不得卓绝 15 个就业日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务司法》实践。                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期              第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、与基金运作掂量的用度   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的策画方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，张筱雨写真基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制                     诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量基金托管东谈主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据掂量律例及相应合同章程，按用度 执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、与基金销售掂量的用度   本基金在申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的增多而递减，具体费率如下：            申购金额（M）                申购费率            M＜100 万元               1.5%            M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。   投资东谈主在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。对峙续持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的 投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，对峙续持有本基金不少于 7 日但少于 30 日（不含 30 日） 的投资东谈主收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对峙续持有本基 金不少于 30 日但少于 3 个月（不含 3 个月）的投资东谈主收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低 于赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有本基金不少于 3 个月但少于 6 个月（不含 6 个月）的投资东谈主收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对峙续持有本基金不少于 6 个月的投资东谈主，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：    持有基金份额期限                        赎回费率    T ＜ 7 日                         1.50%                    诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   注： 1 年指 365 天。 率如发生变更，基金管制东谈主应依照《信息透露办法》的掂量章程在指定媒介上公告。 基金促销计划，针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进行基金交游的投资东谈主定 期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续 后，基金管制东谈主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的平允性。具体处理原则与操作表率谨守关系法律律例以及监管部门、自律司法的规 定。   四、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   五、基金管制费和基金托管费的调整   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金管制费率和基金托管费率。基金 管制东谈主必须依照《信息透露办法》的掂量章程在指定媒介上刊登公告。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度掂量 税收征收的章程代扣代缴。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照掂量章程编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的掂量章程在指定媒介公告。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期               第十六部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基 金合同》过火他掂量章程。关系法律律例对于信息透露的章程发生变化时，本基金从其最 新章程。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会的指定媒介透露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或 者复制公开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金信息透露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息遴选阿拉伯数字；除终点评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓概要 有东谈主大会召开的司法及具体标准，评释基金产物的本性等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同告成后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三 个就业日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募评释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当 在三个就业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金管制东谈主不再更新基金产物贵寓概要。   （二）基金净值信息   《基金合同》告成后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策画方式及掂量申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报正 文登载在指定网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   基金管制东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中透露基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。 呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其他投 资者的权益，基金管制东谈主应当在基金如期呈报“影响投资者决策的其他要紧信息”项下透露该 投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及产物的独到风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   （五）临时呈报   本基金发生首要事件，掂量信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）自满公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息透露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开自满，并将掂量情况立即呈报中国证监 会。   （七）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构核准或者备案， 并赐与公告。   （八）计帐呈报              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   基金合同远隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教唆性公 告登载在指定报刊上。   （九）投资股指期货信息透露   本基金投资股指期货的，基金管制东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和 招募评释书（更新）等文献中透露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险贪图等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策 和投资主见。   （十）投资资产营救证券信息透露   本基金投资资产营救证券的，基金管制东谈主应在基金年报及中期呈报中透露其持有的资产 营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和呈报期内统统的资产营救证券明细。 基金管制东谈主应在基金季度呈报中透露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金 净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   （十一）投资于存托凭证的信息透露   本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市交游的股票实践。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息透露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管制轨制，指定特意部门及高档管制东谈主 员负责管制信息透露事务。基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当妥贴中国证监会相 关基金信息透露内容与阵势准则等法律律例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期呈报、更新的招募评释书、基金产物贵寓概要、基金计帐呈报等公开透露的关系基 金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信 息的着实、准确、完满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介透露信息，关联词其他环球媒介不得早于指定媒介透露信息，而且在不同媒介上透露团结              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律司法的关系章程。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计呈报、法律倡导书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远隔 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法章程程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸透露基金关系信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。             诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期              第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险  基金风险阐扬为基金收益的波动，基金管制过程中任何影响基金收益的要素都是基金风 险的起头。动作代理基金投资东谈主进行投资的用具，科学严谨的风险管制对于基金投资管制成 功与否至关要紧。因此在基金管制过程中，对风险的识别、评估和适度应明白基金投资管制 的全过程。基金的风险按起头不错分为市集风险、管制风险、流动性风险、投资策略风险和 其他风险。  （一）市集风险  金融资产价钱受经济要素、政事要素、投资样式和交游轨制等多样要素的影响，资产价 格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。  货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产生 一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。  金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期径直影响企业的融资成 本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。  指基金在交游过程发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、断绝支付到 期本息，或者上市公司信息透露不着实、不完满，都可能导致基金资产损构怨收益变化。  由于通货扩展率提高，基金的执行投资价值会因此缩短。  再投资风险反应了利率下落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率下落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将得到比曩昔 少的收益率。  由于法律律例方面的原因，某些市集行动受到限定或合同不可正常实践，导致了基金资 产损失的风险。              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （二）管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的常识、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管制时间等要素影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金是通达式基金，基金范畴将跟着投资者对基金份额的申购与赎回而不断变化，若 是由于投资者的一语气大批赎回而导致基金管制东谈主被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的 现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为市集剧烈波动或其他原因而一语气出现大批赎回，并导致基金管制东谈主的现款支付出现 宝贵，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遭遇部分顺延赎回或暂停赎回等风险。   （四）投资股指期货的风险 交游中因基差波动的不降服性而导致的风险被称为基差风险。 同要素的影响下，价钱变动不同。阐扬为两种情况：1）价钱变动的标的相悖；2）价钱变动 的幅度不同。肖似合约品种的价钱，在相似要素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品 种各异的风险。 的结构不统统一致，导致投资组合特定风险无法统统锁定所带来的风险。 择。由于模子假想、成本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调整股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   （五）投资存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国 境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主执行享有的权益与境外基础证券持有东谈主 的权益诚然基本相当，但并不可等同于径直持有境外基础证券。投资存托凭证除与其他仅投 资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，还面对存托凭证价钱大幅波动以至出现较大 失掉的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发             诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成 派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动敛迹存托凭证持有东谈主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不断信息透露监管方面与境 内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。   （六）本基金独到的风险   本基金为纯真配置搀杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市集环 境或管制东谈主对市局面处的经济周期和产业周期的判断不及等要素的影响，导致基金的大类资 产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。   （七）其他风险   策画机、通讯系统、交游收罗等时间保障系统或信息收罗营救出现异常情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显 示产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。 基金资产的损失。 适度智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受损。   二、声明 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其 收益或本金安全。   基金管制东谈主承诺以憨厚信用、勤快尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其未来功绩阐扬。基 金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者振奋”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期    第十八部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律倡导书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派； 停牌或其他流通受限的情形除外。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货关系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期              第十九部分 基金合同内容纲目   一、基金合同当事东谈主的权利和义务   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法章程程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及掂量法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度掂量法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要法式保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及掂量法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥贴掂量法律、律例的前提下，制订和调整掂量基金申购、赎回、治愈和非交 易过户的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎勤快的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互沉静，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的法式使策画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基金合 同》等法律文献的章程，按掂量章程策画并公告基金净值信息，降服基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程，履行信息透露及呈报义务；   （12）保守基金生意玄妙，不透露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他掂量章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主透露；   （13）按《基金合同》的约定降服基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，而且保证投资者 大概按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金掂量的公开贵寓，并在支付合                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 理成本的条件下得到掂量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）面对终结、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）实践告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他掂量章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法章程程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要法式保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。             诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   根据《基金法》、《运作办法》过火他掂量章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤快尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）竖立特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备饱胀的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉静；对 所托管的不同的基金分别建树账户，沉静核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东谈主代表基金订立的与基金掂量的首要合同及掂量凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程另有章程外， 在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东谈主透露；   （8）复核、审查基金管制东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动掂量的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具倡导，评释基金管制 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管制东谈主有未实践《基 金合同》章程的行动，还应当评释基金托管东谈主是否遴选了妥贴的法式；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或掂量章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量章程，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）复核、审查基金计帐呈报，参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、 估价、变现和分派；             诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （18）复核、审查基金管制东谈主更新的基金产物贵寓概要、招募评释书；   （19）面对终结、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管制东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而受命；   （21）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （22）实践告成的基金份额持有东谈主大会的决定；   （23）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他掂量章程，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他掂量章程，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并征服《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息透露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （7）实践告成的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不竖立日常机构。   （1）远隔《基金合同》（法律律例、中国证监会和基金合同另有章程的除外）；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）治愈基金运作方式（法律律例、基金合同、中国证监会另有章程的除外）；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范，但法律律例或中国证监会要求提高该 等费率模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律律例、基金合同、中国证监会另有章程的除外）；   （8）变更基金投资主见、范围或策略，但法律律例、基金合同、中国证监会另有章程 的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准（法律律例、基金合同、中国证监会另有章程的除 外）；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，有以下情形之一的，不需召开基金份额持有东谈主大会：                  诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）增多、减少或调整基金份额类别及界说，变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调整掂量基金申购、赎回、治愈、转托管、 基金交游、非交游过户、如期定额投资、收益分派等业务司法；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。   （1）除法律法章程程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主 召集；   （2）基金管制东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主提议书面 提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 糟蹋、烦闷；   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘降服开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 投递时期和地点;   （2）遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中评释本 次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关过火掂量方式和掂量东谈主、书 面表决倡导寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决 倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东谈主降服。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付讲授委派代表出席， 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授妥贴法律律例、《基金合同》和会议文书的章程，               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，                            应当有代表 1/3 以上（含 1/3） 基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形势在表 决结果日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额 持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取书面表决倡导的，不影 响表决效用； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，                            应当有代表 1/3 以上（含 1/3） 基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东谈主出具的托付东谈主理有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授妥贴法律律例、《基金合同》和会议文书 的章程，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额持有东谈主也不错 遴选收罗、电话或其他方式进行表决，或者遴选收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 议并表决。   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会商讨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   ①现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条章程标准降服和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 掂量方式等事项。   ②通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 10 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2）项所章程的须以终点决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。             诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 以上（含 2/3）通过方可作念出。治愈基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、远隔 《基金合同》以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲授，不然提交妥贴会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议文书章程的书 面表决倡导视为灵验表决，表决倡导暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 入手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由 基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。 计票的效用。   (2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。若是遴选通讯 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践告成的基金份额持有东谈主大会的决议。 告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。 但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，经与基 金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，基金默许的收益分派方式是现款 分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （四）收益分派决策的降服、公告与实施                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的掂量章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策画截止日）的时期不得卓绝   （五）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务司法》实践。   四、与基金财产管制、运用掂量用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的策画方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量基金托管东谈主协商治理。                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量基金托管东谈主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据掂量律例及相应合同章程，按用度 执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金管制费和基金托管费的调整   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金管制费率和基金托管费率。基金 管制东谈主必须依照《信息透露办法》的掂量章程在指定媒介上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度掂量 税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限定   （一）投资主见   本基金通过大类资产的优化配置和个股精选，在灵验适度风险的前提下，谋求基金资产 的恒久升值，力图杀青超越功绩相比基准的投资酬劳。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期    （二）投资范围    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过火他经中国证监会核准刊行并上市的股票）、存托凭证、债券（包含国债、 金融债、公司债/企业债、次级债、可治愈债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行 单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产营救证券、债券回购、银行入款、 货币市集用具、股指期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须妥贴中国证监会关系章程）。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。    本基金为搀杂型基金，股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%，在扣除股指期 货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （三）投资限定    基金的投资组合应谨守以下限定：    （1）本基金股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0-95%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约缴纳的保证金后，基金保留的现款及到期日 在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；    （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；    （5）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的如期通达 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；    （6）本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3%；    （8）本基金管制东谈主管制的全部基金持有的团结权证，不得卓绝该权证的 10%；    （9）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓绝上一交游日基金资产净值的    （10）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （11）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的特殊品种除外；   （12）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得卓绝该资产营救 证券范畴的 10%；   （13）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产营救证券，不得 卓绝其各样资产营救证券所有这个词范畴的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有 资产营救证券期间，若是其信用品级下落、不再妥贴投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%，在寰宇银行间同行市集的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （17）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （18）在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基 金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等，本基金未投 资股指期货时，基金持有的有价证券市值比例不受本条目的限定；   （19）在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市值的 合基金合同对于股票投资比例的掂量约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得卓绝上一交游日基金资产净值的 20%；   （20）本基金投资流通受限证券，基金管制东谈主应根据中国证监会关系章程进行投资。基 金管制东谈主应制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风 险等多样风险；   （21）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （22）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝该基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金不符 合前述所章程比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   （23）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （24）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游 的股票合并策画；   （25）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（14）、（22）、（23）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金 管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的掂量约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起入手。   若是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。 法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限定，但须 提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的策画方法和公告方式 量策画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个就业日策画基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （1）变更基金合同波及法律法章程程或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过后告成，自决议生 效后两日内在指定媒介公告。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔：   （1）基金份额持有东谈主大会决定远隔的；   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管 东谈主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关系法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个就业日内成立计帐 小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具 有证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐标准： 倡导书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金持有的股票或其他有价证券出现恒久休 市、停牌或其他流通受限的情形除外。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。             诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的掂量首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货关系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教唆性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续古道、勤快、尽责地履行基金 合同章程的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同存放在基金管制东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可在合理时期 内取得上述文献复印件，基金合同条目及内容应以基金合同本来为准。                  诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期                 第二十部分 基金托管合同纲目   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：诺安基金管制有限公司   注册地址：广东省深圳市深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   办公地址：广东省深圳市深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：李强   成立日历：2003 年 12 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字[2003]132 号   组织形势：有限职责公司   注册成本：壹亿伍仟万元   存续期间：不断经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务。（照章须经 批准的名堂，经关系部门批准后方可开展经营行动）   （二）基金托管东谈主   称号：中国栽培银行股份有限公司(简称：中国栽培银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不断经营   经营范围：领受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据掂量法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘模范的，基金管制东谈主应 按照基金托管东谈主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系时间系统，对基金实 际投资是否妥贴《基金合同》对于证券遴聘模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过火他经中国证监会核准刊行并上市的股票）、存托凭证、债券（包含国债、 金融债、公司债/企业债、次级债、可治愈债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行 单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产营救证券、债券回购、银行入款、 货币市集用具、股指期货、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须妥贴中国证监会关系章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金为搀杂型基金，股票、存托凭证资产占基金资产 的比例为 0-95%，在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据掂量法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。 年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%； 卓绝该证券的 10%；               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 通达期的如期通达基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通 股票的 15%； 流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%； 权证的 10%； 的 10%； 会章程的特殊品种除外； 范畴的 10%； 类资产营救证券，不得卓绝其各样资产营救证券所有这个词范畴的 10%； 营救证券期间，若是其信用品级下落、不再妥贴投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；   本基金在入手进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 基金持有的团结流通受限证券，其公允价值不得卓绝本基金资产净值的 4%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金不妥贴 前述所章程比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并策画；   除上述第 2、 14、 20、 21 项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动 等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的掂量约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起入手。   若是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。 法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限定，但须 提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据掂量法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托管合同第十 五条第九款基金投资谢却行动通过过后监督方式进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、执行适度东谈主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利 益突破，关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息透露义务。   （四）基金托管东谈主根据掂量法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法 规及行业模范的、经肃肃遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金管制东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场遴聘交游敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 单进行交游。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新， 新名单降服前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。 如基金管制东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主评释原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商治理。   基金管制东谈主负责对交游敌手的资信适度，按银行间债券市集的交游司法进行交游，并负 责治理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主降服的时期前仍未承担背约责 任过火他关系法律职责的，基金管制东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系交游对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。   （五）基金托管东谈主根据掂量法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主投资 流通受限证券进行监督。   基金管制东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关系章程，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，驻防流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否征服关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布首要讯息或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基 金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责关系就业的 落实和融合，并确保基金托管东谈主大概正常查询。因基金管制东谈主原因产生的流通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全督察本基金资产的职责与损失，及因流通受限证券存管 径直影响本基金安全的职责及损失，由基金管制东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何形势的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要治理的基金投资比例限定失调、基金流                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 动性宝贵以及关系损失的唐突治理法式，以及掂量异常情况的处置。基金管制东谈主应在初次投 资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开荒行股票关系流动性风险处置预案。   基金管制东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险遴选积极有 效的法式，在合理的时期内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活宝贵时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何职责。如因基金管制东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿职责 的，基金管制东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 交掂量书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的掂量贵寓着实、准确、完满。掂量贵寓如有调 整，基金管制东谈主应实时提供调整后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票掂量刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）非公开荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司订立的证券登记及服务合同。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 透露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金掂量投资流通受限证券比举例违背掂量限定则程，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管制东谈主应在两个就业日内编制临时呈报书，赐与公告。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律律例征服情况。   （2）在基金投资流通受限证券管制就业方面掂量轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）掂量比例限定的实践情况。   （4）信息透露情况。   （六）基金托管东谈主根据掂量法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值策画、基金份额累计净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入降服、               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 基金收益分派、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核 查。  （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管合同的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文书基金管制东谈主限 期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面文书 后应不才一就业日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托 管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。  （八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 合同对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应在章程时期内回应 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管制东谈主应积极配合提供 关系数据贵寓和轨制等。  （九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游标准已经告成的指示违背法律、行政律例 和其他掂量章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制东谈主，由此形成的损 失由基金管制东谈主承担。  （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违纪行动，应实时呈报中国证监会，同期文书 基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管制东谈主无方正原理，断绝、阻截 对方根据本托管合同章程欺骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。  三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主策画的基金资产 净值、基金份额净值和基金份额累计净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、关系信息披 露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实践或无故延伸实践基金管制东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本合同过火他掂量章程时，应实时以书面形势文书基金托管东谈主限期纠正。基金托               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形势给基金管制东谈主发出回函，评释违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关系贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和着实性，在章程时期内回应基金管制 东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪行动，应实时呈报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无方正原理，断绝、阻截 对方根据本合同章程欺骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管制东谈主提议告戒仍不改正的，基金管制东谈主应呈报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 行协商治理。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自走运用、刑事职责、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内交游交收、 开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户顾惜费等用度）。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管制 东谈主遴选法式进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东谈主应负责向掂量当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金银行账户的开立和管制 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金             诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 业务之外的行动。 产的支付。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 证券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金管制东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管制东谈主先行垫付，待托管产物启 始运营后， 基金管制东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本产物托管资金账户 中扣还基金管制东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户灵通讯息文书基金管制东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐就业，基 金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的章程以及基金管制东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算合同》 实践。 证据主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的章程实践。   （四）债券托管专户的开设和管制   《基金合同》告成后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得插手寰宇银行间同行拆 借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的掂量章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 订寰宇银行间债券市集债券回购主合同。   （五）其他账户的开立和管制 的其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主 根据掂量法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立掂量账户。该账户按掂量司法使用并 管制。   （六）基金财产投资的掂量有价凭证等的督察   基金财产投资的掂量什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管 东谈主理有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构执行灵验适度或督察的资产不承担 督察职责。   （七）与基金财产掂量的首要合同的督察   与基金财产掂量的首要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、 与基金财产掂量的首要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主督察。除本合同另有章程 外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产掂量的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息透露合同及基金投资业务中产生的首要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管制东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将本来投递基金托管东谈主处。首要合同的督察期 限为《基金合同》远隔后 15 年。   五、基金资产净值策画和司帐核算   （一）基金资产净值的策画、复核与完成的时期及标准 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个交游日策画基金资产净值及基金份额净值，并按《信息透露办法》的掂量章程公告。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个交游日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、权证、股指期货合约、应收款项、 其它投资等资产及欠债。  本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：  （1）证券交游所上市的有价证券的估值  ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日 后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投 资品种的现行市价及首要变化要素，调整最近交游市价，降服公允价钱。  ①在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），登科第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。  ①对在交游所市集上市交游的可治愈债券，按照逐日收盘价动作估值全价。  ①对在交游所市集挂牌转让的资产营救证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时遴选 估值时间降服其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价值，应不断评估上述作念法的 妥贴性，并在情况发生改变时作念出妥贴调整。  （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ①初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时间降服公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  ①对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量 日公允价值的情况下，按成本唐突市集报价进行调整，证据计量日的公允价值；对于不存在 市集行动或市集行动很少的情况下，则遴选估值时间降服公允价值。  ①流通受限的股票，包括非公开荒行股票、初次公开荒行股票时公司鼓吹公开荒售股份、               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券 等流通受限股票），按监管机构或行业协会掂量章程降服公允价值。  （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在自满各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）入款的估值方法  持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证据利息收入。  （5）其它投资证券繁衍品的估值方法  ①从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交游所挂牌的 该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，按最 近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，将参考监管机构或行 业协会掂量章程，或者肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，调整最近交游市价，降服 公允价值。  ①初次刊行未上市的权证，遴选估值时间降服公允价值，在估值时间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。  ①因持有股票而享有的配股权，以及罢手交游但未行权的权证，遴选估值时间降服公允 价值进行估值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。  （6）本基金不错遴选第三方估值机构按照上述公允价值降服原则提供的估值价钱数据。  （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。  （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （9）股票指数期货合约估值方法：  ①股票指数期货合约以结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济 环境未发生首要变化的，遴选最近交游日结算价估值。  ①在职何情况下，基金管制东谈主如遴选本项第①小项章程的方法对基金资产进行估值，均 应被合计遴选了妥贴的估值方法。关联词，若是基金管制东谈主合计按本项第①小项章程的方法对 基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错遴选舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （11）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律律例的章程或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据掂量法律律例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金掂量的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一问候见的，基金管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说色泽，按照基金管制东谈主对基金净值的策画结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值失误的处理方式 基金份额净值出现失误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的 法式驻防损失进一步扩大；失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公 告；当发生净值策画失误时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损 失的，应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条目进行补偿：   (1)本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，与本基金掂量的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分商讨后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议实践，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   (2)若基金管制东谈主策画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管 东谈主未对策画过程提议疑义或要求基金管制东谈主书面评释，基金份额净值出错且形成基金份额持 有东谈主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照拂制费和托管费的比例各自承担相应的职责。   (3)如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策画结果，诚然屡次再行策画和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的策画结果对              诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。  (4)由于基金管制东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值策画失误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔 付。 抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然已经遴选必要、妥贴、合理的法式进行查验，关联词 未能发现该失误而形成的基金份额净值策画失误，基金管制东谈主、基金托管东谈主受命补偿职责。 但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的法式减弱或废除由此形成的影响。 东谈主策画结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时间仍导致公允价值存在首要不降服性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管制东谈主应当 暂停基金估值。  （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。  （五）基金司帐轨制  按国度掂量部门章程的司帐轨制实践。  （六）基金账册的建立  基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金管制东谈主独赶快建树、记录 和督察本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的 策画和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。  （七）基金财务报表与呈报的编制和复核  基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。               诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。查对不符时， 应实时文书基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统一致。   (1)报表的编制   基金管制东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个就业日内完成基金季度呈报的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度呈报的编制。基金年度呈报的财务司帐 呈报应当经过审计。         《基金合同》告成不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。   (2)报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将掂量报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度掂量章程为准。   基金管制东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关系报表及呈报。   （八）基金管制东谈主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、争议治理方式   因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入治理，协商、长入不可 治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续古道、勤快、 尽责地履行《基金合同》和本托管合同章程的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统帅。   七、基金托管合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更标准   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案后告成。                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期  （二）托管合同远隔的情形  （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  (1)《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产计帐小组统依然受基金；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)制作计帐呈报；  (5)聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法律 倡导书；  (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告；  (7)对基金财产进行分派。 停牌或其他流通受限的情形除外。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。                 诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   计帐过程中的掂量首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货关系业务 经验的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律倡导书后，报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报教唆性 公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期            第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、公开信息透露服务   二、对账服务 东谈主将在每个年度收尾后的 5 个就业日内向投资者发送基金账户对账单。基金管制东谈主教唆，凡 无法接收电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户到手后与基金管制东谈主客户服务中心 掂量 400-888-8998（免资料费），基金管制东谈主在查对投资者掂量方式完满无误后，可为基金 投资者提供上述对账单服务。   三、查询服务   对于基金管制东谈主所管制基金的基金份额持有东谈主，基金管制东谈主都会给予其独一的基金账号 及运行密码。基金份额持有东谈主在客户服务中心和基金管制东谈主的直销网上交游平台都不错凭借 客户基金账号或身份证号插手本东谈主的账户，实时查询了解账户信息，包括本东谈主的基本贵寓、 基金称号、管制东谈主称号、基金代码、基金风险品级、持有份额、单元净值、基金投资收益情 况等。   通过基金管制东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错径直通过直销渠谈修改账户信息， 如掂量地址、电话等；通过代销渠谈购买的基金份额持有东谈主则可通过代销机构或致电基金管 理东谈主客户服务中心进行修改。                  诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期   通过基金管制东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错根据我方的需求通过基金管制东谈主 网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短信服务等方面的内容。基金管制东谈主按照需求 将如期或不如期向客户发送信息，客户也不错径直登陆基金管制东谈主网站浏览关系信息。若是 客户不需要或需要调整，也不错径直在线修改和调整。代销渠谈客户如需关系服务，可通过 致电基金管制东谈主客户服务中心进行定制。   四、基金投资的服务 者可遴聘现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，基金默许 的收益分派方式是现款分成；   （1）基金管制东谈主通过直销网上交游系统为投资者办理如期定额投资业务，具体入手或 收尾办理的时期和司法请查阅本基金管制东谈主关系公告。   （2）投资者可通过部分代销机构办理如期定额投资业务，通过代销机构办理基金定投 业务入手或收尾办理的时期和司法以代销机构的掂量章程为准。   五、投诉管制与建议受理服务   基金管制东谈主的投诉管制与建议受理服务由客户服务中心统一管制，投诉东谈主不错通过基金 管制东谈主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠谈对基金管制东谈主所提供的服务进行投诉或提议建 议。   诺安基金管制有限公司寰宇统一客户服务电话：400-888-8998   诺安基金管制有限公司网址：www.lionfund.com.cn   诺安基金管制有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期              第二十二部分 其他应透露事项 序号              公告事项                 透露方式      透露日历                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金参加中                                    《上海证券报》、                                    《中国证券报》、      的公告                                     《证券日报》                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金参加中                                    《上海证券报》、                                    《中国证券报》、      的公告                                     《证券日报》      诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释      书、基金产物贵寓概要（更新）的教唆性公告      诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金基金产物      贵寓概要更新      诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释      书（更新）2023 年第 1 期                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司旗下基金 2022 年第 4 季度   《上海证券报》、      呈报教唆性公告                       《中国证券报》、                                     《证券日报》      诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金 2022 年第      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多东         《证券时报》、      金费率优惠行动的公告                    《中国证券报》                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多海                                    《上海证券报》、                                    《中国证券报》、      金费率优惠行动的公告                                     《证券日报》                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多银                                    《上海证券报》、                                    《中国证券报》、      金费率优惠行动的公告                                     《证券日报》                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司旗下基金 2022 年年度呈报     《上海证券报》、      教唆性公告                         《中国证券报》、                                     《证券日报》      诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金 2022 年年      度呈报      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多国         《证券时报》、      金费率优惠行动的公告                    《中国证券报》、                诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期                                    《证券日报》                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度   《上海证券报》、      呈报教唆性公告                       《中国证券报》、                                     《证券日报》      诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金 2023 年第                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多申                                    《上海证券报》、                                    《中国证券报》、      及参加基金费率优惠行动的公告                                     《证券日报》                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多申                                    《上海证券报》、                                    《中国证券报》、      加基金费率优惠行动的公告                                     《证券日报》                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多博                                    《上海证券报》、                                    《中国证券报》、      金费率优惠行动的公告                                     《证券日报》                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度   《上海证券报》、      呈报教唆性公告                       《中国证券报》、                                     《证券日报》      诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金 2023 年第                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多中                                    《上海证券报》、                                    《中国证券报》、      金费率优惠行动的公告                                     《证券日报》                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多大                                    《上海证券报》、                                    《中国证券报》、      基金费率优惠行动的公告                                     《证券日报》                                    《证券时报》、      诺安基金管制有限公司对于调低旗下部分基金费         《上海证券报》、      率并改变基金合同等法律文献的公告              《中国证券报》、                                     《证券日报》      诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金基金产物      贵寓概要更新      诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释      书（更新）2023 年第 2 期                         诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期        教唆性公告                               《上海证券报》、                                            《中国证券报》、                                             《证券日报》        诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金 2023 年中        期呈报                               《证券时报》、        诺安基金管制有限公司对于远隔凤凰金信（海口）                               《上海证券报》、                               《中国证券报》、        的公告                                《证券日报》                                            《证券时报》、        诺安基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度         《上海证券报》、        呈报教唆性公告                             《中国证券报》、                                             《证券日报》        诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金 2023 年第                                            《证券时报》、        诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多贵                                            《上海证券报》、                                            《中国证券报》、        金费率优惠行动的公告                                             《证券日报》 注：上述公告同期在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子透露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）透露。             诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期        第二十三部分 招募评释书存放及查阅方式   招募评释书文本存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售网点的营业局面，投资者可 在营业时期免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。投资者也可 以径直登录基金管制东谈主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所得到的文献过火复印件，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容统统一致。           诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 期           第二十四部分 备查文献 一、中国证监会对于准予诺安安鑫保本搀杂型证券投资基金注册的批复 二、《诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》 三、《诺安安鑫纯真配置搀杂型证券投资基金托管合同》 四、法律倡导书 五、基金管制东谈主业务经验批件和营业牌照 六、基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照

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